各部门风险分析及应对措施表

1、G风险分析及应对措施表序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间 （起 - 止）评价措 施有效性严重 程度发生 概率RPN风险 级别1质量管理体系运行 不畅或停滞影响体系运行及产 品质量428中定期和不定期的对体系 运行情况进行检查，每 月对经营目标达成情况 进行分析与改进2制定质量文件、管理 性文件的有效性不 够影响正常的业务活 动428中学习和理解IATF16949标准，按标准要求和 公司所有的业务活动制 定体系文件3服务器崩溃或受到 病毒攻击数据信息损坏或丢 失，影响业务开展4312高利用备份恢复数据，建 立专业的防火墙和杀毒 软件。4各部门发文/收文偏 离要求1

2、、文件收发不及时 导致文件执行滞后；2、文件发放错误可 能导致过程或者产 品不符合要求。428中按文件管理程序执 行5未定期查新、修订文 件导致失效文件在现 场使用4312高定期查新，确保工作场 所使用的文件均为有效 版本的受控文件。6质量记录不真实影响产品真实性以 及对体系运行结果 的决策326中按记录管理程序执 行7记录未妥善保存记录保存不当可能 影响产品追溯或引 起顾客不满意326中按记录管理程序执 行序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部 门和人实施时间 （起 - 止）评价措 施有效 性严重 程度发生 概率RPN风险 级别8没有按计划定期审 核1. 体2. 体不到系运行不

3、规范。'系运行的偏差得 及时纠正。428中定期内审，严格按计划 执行内审9体系要素改变时没 有进行内审体系要素变更后不 符合规范，或变更的 偏差得不到修正。428中在体系要素变更后第一 时间进行内审10内部审核未发现重 大问题影响经营计划的运 行428中按内部审核管理程序 执行11内审完后没有及时 整改不符合项持续发生428中1安内部审核管理程序 丸行，制定的改进计 划由专人负责跟踪验 证12管理评审覆盖面不 全、不充分影响»来年的经营计定4312高行管理评审程序执销售部风险分析及应对措施表风险分析责任部 门和人评价序 号风险的来源可能存在的风险严重 程度发生 概率RPN风险

4、 级别应对措施实施时间 （起 - 止）措施 有效 性1销售思路不统一，未建 立长期有效的销售方 针政策导致部门销售策略 调整过多，且频繁更 改4312中按公司中长期规划， 制定适用于公司发 展的销售方针、政 策，并宣贯彻底，销 售部围绕固化后的 方针开展工作总经理 办公会2业务人员工作重点集 中在文案性工作上，与 客户沟通量减少。外部消息的缺失，导 致时机把握不准确， 不良成本的发生，最 终形成业务量的萎 缩4520高目前人员受编制定 员基数无法扩充，疋 否考虑重新评估工 作量，对部门内部工 作进行梳理。综合部2017.5.152017.6.303质量整改可有效推进， 但整改后的稳定性差， 存

5、在顽疾，不能彻底根 除。长时间集中在个别 问题上，装配线个别 工位抱怨过多，抱怨 相对集中。3618高对统计出来的客户 抱怨应逐条识别，整 理出抱怨比较集中 的事项上，有计划性 的逐一解决和消除， 并将此项工作应纳 入考核项目技术部/质量部2017.5.152017.7.314计划混乱/出错库存积压，生产无 序，各类资源无法正 常保证3412中为保证各项资源的 均衡性，利用销售以 往的数据，对常规性 产品进行安全库存 储备，防止计划混乱 /错误引发的紧急缺 件现象销售部2017.5.152017.7.315市场占有率跟不上客户对产品 需求，势必导致顾客 新品的开发减少和 培养其他供方迅速 成长

