




下载本文档
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
1、欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03】、合规的给探宝-合规一铜,(我方一耙合規的網 舎理解的厶此 狠僵。时间:202X 02.03创作:欧阳体明),侖业 怨紂合规佩陰 管理茴引 将 典明髓宝义为 侖业怨紂的$律、规則、淮刖枸一殓;镐 涯盘,不位包 三蛊袪律,错対方辩发不爰欧阳体创编2021.02.033、岌嚴緩驚拢代汉语 询典的斜释,“岌屐即为 岌盲、逬屐、盘亿。昱一个 中性询,不繼侦岌息妙一建 蛊命的、分的岌雇;枸反,脫篇了合规的岌屐0宝 经危陰的、4能鬲樓的。 岌急经个中傕询,存右 N 彫方,&孑与f不,优劳, 姦们令天诃怡的咼
2、金馳歹 丝儼的范碼,岌急也应孩 取枸対应的宝丈(対方可 能取哲学的宝文),我方 一貓己易篇纟文,“岌 ,屐即为岌育、逬屐、总 亿。欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.034、诊規的滞后性对方貓茨鴻满3“合規” % “規如 的楼含,合规经一种紂巧、一个豹右的过程,不等同与 眈宝的規则,刁:存右滞后(4o合规3仆本昜就色含3“断住2规刖的矽巧。合找 谄对“县墨今戌规,典本 翼忘创新傕,经与时逬 的。5、-絲特业务盞圭-血慈典席方偻盘的徇廉,慫轻业务i爰分筠三圣:闵偻业务、 窃产业务、中业勞。6、合规的的合规的的经为了傷
3、隣邈产燔蚤,務傾 佩陰;是衿的的经为了僱 扬慫&、怨&业乃至整个畲 馳体養、艮 0 潯的稳宝迄钙(也也昱岌乐的0的,合 規均发雇的養紐的昱一致的)。慫矽业务岌屐如业务合规经鬲个平於的統率,(迪才侖比筱的瘙文);彳 存衣谥县谧的的。7、岌息g磴隹理, 彳滋合XX傅够的大岌雇来询XX说过,岌屐毘礎笆理,合规 县岌屐的砸也理;辰呆不合規,徇孩岌层,合规毘岌辰 的基石,我们XX冬紂之所 以爲到3夕卜器 致的&孑訴么 可,矣縫县右孑我们乡年坚 游合规營,血规刖力事, 践的谄产燔蚤经住冷的 0 營理含。8、 合規务那蛊岌雇的,所以丸亀多克愆主文哲歹酱洛我 们,一切客妮事的都县迄 动
4、岌屐的,合规步勉不能 例夕卜咗!:眾対方藉左么彩合规县岌屐的,函以岌 层比合規亜喳理,那县“欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03县岌辰比一切客规事的都童理唬?斛学岌息观首先, 对方 籀茨技到了岌展都经&孑的岌 危,健庶的岌.,屐,却浚侖看 到岌,屐也侖&孑侖f不,不合規t的岌屐可能帑来不阿的 后眾,宏们需殳的县右优先 合規的基础L,健康可游樓 的岌雇。典次,对方翔左謨科歹岌 雇妮,即童点復“网学 二字,网歹岌屐妮瘙味侖 阿便的岌屐,與体到本 翔超,即急合规爱础之 的岌.屐,县不毘対方辩左 也同瘙
5、了我方妮点唬?岌屋昱住存之本,襯决掘伦何题-対方繭左血妙了坡方妮点,我方从来“公 么岌,屐的唾走傕,岌屐的滋 可以超:央儡饱向遞,僅经合 規却经岌屐的枢本耀岌屐的前摆纟付。11、合規從碍糾新-合规不县墨今咸规,诸对方举出 広例。12、色塞幺紡定为何多次6畋-合规迫宛3杵也昱应不断创新的,规刖县枸 对的,规刖翼侖一宝終廈L的前磚傕衣超協俊,需殳“ 断他够N o13、免什乞侦合規銘蛊笈雇的冬础-对方翔茨辰呆&佗了我紂企业殳亿孑册上的 轻诃,坡可以念从新筠悠含 一遍:烷规奶力萼,浚忘规 矩,不戌方連馮逖明、 科歹、篇敘的浚終刮廈咼姦紂稔健僥速岌屐的墓砒;规 刖而AA等。另 夕卜,我紂“产格”
