“拉闸”监控制度实施细则

1、“拉闸”监控制度实施细则编号：LG-版号：A/0页码：第8页 共8页“拉闸”监控制度实施细则编制日期初审日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1. 目的1.1. 为了深入贯彻龙光集团质量管理拉闸制度实施办法，加大公司全员的质量意识，确保公司在建项目工程实体质量、安全生产和文明施工达到集团要求，特编制此实施细则以明确“拉闸”监控的内容、方法、标准和奖罚措施。2. 适用范围2.1. 适用于龙光地产所有在建工程项目。3. 术语定义：无。4. 职责权限3.1 公司管理层3.1.1 工程总监、项目分管领导每月不定期对项目巡查；3.1.2 根据巡查结果，执行公司管理层拉闸程序

2、。3.2 工程及采购管理部3.2.1 负责每月对项目质量、安全、文明施工、采购进行检查评估；3.2.2 负责落实管理层巡查意见的跟踪整改、关闭；3.2.3 根据工程进度，不定期进行专项检查，执行工程及采购管理部拉闸程序。3.3 项目经理部3.3.1 负责本项目自检工作，根据自检情况可执行项目经理部拉闸程序；3.3.2 负责落实本项目经检查评估出的质量问题的跟踪整改、关闭。5. 工作程序5.1. 监控内容及评分标准5.1.1. 项目监控的内容包括工期、质量风险、工程管理、安全生产和文明施工、采购监控；5.1.2. 工期监控的内容主要包括：项目群开发计划的编制、调整和执行。项目群开发计划需满足龙光

3、地产标准工期计算规则的要求；5.1.3. 质量风险的监控内容主要包括：资源保障、计划编排与执行、观感质量、标准执行、渗漏与裂缝管理，具体按照项目质量风险与工程管理评估作业指引执行；5.1.4. 工程管理评估以实测实量为主，实体质量得分占80，安全管理占10，文明施工占10。实行强制三级分制，具体评估办法按照项目质量风险与工程管理评估作业指引执行；5.1.5. 采购监控的内容主要包括：施工现场甲供材料、甲指乙供材料品牌使用情况、乙供材料符合标准情况、材料抽样送检情况、材料/设备验收手续及时性、工程付款情况。具体按照工程采购监控管理作业指引执行；5.1.6. 实体质量的监控内容主要包括：基础工程、

4、主体工程、砌筑工程、装修工程、安装工程、室外工程、防渗漏工程、园建绿化、公共部位、强制性条文要求以及成品保护措施的落实情况；5.1.7. 安全生产和文明施工的监控内容主要包括：标识系统的落实情况、场地布置的合理情况、工完场清的实施情况和合同相关内容的执行情况等。安全生产主要包括安全设施设备的布置、维护情况和合同相关内容的执行情况等；5.1.8. 对在建项目的评分标准根据检查内容的达标情况进行分值综合评定；5.1.9. 为了便于公司全员的质量控制和管理力度，监控内容分工程及采购管理部对项目工程管理监控内容和管理层对项目工程管理巡视内容两种形式，具体监控内容及评分标准见附件项目评估检查表、项目质量

5、风险评估表和公司管理层项目巡视意见表；5.1.10. 报告形式：公司月度评估报告、专项检查通报、会议纪要等。5.2. 监控、评估方式5.2.1. “拉闸”监控人员包括：项目经理部、工程及采购管理部和公司管理层5.2.1.1. 项目经理部的监控主要通过自检方式进行；5.2.1.2. 工程及采购管理部的监控通过月度评估、专项检查两种形式进行；5.2.1.3. 公司管理层的监控通过不定期检查进行，工程及采购管理部负责落实监督关闭问题；5.2.2. 监控频次5.2.2.1. 项目经理部的自检每周开展一次，检查结果向工程及采购管理部和公司管理层通报；5.2.2.2. 工程及采购管理部月度评估每月检查一次

6、。工程及采购管理部自身检查按照内审/内控流程进行。按照工程进度特点、关键工序控制要求执行阶段性专项检查；评估结果向项目经理部及管理层通报；5.2.2.3. 公司管理层的检查时间由管理层和工程及采购管理部协商安排，具体频次根据工程实际进展情况确定。5.3. 监控、评估后续工作5.3.1. 工程及采购管理部组织开展项目月度评估后2个工作日内出具评估报告。项目经理部根据评估报告制定整改关闭措施，评估结束后5个工作日内提交整改方案、计划；5.3.2. 项目经理部应根据评估结果要求相关单位限期关闭，关闭时间为10天；5.3.3. 工程及采购管理部对风险评估为C级的项目重点跟踪，监督落实整改情况；5.4.