6、4312高保持咼频率的有效 沟通，时时了解顾客 所需，整合公司所有 资源，从客户的角度 出发，解决问题销售部2017.5.152018.5.146顾客满意度未及时测 里和分析冋题点不能有效的 关闭，抱怨堆积，导 致客户流失5210中按照顾客满意度调 查时间节点，有各负 责人实施，体系办和 销售内勤监督实施， 做到有效关闭销售部2017.5.152018.5.147销售/业务人员素质差外部对接出错或业 务推进缓慢，存在客 户抱怨4312高进行系统的业务培 训销售部2017.5.152018.5.148开发的产品没有竞争 优势开发失败或者份额 不足。导致产能过剩428中项目选定需经过严 格的评审环

7、节，确定 产品开发后各个环 节资源需（人力、设 备、外部资源等）紧 跟投入销售部2017.5.152018.5.149开发的产品市场不准 入开发失败5210中渠道销售利用一切 可利用的人脉网，打 通各个环节，利用有 效的各类政策，加大 推广力度。销售部2017.5.152018.5.1410产品市场推广没有优 势市场占有率差4416高充分了解市场对相 关产品的需求，形成 建议报告，提交公司 管理层，对重新审核 产品市场定位，调整 政策，提咼市场占有 率销售部2017.5.152018.5.14物流部风险分析及应对措施表序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部 门 和人实施时间 （起

8、-止）评价措 施有效 性严重 程度发生 概率RPN风险 级别1米购计划交付不及时/ 原材料储备不足引起生产中断，顾客 产品不能如期交付4416高库管严格按采购周 期提前备料，根据计 划核对月用量及每 月不断追踪调整，常 规件安全库存必须 备到位，最低生产用 量必须保证。如果顾 客需求突增，走急件 采购程序，保证原料 供应充分。物流部-库管员2017.5.152018.5.142产品贮存和发运过程 中的防护引起产品丢失，破 坏，无法交付顾客4416高贮存过程必须保证 产品的完好，发货前 库管一定要核对产 品的包装及数量（是 否和顾客需求一物流部- 库管员、 配送员、 司机2017.5.15201

9、8.5.14致）。如果顾客需要 托盘发物流，发货前 必须用打包膜从上 到下依次缠绕，尤其 最上面必须打包严 实，以防止丢货。雨 雪天发货必须用厢 式货车发运，如若车 辆周转不开，必须用 防雨布遮盖，发路途 较远的产品，发车前 必须要用帆布遮盖， 以防产品在途中丢 失或被外力破坏（前 期出现产品因外因 着火现象）3产品先进先出引起产品过期报废 或生产部改码浪费 人力物力3412高库管员必须按要求 做到先进先出，给库 区留有通道，标示好 入库日期，先进产品 必须先出，定期排查 库区产品，是否有临 近过期件，及时找出 方案提前处理。物流 部长和科长要定期 抽查库房产品储存 状态物流部- 库管员、 部

10、长、科 长2017.5.152018.5.144转移计划出错导致采购买回来的 产品或生产干出来 的产品全部滞留甚 至报废4416高仔细核对各个申请 人下达的采购物资， 型号、数量以及用 途，如果书写模糊或 者用途不清，拒绝采购：物流部- 库管员、 部长2017.5.152018.5.14成品计划转移下达 生产时，必须仔细核 对型号、厂家代码， 物资数量，至少核对 2遍以上，第一次商 贸卜达的备货和自 己下达的计划核对， 以便发现代码和数 量是否有误；第二次 下达计划和库存型 号核对，以便核对商 贸下达的计划和库 存型号是否有差异。生产部风险分析及应对措施表风险分析评价措 施有效 性序 号风险的

11、来源可能存在的风险严重 程度发生 概率RPN风险 级别应对措施责任部门 和人实施时间 （起 - 止）1产品交付不及时1、造成顾客订单 丢失2、导致顾客总装 停线5分4分20高1、按照物流部备货计 划及时下达生产计 戈V,并进行跟踪监控。2、产品不能如期交付 时第一时间回复物流 部。生产部计 划员2017.5.15 2018.5.142产品品质不良1、质量目标完不 成2、导致缺陷产品 流入顾客处，引起 顾客不满4分4分16高1、根据产品质量状况 持续性对员工进行实 操培训，提咼生产技 能。2、敦促员工养成自检 与互检的习惯，提咼 员工质量意识。生产部主 管、车间 主任、班 组长2017.5.15