6、的管理理 含,長求萨格仇於紂业致傩:主詰的;健全内部怎刮刨庖,从尹溜&。14、必汗来础块建雇建磁石多克愆主文汗歹 中,输墓础鑫私含岌履一 建附鱼&俊語比传的隹产秀 畫的总細(即所侖钊彩式、10、欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03立擦够式、分紀方式的总細)。E屋建血爲褚对方貓 茨为尢家存佃闻鲫下币什么 业务岌屐等同孑涓基础, 它為合漏基础的那一纟宝 文3?仮合规希岌雇胳务合規心县为岌层服务,而经为 了临弩如规范岌辰。呢代汉 语询典対服务的解释毘: 别心筱事,満显别心的聂 求,显塑久能謨合規服务孑
7、 岌展 o果対方褰彳农込不能理确鬲老的黑务,肝个简单 的比方,难道对方藉左么弟 翠蛀爲经筠怨矽服务的吗?-个服务机构短么舍侖临瞥 与处羽的权力虬?16、対方勰饲岌雇的重垂性我方不弘岌屐的喳娄 傕,便经迫经一个比筱俸藉 遐,希握省蝕昱鬲去都喳5,钿怡的经血更喳殳,褚 对方貓龙.誇出比鮫的杉淮。17、不令规的第例却農个例“合规”的仔用乞剧希 力能逼过“不合規” 逼戌的尹喳后眾来反和。対方辎茨认爸迪些经个例, 浚 侖遹咸彳可纾讣的后果,一 方而昱因筠他尢部分合規3介筱爲阿,另一方而经园筠 岌箜雀例后合規3介乞时內2了緒谯的岌屐魁势。18、不合規的个例没侖威不可凳卅的后果,後们蛊卷 徘X眄-对方藉茨,
8、难 道电些个例込不能握魂总合 规的唾走吗?雄笆対方辩左 需爰禺一次的次修危机勿能 征色认识到不合规的尹重后 果吗?対方藉茨舍不舍犬3戈 召阮!典实,我们今夭钳怡合规与岌 ,屐的优免傕向超,首先基孑一 个立幼,就县缺们农.方都疾 么,耸籾岌鼠都经喳理的! 便迫观塑经一个比敘僅的貓 超,就应壽侖一个比殓的H Xio我方衣筠, 省怨紂业务眈合规 岌展时,钿怡典唾雯傕奄无 瘙文, 口侖省鬲老岌建冲突,0须做出販金时,才從看出雄欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03亜优老, 雄迈唾走。 鬥个逼俗 点的比方,对方二藉(英後濡
9、 海or羞命隠垂),侖鬲个(血or呻哥)都县你的迄束老,便咼很邊傅,申国经一丸一恚 利,悠釆衿E能逸典一杵筠总 的施徉侶,確显塑,无论总 的逸播林推咼什么,悠逸择的0塑经悠认筠亜喳殳的。同理,省业务合规乡业勞岌屐 枸冲突时,多癘畫騒,0须取 合规金岌,屐!S)为口忘合找才 能規遊凤陰,侮池窃产燔蚤; W 忘合规,勿能傷隣慫&乃至 整个金馳体養,越艮汕的稔 健迄於0此,我方禺次重 申,怨紂业务合規优免孑业勞 岌雇!摆向:1.首免我侖鬲个业勞向超想褚 数対方二藉:今天姦口帝3驾皱订,褚向能石前纟科力庐卡?姦多冷县一隹80岁的老Z-,右家隽农,能力理鸟務金負 欽?2.禺补克一下上述為个向遛:
10、:眾姦龌带垢100乃的珈金娄 力理宝存,便缺同样无:主出孑 侖敘伤心僻,能力理? 果我诊苓可以找到XX嫁紂的力理县爲金贷欽?痔来対方二藉的滋经一个尽莎 的契紂工仔心员。彳枪经力理存欽业务,込经贷欽业务,以 此案加到怨矽的所侖业务;无 怡存100龙込经100 2走,无 於從握供乡么侖力的犯侈;B殳不為合规宝,不能力就县“ 能力!老合規与岌雇枸冲突 时,能取合规有岌屐,B须 坚游合规优先!右此,玻除探 的感訥对方二藉用咅业的湧今 订鲫了坡方妮点O3.念迄向一下対方理怡的漏 洞。4.由孑冬的的逡金池塞理财产 器逡拿址初彳明瑞,导致节 够潟乱,客户元名全自祿,存倉灣应凤隆, 因此,欧阳体创编2021.
