2010证券从业资格考试基础知识客观题库14-精

1、1501.基金托管人基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。1502.基金托管人基金托管人是基金持有*益的代表。1503.基金托管人基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。1504.基金托管人基金托管人应根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。1505.基金托管人因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿，并承担连带赔偿责任及其它法 律责任。1506.基金托管人基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。1507.基金托管人基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。15

2、08.基金托管人基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。1509. 成长型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的1510. 成长型基金、收入型基金、平衡型基金成长型基金追求的是基金投资的基本利得。1511. 成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡1512. 成长型基金、收入型基金、平衡型基金成长型基金以获取当期最大收入为目的1513.证券投资基金的作用一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。1514.证券投资基金的作用与股票有所不同的是，基金

3、持有人必须是自然人。1515.证券投资基金的作用证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。1516.金融期货价格及影响因素期货价格总是围绕理论价格上下波动1517.证券法总则我国证券法的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易1518. 证券法总则证券法律制度的核心任务是保护公众投资者的合法权利。对1519. 证券法总则中华人民共和国证券法从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了 禁止性行为来加强对行业诚信建设。对1520. 证券法总则证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。对1521

4、. 证券交易所的运作系统股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。错1522. 证券交易所的运作系统证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。1523. 证券交易所的运作系统大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价, 并经证券交易所确认后成交。1524. 证券交易原则与交易规则证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则1525. 证券交易原则与交易规则证券交易所是证券交易的主体。1526. 证券交易原则与交易规则证券交易所决定每日的收盘价1527. 公司法有关有限责任公司的规定、总则-1依照公司法设

5、立的有限责任公司，必须在公司名称中注明有限责任公司字样。1528. 公司法有关有限责任公司的规定、总则公司法共分十三章二百一十九条。对1529. 公司法有关有限责任公司的规定、总则-1有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。错1530. 金融期货价格及影响因素期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期.对1531.金融期货价格及影响因素影响金融现货价格的因素比影响金融期货价格的因素要多得多.也要复杂得多.错1532. 保证金制度因市场行情的变化，交易者的保证金帐户会产生浮动盈亏，因而保证金帐户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随 时发生变动.对1533. 保证金制度在期货交易

6、中，只有合约的买方需要交纳保证金1534.保证金制度当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，则必须追加保证金直达维持保证金水平1535证券市场的发展阶段世界上第一个股票交易所是 1863年成立的美国纽约交易所。1536.证券市场发展现状机构投资者快速增长是20世纪90年代的以来国际证券市场发展的一个突出特点1537.证券市场发展现状推动证券交易所并与上市的重要因素是彼此间的竞争。1538.证券市场发展现状国际金融监管的加强可以防止金融风险从一国（或地区）传递到周边国家（或地区）1539.证券市场发展现状金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。1540证券市场的发展阶段证券化率是证

7、券市值占 GDP的比重1541.证券市场的发展阶段第二次大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年代至80年代进入了平稳发展阶段1542.证券市场发展现状欧元诞生以后，国际金融市场的金融创新品种主要围绕着欧元和美元展开，但创新的重点在金融衍生品种市场。1543. 国家现行的股票类型与国家股按照我国现行的法规规定，国有股转让的价格应不低于其净资产值。1544. 国家现行的股票类型与国家股国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。1545. 国家现行的股票类型与国家股我国国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门1546. 国家现行的股票

8、类型与国家股国家股是国有股权的一个组成部分。1547.股票股息与其他股息股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响1548.股票投资的资本利得债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额加上定期的利息的总和。1549.股票投资的资本利得资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额1550.股票投资的资本利得对于短期的股票投资者，其主要希望获得的收益属于股票的资本利得部分。1551.金融期货的功能金融期货的基本功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的1552.金融期货的功能空头套期保

9、值是指在预期资产未来价格将上涨情况下，性在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略1553. 金融期权的定义、特征与功能金融期权的买方在支付了一定数量的期权费用后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺1554. 金融期权的定义、特征与功能与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换1555. 金融期权的定义、特征与功能金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的1556. 金融期权的定义、特征与功能金融期权是一种有效的控制风险的工具1557. 金融期权的定义、特征与功能金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易1558.金融期货与金融期权的区别

10、2002在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转1559.金融期货与金融期权的区别2002从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的1560.金融期货与金融期权的区别2002从理论上来讲，看涨期权购买者盈利无限而亏损有限1561.金融期货与金融期权的区别 2002从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产1562.金融期货与金融期权的区别2002在现实生活中，没有金融期权期货，有金融期货期权1563.金融期货与金融期权的区别2002金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的1564.金融期货与金融期权的区别2002金融期权与金融期货投资者买卖双方的权利与义务是对称

11、的1565.金融期权的分类美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟1566.金融期权的分类看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利1567.金融期权的分类金融期权包括看涨期权和看跌其两种基本类型1568.金融期权的分类股票期权是指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日按协定议价买入或卖出一定数量相关股票的权利1569.金融期权的分类看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融资产的权利1570.证券投资人在我国，个人投资者的资金除了一部分来源于储蓄外，另一部分可以向银行申请贷款解决。1571.证券投资人我国的证券投资基金可投资于股票

12、、债券、基金，但对单个基金的投资活动有一定的比例限制1572.证券投资人合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制1573.证券市场其它参与者证券登记结算公司是自律性中介组织。1574.证券市场其它参与者根据我国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。1575.证券市场其它参与者证券业协会的权力机构是理事会。1576.证券市场其它参与者证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。1577.证券市场其它参与者证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。1578.证券市场其它参与者在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。1579. 可转换债券的理论价值、转

13、换价值与市场价格可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券.对1580. 可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格当可转换公司债券的理论价值高于市场价格时，称为转换升水，反之，当可转换公司债券的理论价值低于市场价格时，称为转换 贴水.错1581. 可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格我国可转换公司债券管理办法 规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度.对1582存托凭证的定义与有点 2002托管银行作为ADR的

14、发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务.错1583存托凭证的定义与有点 2002采用一级ADR无需到SEC登记注册,也无需按美国GAAP的要求进行审计.1584.存托凭证的定义与有点 2002在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金1585.证券投资基金与股票、债券的区别与股票和基金不同，由于债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险1586.证券投资基金与股票、债券的区别证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险又有可能小于股票。1587.证券投资基金与股票、债券的区别证券投资基金筹集的资金主要投向实业。1588.契约型基金契约型基金起源于英国1589.契约型基金契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。1590.契约型基金契约型基金筹集的资金属于借入资金。1591.契约型基金契约型基金的资金是通过发行股票的方式筹集的。1592.公司型基金在英国，公司型基金又被称为单位信托基金。1593.公司型基金根据现行规定，我国新设立的证券投资基金均为公司型基金1594.公司型基金公司型基金和契约型基金的投资者权利