12、2018.5.143工艺执行率差1、造成产品品质 不良2、造成过程浪费3分4分12高1、对员工进行工艺培 训2、对员工工艺纪律执 行情况进行检查生产部主 管、车间 主任、班 组长2017.5.15 2018.5.144产品生产过程中的防 护导致成品或半成 品污染或者报废3分4分15高使用转运框或者装运 器具进行存储或者装 运，严禁成品或者半 成品落地。生产部主 管、车间 主任、班 组长2017.5.152018.5.145关键岗位人员没有后 备造成停产4分5分12高培养一专多能性员 工，要求班组长对所 带班组所有岗位熟知 可直接上岗生产部主 管、车间 主任、班 组长2017.5.152018.

13、5.14技术部风险分析及应对措施表序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间（起 - 止）评价 措施 有效 性严重 程度发生 概率RPN风险 级别1产品图纸设计错误导致产品不能满 足顾客要求5210中设计图纸后，多次论 证，并试制合理后对 图纸进行审批技术部相 关技术贝2017.5.15 2018.5.142工艺文件制定失效导致产品出现批 量性不合格5210中工艺制定前根据实际 情况对工艺进行验 证，确定定后审批下 发技术部相 关技术贝2017.5.15 2018.5.143工装设计错误影响产品质量，降 低生产效率5315高对工装进行建模分 析，从使用的各方面 进行论

14、证分析，无误 后审批下发工装图纸技术部相 关技术贝2017.5.15 2018.5.144产品设计开发延期影响顾客交付428中产品评审从工艺开始 着手，从现有工艺保 证，防止新设计产品 部分零部件采购周期 延长。技术部相 关技术贝2017.5.15 2018.5.145产品开发品质不良引起顾客投诉4312高产品开发前，在 FMEA中对所有生产 环节因素进行分析， 并作有效预防措施技术部相 关技术贝2017.5.15 2018.5.146图纸评审错误导致产品不能满 足顾客要求，引起 顾客投诉5210中图纸评审按照规定流 程评审，从实际生产 工艺出发，防止评审 出错技术部相 关技术贝2017.5.

15、15 2018.5.147设计产品不精影响产品开发进 度，延迟交付，造 成客户流失4312高产品设计过程中对产 品所有性能及特殊性 识别，作为关注对象技术部相 关技术贝2017.5.15 2018.5.148工艺的指导性不强无法操作或者生 产出的产品存在 缺陷428中将可以控制的质量缺 陷进行分解，将有效 的措施编入各工序的 作业指导文件，有效技术部相 关技术贝2017.5.15 2018.5.14规避可以控制的质量 缺陷质量部风险分析及应对措施表序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间 （起 - 止）评价 措施 有效 性严重 程度发生 概率RPN风险 级别1产品审

16、核不充分不能完全反馈出产 品的实际质量状况4分4分16高按照内部审核管理 程序和产品的实际 情况核查产品审核检 验规程的全面性质量部2017.05.152017.05.192产品错检、漏检，不 能检验，不合格品未 被发现造成不合品流入客 户端4分5分20高按照各相关检验规范 和图纸技术要求每周 核查各检验记录的准 确性与完整性，发现 问题令当事检验员及 时纠正质量部2017.5.15 2018.5.143检验人员不胜任本岗 位工作造成产品错检、漏 检，不合品流入客户 端4分3分12高按照岗位任职资格 汇编要求，核查所 有检验人员以及后期 新招聘人员是否符合 任职资格，并定期考质量部2017.5