7、 “拉闸”标准：以下任意条件达到即进行“拉闸”5.4.1. 工程及采购管理部月度项目评估得分低于75分；5.4.2. 项目在公司各级检查评估中被评定为C级风险，在限期内未完成整改或整改验收不合格的；5.4.3. 项目存在系统性风险，该风险可能引起建筑物结构安全问题、使用安全问题、发生群投诉或引发重大安全事故的；5.4.4. 发现渗漏和裂缝的系统隐患；5.4.5. 实测实量结果平均合格率低于75；。5.4.6. 合同执行、采购流程严重违反公司制度规定和合同约定；5.4.7. 项目因质量、安全等原因被政府有关部门勒令停工整改，或被有关媒体曝光且事实确凿，严重影响公司形象的；5.4.8. 项目发生人

8、员死亡或群体中毒的安全事故；5.4.9. 主体结构施工少于5天一层；封顶到落架工期低于标准工期10以上。5.5. “拉闸”和“合闸”的实施5.5.1. “拉闸”的实施5.5.1.1. 项目经理部可以对自身项目实施“拉闸”、工程及采购管理部和公司管理层可以对公司所有在建项目实施“拉闸”；5.5.1.2. 可以对质量、安全、文明施工、采购专项“拉闸”，质量问题可根据不达标问题类别，按照分项类别“拉闸”。5.5.2. “合闸”的实施5.5.2.1. 项目经理部、工程及采购管理部和公司管理层拉闸后，经整改完毕由本公司工程管理部负责合闸评估，评估合格后实施“合闸”。5.6. 奖罚措施5.6.1. 对于“

9、拉闸”的相应处罚措施（共分5级）5.6.1.1. 公司被集团或者区域由于质量投诉或两个及以上项目同时出现质量安全“拉闸”5.6.1.1.1. 通报批评工程总监、项目分管领导、工程及采购管理部负责人、项目负责人降薪，并降薪5；5.6.1.1.2. 拉闸项目当季度KPI指标中工程质量维度为零分；5.6.1.1.3. 总包单位罚款10万元人民币，监理单位罚款2万元人民币，并取消总包单位、监理单位与中山公司的战略合作关系；5.6.1.1.4. 顺利完成项目整改、合闸，并在6个月内未再次发生任何级别的拉闸，工程总监、项目分管领导、工程及采购管理部负责人可于6个月后恢复薪水。5.6.1.2. 项目被集团或

10、者区域“拉闸”5.6.1.2.1. 通报批评工程总监、项目分管领导、工程及采购管理部负责人，项目负责人，并对项目分管领导降薪5，降薪5；5.6.1.2.2. 拉闸项目当季度KPI指标中工程质量维度为零分；5.6.1.2.3. 总包单位罚款5万元人民币，监理单位罚款1万元人民币，总包单位、监理单位合作等级降低一个等级；5.6.1.2.4. 顺利完成项目整改、合闸，并在6个月内未再次发生任何级别的拉闸，项目分管领导和项目负责人可于6个月后恢复薪水。5.6.1.3. 项目被公司管理层“拉闸”5.6.1.3.1. 通报项目分管领导、工程及采购管理部负责人和项目负责人，当季度考核系数不得高于0.9；5.

11、6.1.3.2. 拉闸项目当季度KPI指标中工程质量维度为零分；5.6.1.3.3. 对总包单位罚款1万元人民币，对监理单位罚款5千元人民币。5.6.1.4. 项目被工程及采购管理部“拉闸”5.6.1.4.1. 拉闸项目当季度KPI指标中工程质量维度为零分；5.6.1.4.2. 对总包单位罚款0.5万元人民币，对监理单位罚款2千元人民币。5.6.1.5. 项目被项目经理部“拉闸”5.6.1.5.1. 对总包单位和监理单位在中山公司内通报批评。5.6.1.6. 具体办法参见下表“对于“拉闸”责任单位和责任人的相应处罚措施”对于“拉闸”责任单位和责任人的相应处罚措施“拉闸”层级处罚措施对公司内部人

12、员的处罚对总包的处罚对监理的处罚质量群诉或两个及以上项目同时出现质量安全“拉闸”通报批评工程总监、项目分管领导、工程及采购管理部负责人、项目负责人，并降薪5；同一项目两次被拉闸，该项目负责人撤职；拉闸项目当季度KPI指标中工程质量维度为零分罚款10万元人民币，取消总包单位与中山公司的战略合作关系罚款2万元人民币，取消监理单位与中山公司的战略合作关系被集团或者区域“拉闸”通报批评工程总监、项目分管领导、工程及采购管理部负责人和项目负责人，并对项目分管领导和项目经理部经理降薪5；拉闸项目当季度KPI指标中工程质量维度为零分。罚款5万元人民币，总包单位合作等级降低一个等级罚款1万元人民币，监理单位合

