内审检查清单与记录(咨询部)

1、编号：DZF-C03 (5)现场审核检查清单与记录受审核部门：咨询部第 页共 页观察项条款号检查内容审核记录不 符 合 项注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制：内审员：受审核人员：审核时间：4231、抽查3-6份文件，核查文件 的标识、接收、使用情况？2、与有效文件清单文件的 适用性和有效性？4.2.41、查阅记录清单?2、标识情况、填写情况?3、收集、归档、贮存条件是否 适宜？5.4.11、本部门质量目标及完成情况5.5.11、询问部门职责、权限?审批:编号：DZF-C03 (5)现场审核检查清单与记录受审核部门：咨询部第 页共 页不符合观察项条款

2、号检查内容审核记录项6.36.47.17.21、询问工作现场、培训场地使 用和管理情况？2、查设备使用记录?1、工作环境的维护情况? 如：值班表等？1、询问物流咨询服务实现的策 划？咨询服务产品设计控制办 法？2、查文件规定？咨询服务提 供的控制办法？3、查接收准则？服务产品监 视和测量控制办法？1、查与顾客有关过程的文件规 定？2、顾客规定的要求的确定?3、顾客未明示或其他要求的确 定？4、查合同评审的时间?5、抽查合同评审记录?6、抽查招投标记录?7、与顾客沟通的证实材料注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制：审批:7.34、设计和开发的输出？查物

3、 流师的运作方案1、询问并核查：1 ）、是否具备设计和开发的能力 （物流师培训资质、资格）？2 ）、以往业绩？（物流师、高级 物流经理成功运作）2、抽查物流师或高级物流经理 设计和开发策划的输出文件？ 如计划书、规划书等？3、查设计和开发的输入（如物 流师的需求、国家对物流人才的 要求等？）5、查设计和开发的评审？（查 物流师运作方案的评价）6、查设计和开发的验证？（查 具体实施情况的验证）7.5.12、查物流咨询服务的流程图和 服务规范？3、查咨询服务提供的控制办 法？1 ）、销？3 )、报名?课程安排?进度表?考试报名?1、本部门的主要产品有几类？ （物流师、企业物流策划方案）4、查物流师

4、运作实施情况？ 抽1-3期学员班：说明会、服务咨询、电话营5、对以上活动的监视和测量? 查相应记录的登记情况？6、放行、交付、交付后的活动？ （证书发放、后续服务、会员俱 乐部等）7.5.27.5.37.5.47.5.51、询问特殊过程的概念?2、询问本部门DZF有哪些特殊 过程3、人员资格认可4、确认方法?1、询问产品标识、产品状态标 识和可追溯性的概念？2、查采购产品、中间产品、1、查顾客财产?1、搬运、保存和防护情况?8.18218.2.3824询问实施和开展测量、分析和改 进的具体情况？1、询问顾客满意监视的目的是 什么？2、查收集顾客信息的证实?3、查对上述信息的分析处理?4、分析处理后的结论和改进要 求？查顾客满意情况的监视和测 量？1、过程监视和测量的目的是什 么？2、抽查过程监视和测量活动的 记录1、询问对该过程的职责、 权限?2、索查服务产品监视和测量 控制办法？3、查检收（或接收）准则? 查检验人员授权资料？4、查检验或验收记录8.38.48.5.18.5.28.5.31、查不合格品的文件规定?2、查不合格报告单？3、不合格品处置情况?1、询问数据分析的目的?2、查数据分析的证实资料?1、查持续改进的证实材料?