17、.15 2018.5.14核各检验员4不合格未及时处置或 处置的有效性不足影响客户产品交付 及时性和产品质量3分3分9中组织检验员学习不 合格品管理程序规 定的内容质量部2017.5.15 2018.5.145内、外部故障数据不 真实造成统计数据失真， 误导上级领导决策4分2分8中组织检验员学习岗 位职责汇编和记 录管理程序中规定 的内容，严格执行， 质量员不定期核查质量部2017.05.152017.05.196无检测设备/仪器或 检测设备/仪器失效造成产品测量数据 不准确，导致格品误 判4分2分8中按照监视和测量装 置管理程序和产品 的实际检验情况核查 台账、档案、鉴定计 划的全面性质量部

18、2017.05.152017.05.197产品在牛产过程中防 护不到位影响产品外观和内 在质量3分4分12高按照生产各作业指导 书严格要求过程检验 员加强过程管控，发 现问题立即阻止并纠 正质量部2017.05.152017.05.19采购部风险分析及应对措施表序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间 （起 -止）评价 措施 有效严重 程度发生 概率RPN风险 级别性1价格风险部分产品老供方价 格低，但交期不能保 证，开发的新供方价 格没有优势，无法进 入。4分4分16高对新供方进行培养， 先小批量供货，在老 供方无法保证交期的 情况下，启动新供方。采购部/ 全员2

19、017.5.15 2018.5.142采购质量风险供应商提供的产品 以次充好，直接影响 我司整体质量，降低 我司企业信誉和产 品竞争力。5分3分15高米购部定期对应商进 行评估，新开发供方 进行实际考察后再确 定合作关系。采购部/ 全员2017.5.15 2018.5.143计划风险供应商未按米购计 划要求的数量到货， 直接影响采购计划 的准确性，从而导致 产品的库存积压。4分3分12高在采购计划下达合理 的情况下，严格要求 供方按计划执行，如 不按计划执行造成的 库存积压由供方承 担。采购部/ 全员2017.5.15 2018.5.144技术文件变更风险技术图纸变更，可能 会影响产品的正常

20、交付3分4分12高在接到图纸变更时， 先对供方未执行完计 划的数量进行统计， 交技术部评审后，确 定变更时间。采购部/刘贾玲2017.5.15 2018.5.145交期风险因成品胶管供方产 地过于集中，因受环 保影响或物流垄断 引起的交货期不能 按要求日期执行。4分4分16高米购部多开发供应商 上资源，在价格和质 量有优势在情况下， 将供应商分散开。采购部/马正权2017.5.15 2018.5.146预算和价格控制不严 格风险由于市场价格瞬息 万变，采购预测不准 确，导致高价格采购4分3分12高米购部多从其他供方 及利用网络渠道了解 市场行情，做好预测 测采购部/刘贾玲2017.5.15 2

21、018.5.147资金风险因一些产品供方比 较强势，需款到发 货，若资金跟不上会 影响交期。4分2分8中对供应商进行培养， 付款方式上逐步沟 通，开发替代供应商采购部/刘贾玲2017.5.15 2018.5.148外出采购人员安全风 险人员出差或外出米 有可能出现安全事 故。2分2分4低加强部门人员的安全 管理采购部/刘贾玲2017.5.15 2018.5.14综合部风险分析及应对措施表序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间（起 -止）评价 措施 有效 性严重 程度发生 概率RPN风险 级别1在用设备出现故障不 能及时维修。1、员工不爱护设 备和对设备保养不 到位2、设备安全库存 件未有库存4520高1、通过培训、日常检 查提醒增强员工对设 备保养的意识2、基础设施科日常巡 查因频率应增多，确 实起到督促的作用3、制定设备考核制度 并纳入员工的绩效考 核。生产部 综合部2017.5.15 2018.5.142在用工装/模具存在 安全隐患。搬移大型模具时，掉 落地面或硬质表面， 导致模具或连接部 位不同程度损坏5525高车间班组长对员工进 行培训教育，对易发 生隐患指出，教导员 工重点关注，特别措 施，减少此类风险的 发生。生产部2017-5-15 至2017-6-303在用工装/模具不符 合现场作业需求。员工在拆装模