13、作等级降低一个等级被公司管理层“拉闸”通报项目分管领导、工程及采购管理部负责人和项目负责人，当季度考核系数不得高于0.9，拉闸项目当季度KPI指标中工程质量维度为零分。罚款1万元人民币罚款5千元人民币项目被工程及采购管理部“拉闸”同一项目两次被拉闸，通报批评项目负责人,当季度考核系数不得高于0.9；拉闸项目当季度KPI指标中工程质量维度扣两分罚款0.5万元人民币罚款2千元人民币被项目经理部“拉闸”在中山公司内通报批评在中山公司内通报批评备注：1、以上处罚标准均按照>5万平米/标段计算，5万平米/标段按照以上5万元状态下按比例记取处罚金额；2、按照各标段最高类别记取处罚费用（税前），不累加

14、处罚费用；3、除上述明确责任人外，中山公司还保留对其他相关责任人及当事人的责任追究权利；4、本制度规定的奖励与处罚措施，合同起草部门必须在与合作方签订的合同中体现。5.6.2. 对于贯彻“拉闸”优秀责任单位的奖励措施5.6.2.1. 一年内从没有出现过被项目经理部、工程及采购管理部、公司管理层、区域和集团总部“拉闸”的项目，对于总包单位奖励3万元人民币，监理单位奖励1.5万元人民币，优先考虑与该总包单位和监理单位的战略合作；5.6.2.2. 一年内从没有出现过被工程及采购管理部、公司管理层、区域和集团总部“拉闸”的项目，对于总包单位奖励2万元人民币，监理单位奖励1万元人民币，项目经理部奖励1万

15、元人民币；5.6.2.3. 一年内从没有出现过公司管理层、区域和集团总部“拉闸”的项目，对于总包单位奖励1万元人民币，监理单位奖励0.5万元人民币，项目经理部奖励3千元人民币，工程及采购管理部奖励2千元人民币；5.6.2.4. 具体办法参见下表“对于贯彻“拉闸”优秀责任单位的奖励措施”对于贯彻“拉闸”优秀责任单位的奖励措施对公司内部人员的奖励对总包的奖励对监理的奖励一年内从没有出现过被项目经理部、工程及采购管理部、公司管理层和上级单位“拉闸”的项目奖励1.5万元人民币，优先考虑与该总包单位的战略合作奖励1万元人民币，优先考虑与该监理单位的战略合作一年内从没有出现过被工程及采购管理部、公司管理层

16、和上级单位“拉闸”的项目奖励项目经理部1万元人民币 奖励1万元人民币奖励0.5万元人民币一年内从没有出现过公司管理层和上级公司“拉闸”的项目奖励项目经理部3千元人民币，奖励工程及采购管理部2千元人民币奖励0.5万元人民币奖励0.2万元人民币备注：1、以上奖励标准均按照>5万平米/标段计算，5万平米/标段按照5万元状态下按比例计取奖励金额；2、按照各标段最高类别记取奖励费用（税前），不累加奖励费用；3、对公司内部人员奖励按照标段累加。4、本制度规定的奖励与处罚措施，合同起草部门必须在与合作方签订的合同中体现。5.6.3. 对于不配合“拉闸”整改的处罚5.6.3.1. 对于提出“拉闸”的项目

17、，总包单位和监理单位应积极组织整改。若整改不力或者对“拉闸”执行不到位，可以对总包单位进行2万元人民币到5万元人民币的处罚，对监理进行5千元人民币以内的处罚；5.6.3.2. 对于非项目经理部提出的“拉闸”，若整改不力或者对“拉闸”执行不到位，除对总包单位和监理单位进行处罚的同时，对于项目经理和相关责任人给与通报批评。5.6.4. 对监控中重大风险的处罚5.6.4.1. 工程及采购管理部月度项目评估中总包得分最低的总包单位每次罚款2000元、评估得分最低的监理公司每次罚款1000元；5.6.4.2. 监控过程中发现的风险未在10天内关闭，按照每项1000元罚款；如确实无法在 规定时间内关闭，须经拉闸人批准；5.6.4.3. 出现违反合同约定、严重质量隐患等情况，可根据质量风险评估结果，给予25万元质量罚款、并进行违约索赔；5.6.4.4. 管理层巡视、工程及采购管理部月度项目评估、专项检查中发现的重大质量风险按9.4.19.4