债券注册要素表-资产支持证券专用2021年版

1、本文格式为word版，下载可任意编辑债券注册要素表-资产支持证券专用2021年版 债券注册要素表-资产支持证券专用（2021 年版） 重要提示：1.发行人或主承销商填写本表前请认真填表说明，请特殊关注加黑栏目。2.请依据实际发行状况选择性填写以下要素，确保所填内容真实精确，且与发行公告或募集说明书相关条款全都。3.有单选或多选项，请在中打勾。4.没有或无关项，可不填。 一、基本信息 1. 发行批文名称： 2. 批准文号： 3. 发起/托付机构名称： 4. 发起/托付机构债券账号： 5. 受托机构名称： 6. 受托机构债券账号： 7. 贷款服务机构名称： 8. 贷款服务机构债券账号： 9. 资金

2、保管机构名称： 10. 资金保管机构债券账号： 11. 主承销商名称： 12. 交易管理人机构名称： 13. 资产池名称： 14. 资产规模： 万元 15. 资产种类：信贷资产 住房抵押贷款 其他： 16. 证券化方式：信托 资产 其他： 17. 发行开头日： 年 月 日 18. 发行结束日： 年 月 日 19. 分销开头日： 年 月 日 20. 分销结束日： 年 月 日 21. 公告日： 年 月 日 22. 承销缴款日： 年 月 日 二、分档品种信息 档次结构 优先档 次级档 优先 a 档 优先 b 档 - - - （向右扩充） 23. 证券全称 24. 实际期限单位 年月日 年月日 年月

3、日 25. 实际期限 26. 加权平均期限单位 年 月 日 年月日 年月日 27. 加权平均期限 28. 实际发行额（万元） （可精确到分） 29. 发行价格（元/百元） 30. 起息日 31. 预期到期日 32. 法定到期日 33. 存续期内有无付息 有 无 有 无 有 无 34. 第一次付息日 35. 计息方式 附息固定利率 附息浮动利率 贴现式 零息式 利随本清式 附息固定利率 附息浮动利率 贴现式 零息式 利随本清式 36. 说明： 37. 付息频率（月/次） 38. 发行时票面利率 39. 基 基 基准利率名称 准利率要 素（附息浮动利率债填写） 发行时基准利率 利差 是否有利率上限

4、 是， %；否 说明： 是， %；否 说明： 是否有保底利率 是， %；否 说明： 是， %；否 说明： 40. 债券信用级别 41. 信用评级机构简称 42. 担保机构及信用级别（如有） 三、利率、闰年计息天数信息（有利随本清式、附息式债券需填写此栏） 43. 计 息 年度天数 365 天 闰年计息天数 365 天 2 月 29 日 是否计息 计息 不计息 366 天 360 天 整月计息天数 30 天 实际天数 起息日所在自然年度实际天数 44. 利息安排方式： 平均安排 按实际天数安排 45. 付息日与资金支付日关系： 付息日固定不变，资金支付日遇节假日顺延（即锚定法） 付息日和资金支付

5、日遇节假日同步顺延（即连锁法） 四、附息式浮动利率债券的利率确定信息 46. 基准利率生效方式 付息后生效 生效时期：计息期有效 计息年度有效 自然年度有效 当期生效 指定条件生效 基准利率变动后固定间隔时间 月生效 指定日期生效： 月 日生效（当年该日期生效/ 次年该日期生效） 五、资产支持证券优先档各计息期支配一览表 证券代码： 证券简称： 计息期次 起息日（含） 结息日（不含） 首个计息期 第 2 个计息期-倒数第 2 个计息期 最终计息期 （本表可添加） 备注：1.按年付息和按季付息的，填写 月 日，按月付息的，填写 日。 2.除首个计息期结息日外，存续期内的每个结息日应根据规定的付息

6、频率设定。自其次个结息日起，结息日的日期（此处仅指日期，不包含年份及月份）应为与第一个结息日所对应的自然日并固定不变，即遇节假日时，结息日不变。 六、其他信息（其他需要说明的填写此栏） 七、印鉴信息 兹声明：以上所填内容真实有效，请按以上信息办理债券登记手续，现予以确认。 发行人联系人： 手机： 主承销商联系人： 手机： 47. 发行人全称： （单位公章） 提交时间： 年 月 日 时 分 注：如发行人就本债券的债券承销额度安排表托付主承销商供应，则以主承销商签章后债券承销额度安排表为准。 债券注册要素表-资产支持证券专用（2021 年版） 填表说明 本说明供发行人和受托人填写债券注册要素表参考

7、使用，在提交债券注册要素表时可不供应本说明。 各项要素含义或填法、选法如下（其他要素项的说明见债券注册要素表表（2021 年版）： 4、6、8、10：填其在.结算公司的债券账户号。 26、27：依据资产池现金流清偿速度计算。 30：填第一个计息期的起息日。 32：资产池中最终一笔贷款的到期日。 34：第一次付息的日期。从本日起，以后的各计息期按付息周期自动计算。 36：次级档如无利率信息，请填写收益安排说明。 43： 计息年度天数基数分类分层选择含义 第一层选择 其次层选择 第三层选择 含义 365 天 闰年根据365 天计息 2月29日计息 非闰年根据 365 天计算每天利息，乘 365 天

8、为全年应付利息金额；遇到闰年时，该年根据 365 天计算每天应计利息，乘 366 天为全年应付利息金额。 2月29日不计息 非闰年根据 365 天计算每天利息，乘 365 天为全年应付利息金额；遇到闰年时，该年根据 365 天计算每天利息，乘 365 天为全年应付利息金额。 闰年根据366 天计息 无 非闰年根据 365 天计算每天利息，乘 365 天为全年应付利息金额；遇到闰年时，该年根据 366 天计算每天利息，乘 366 天为全年应付利息金额。 360 天 每月根据30 天计息 无 根据 360 天计算每天利息，乘 30 天为每月利息金额，乘 360 天为全年应付利息金额。无论该月是 2

9、8 天、29 天、30 天还是 31 天，满一整月的一律根据 30 天计算，全年则根据 360 天计算。 每月根据该月实际天数计息 无 根据 360 天计算每天利息，乘该月实际天数为该月利息金额，乘 365 天（闰年 366 天）得全年应付利息金额。 起息日所在自然年度实际天数 根据计息期起息日所在自然年度的实际天数计算每天利息，乘计息期的实际天数为该计息期应付利息金额。 45：付息日与资金支付日关系： 锚定法是指付息日是起息日所对应的日期，付息日遇节假日不变，资金支付日遇节假日则顺延至节假日后第一个工作日； 连锁法是付息日与资金支付日遇节假日同步顺延，付息日与资金支付日保持全都，计息期为起息

10、日到下一资金支付日，到期兑付日遇节假日不变。 46：基准利率生效方式、生效条件和生效时期含义如下 ： 基准利率生效方式、生效条件和生效时期含义 第一层次选择：基准利率生效方式 第 二 层 次选择：生效条件 第 三 层 次选择：基准利 率 生 效时期 含义和要求 当期生效 无 计 息 期 有效(唯一选择) 基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。因此其有效时期也只能是本计息期。 付息后生效 无 年度有效 基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变，付息后的下一个计息年度变动。根据完整计息年度确定执行利率。一个完整计息年度内尽管多次付息，但仍执行该计息年度初的基准利率，下一个完整计息年度按下一计息年度起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行。 计 息 期 有效 基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变，付息后的下一个计息期变更。每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行。 指定条件生效 基 准 利 率变 动 后 固定 间 隔 时间生效