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文档简介

1、 农村商业银行合规管理员管理办法 第一章 总 则 第一条 为有效监测、识别、评估农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）合规风险，完善合规风险管理组织框架，根据银监会商业银行合规风险管理指引和省联社合规管理工作的要求，结合本行实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称合规管理员是指本行在各职能部门、支行设置的负责合规风险管理的专职、兼职岗位。 第三条 合规管理员应当独立、尽职履行本办法所规定的职责。 第四条 合规管理员有权获取所在部门、支行必要的信息。 第五条 合规管理员的设置，除合规部门以外的各部门、支行原则上设置一人。 第六条 拟任合规管理员，经本行合规部门审核后，报总行行长室确定。 第二章

2、 任职条件 第七条 合规管理员具备下列条件： （一）熟悉相关法律、法规和本行规章制度、操作流程； （二）具有较强的合规意识和工作责任感； （三）具有大专及以上文化程度或初级及以上职称或具有3年（含）以上的金融从业经历。 第三章 工作职责 第八条 合规管理员履行下列职责： （一）督促所在部门、支行，及时学习本行下发的文件和国家最新相关法律、法规、规则； （二）收集所在部门、支行在经营活动中的合规风险信息； （三）及时对所在部门、支行发生的重大合规风险事项向合规部门报告； （四）对所在部门、支行进行合规风险评价； （五）按时向合规部门上报各类报表、文字材料； （六）合规部门交办的其它工作。 第四章

3、 工作任务 第九条 合规管理员负责以下具体工作任务： （一）对本行的各项规章制度、操作流程进行评价，提出修订、完善的合理化意见或建议； （二）每季向合规部门上报有关合规风险信息提示及建议；并对所在部门、支行进行一次合规风险评价； （三）对所在部门、支行开展的自查、检查中发现以及员工反映的合规风险信息，及时向合规部门报告，并做好合规风险事项的资料归集工作； （四）督促所在部门、支行开展合规制度学习，并做好记录工作； （五）合规管理员应当积极参加本行合规培训，掌握合规管理必需的知识与技能； （六） 按时参加合规部门工作会议，按时按质上报有关报表和材料。 第五章 考核与管理 第十条 合规管理员实行尽职考核责任制，具体考核标准另行制定。合规管理员考核结果，作为年度考评主要依据，也是本行今后聘用干部重要参考。 第十一条 合规部门建立合规管理员考核台账，记载合规工作开展情况，按年考核。 合规管理员的合规管理方面的工作由合规部门负责管理和考核；其他正常工作由所在部门、支行

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