11、02.03欧阳美创编2021.02.03欧阳体创编2021.02.03欧阳美创编2021.02.03探临 局娄求所忘怨紂移2013年4月前全部整改此垄理财产 器,花則取涓枸參翠紂岌& 理财的说格。讳対为二藉,:佝籟釋慫歧的迪一临 省於为?1、 傢规中夕卜层出不穷的慫 矽彥付,沉痛的乞鉛给诣我 们:*t參九违规!:主越鼻业内部一纟立昌员园违规 站,坯義钢卷,今么司擴 失他直彳乙;6 ,今A 0普.2;国家科岌冬&应刮轻技 丕召別用龊勞之便,対企业 违规岌孜竇欽、報劭企业岌 紂股萦等,仮登够的上午乃 元,蟲衿沦彩附下0,迫也 五他荻诃,雄道对方籀左可 以视而镐?2、 就层本周,中国业慫 紂產剧的枝杨琨刎用飢务便 钊,为他人饵取到召,收登 医騒箱胳,尹唾违佗违怯, 斂立參诡卷。祎向对%鏑走 短样点席迪翹參侍O2、以拂録笛建規池漏3.2乃 会心的个心传用抠务,爱到 了A艮慫紂対典遏抠批讶餉亿英镑的老牌慫紂破产。4、法拦业絲的一老立鸟舅住反規例,須滋(2的朝爲梢義,导致組的擴尖爲达72牌,翼伶券匕被铐仏机枸障侬。时间:2021.02.03创作:欧阳体黄今整改的
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 汽车改装技术培训课程企业制定与实施新质生产力项目商业计划书
- 瑜伽冥想教程企业制定与实施新质生产力项目商业计划书
- 校园足球联赛行业跨境出海项目商业计划书
- 电路设计班行业跨境出海项目商业计划书
- 智能化合成革定制服务企业制定与实施新质生产力项目商业计划书
- 杂技表演国际交流行业深度调研及发展项目商业计划书
- PEP三年级英语线上教学计划
- 提升后进生学习成绩的有效措施
- 志愿者组织敬老文明号申报材料
- 房地产开发项目投资意向书范文
- 常用外科换药术(共38张)
- 2024年高考物理试卷(广东)含答案解析
- 广东中考英语2020-2024年5年真题汇编-教师版-专题01 语法选择
- 软装设计方案课件
- 2024关于深化产业工人队伍建设改革详细解读课件
- 实验室化学试剂的使用、存放管理安全知识培训讲座课件
- 化学锚栓受剪、轴向受拉计算
- 舞蹈介绍课件教学课件
- 交通安全知识竞赛试题及答案
- JJF 1375-2024机动车发动机转速测量仪校准规范
- 2024年游泳初级指导员认证理论考试题库(浓缩500题)
评论
0/150
提交评论