2021年新三标加50430内部审核资料

1、2021 年内部管理体系审核资料汇编河北莺阵智能化工程2021 年 12 月为了有效的评价本公司的质量/环境/职业健康平安管理体系，实施对管理体系的审核，使组织的管理体系得到有效的实施 和保持。经研究，决定任命以下人员为本组织的内部审核员，有 权对组织的管理体系运行做出判断。具体名单如下：狄金鱼庞玉兰李保银河北莺阵智能化工程公司2021年11月20日2021年内部审核实施方案QEO/D-8.2-04M 01目的：评价管理体系与 GB/T19001-2021、GB/T 50430-2007、GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2021 标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效

2、性。范围：本组织质量/环境/平安管理体系覆盖的部门/场所的生产/效劳/活动依据：GB/T19001-2021、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2021 标准，管理手 册，适用法律法规审核组：狄金鱼组长A李保银B庞玉兰C审核时间：2021/12/17-2021/12/19首次会议：2021/12/17 08:00-08:30，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/末次会议：2021/12/19 16:30-17:00，参加人员同上日 期时间部门及要素审核员17日08:30至12:00管理层及职业健康平安事务代表：Q:4.1 ； 5.4.2(

3、C:3.1.1； 3.1.2 ； 3.1.3 ； 3.3.1 ； 3.3.2 ； 3.4.2)；4.2.1(C:3.3.3)； 4.2.2(C:3.3.3)； 5.1(C:3.2.1； 3.2.2 ； 4.3.1 ； 5.5.1)5.2(C:3.2.1-2; 7.2.1-1/-2;) ; 5.3(C:3.2.1; 3.2.2 ) ; 5.4.1(C:3.2.3；3.2.4) ;5.5.1(C4.1.1; 4.2.1 ; 4.2.2 ; 4.3.1 ; 4.3.2 ; 4.3.3 ; 4.3.4);5.5.2( ); 5.6(C:3.4.3 ; 13.2.4) ; 6.1(C:3.4.1; 5.

4、1.1);8.1 (C:11.1.1; 12.1.1 ; 13.1.1) ; 8.5.1(C: 13.1.4; 13.3.2)E:4.1 ; 4.2 ;4.4.1;4.3.3 ; 4.4.3 ;4.4.4 ;4.5.1; 4.5.3 ; 4.6S:4.1 ; 4.2 ;4.4.1;4.3.3 ; 4.4.3 ;4.4.4 ;4.5.1; 4.5.2 ; 4.6BC17日13:00至17:00办公室：Q:5.5.1(C4.3.3); 5.4.1(C: 3.2.4); 4.2.3(C:3.5.1; 3.5.2);( C:3.5.3 ;); ( ); 6.2.1(C:5.1.2; 5.2.1 ; 5

5、.2.2 ;)6.2.2 ( C: 5.2.3 ; 5.3.1 ; 5.3.2 ; );8.2.2(C:12.2.3; 12.2.4 ; 12.2.5);8.2.3 ( C:3.4.2 ; 10.1.1 ; 10.1.2 ; 11.2.4 ; 12.1.1 ; 12.2.1 ; 12.2.2 ;12.2.4 ; );E:4.4.1 ; 4.3.1 ; 4.3.2 ; 4.3.3 ; 4.4.2 ; 4.4.3 ; 4.4.5,4.4.6; 4.5.4 ;S:4.4.1 ; 4.3.1 ; 4.3.2 ; 4.3.3 ; 4.3.4 ; 4.4.2 ; 4.4.3 ; 4.4.5 ; 4.4.6

6、 ;AB18日08:30至12:00工程部：Q: 5.5.1 ( ); 5.4.1 ( ); 7.1( C: 10.1.1 ; 10.2.3 ; 10.2.4 ; ); 7.4( C: 9.1 ; 9.2 );6.3 (C:6.1 ; 6.2 ; 6.3); 6.4 (C:10.5.1-5)7.5.1(C: 10.1.2 ; 10.2.3 ; 10.2.4 ; 10.2.5; 10.4.3 ; 10.5.3-10.5.5;10.6.1 ; 10.6.2 ; 10.6.3 ; 10.6.4 )AC7.5.2 (C:10.5.2 ); 8.2.3 (C:3.4.2 ; 10.1.1 ; 10.1.

7、2 ; 11.2.4 ; 12.1.1 ;12.2.1 ; 12.2.2 ; 12.2.4; 12.2.5);7.6 (C:11.1.2 ; 11.5.1 );8.2.4 (C: 11.1.1; 11.2.1; 11.2.2; 11.2.4; 11.3.1 ;11.3.2;11.3.3 );8.3 (C:11.4.1 ;11.4.2 ;11.4.3 ;11.4.4);8.4 (C: 10.6.4 ;12.2.6 ;13.1.1 ;13.1.2;13.1.3 ;13.2.1 ;13.2.2;13.2.3 );8.5.2 (C:13.3.1; 13.3.2; 13.3.3 ); 8.5.3(C:1

8、3.3.1; 13.3.2;13.3.3)E:4.4.1; 4.3.1; 4.3.2; 4.3.3; 4.4.2;4.4.3;4.4.6 ;4.4.7 ;4.5.1 ;4.5.2 ;S:4.4.1; 4.3.1; 4.3.2; 4.3.3; 4.3.4;4.4.2;4.4.3 ;4.4.5 ;4.4.6 ;4.4.7 ;4.5.1 ;4.5.2 ;18日13:00至16:30财务部：E:4.4.1 ; 4.3.1 ; 4.3.3 ; S:4.4.1 ; 4.3.1 ; 4.3.3 ; BC经营部：Q: 5.5.1(C:4.3.3 ); 5.4.1(C: 3.2.4 );7.2.1 ; 7.2.

9、2 ; 7.2.3 (C:7.1 ; 7.2 ; 7.3); 8.2.1(C:12.2.6 )E:4.4.1 ; 4.3.1 ; 4.3.3 ; S:4.4.1 ; 4.3.1 ; 4.3.3 ; AC经营部：Q: 5.5.1(C:4.3.3 ); 5.4.1(C:3.2.4 );7.4.1 ; 7.4.2 ; 7.4.3(C:8.1.1; 8.2.1 ; 8.2.2 ; 8.2.3 ; 8.2.4 ; 8.2.5 ;8.3.1 ;8.3.2 ;8.3.3 ;8.4.1 ; 8.4.3 ;8.4.4 ; 8.5.1) ; E:4.4.1;4.3.1 ;4.3.3 ;4.4.6 ;S:4.4.1

10、; 4.3.1; 4.3.3; 4.4.6; AB18日16:30至17:00办公区巡视：E/S: 4.3.1 , 4.4.6, BC19日08:30至12:00工程部、设备平安部：Q:5.5.1 (C:4.3.3 ); 5.4.1 (C: 3.2.4 ); 6.2.2 (C: 5.2.3 ; 5.3.1 ; 5.3.2 ;5.3.3 ); 6.3 (C:6.1 ; 6.2 ; 6.3) ; 6.4 (C:10.5.1-5); 7.1 (C: 10.1.1 ;10.2.3 ; 10.2.4 ; 10.2.5 ); 7.2(C:7.3.2;7.3.4) ; 7.4 (9.3.1 ; 9.3.2

11、;9.3.3 ) ; 7.5.1( C: 10.1.2 ; 10.2.3 ; 10.2.4 ; 10.2.5;10.4.3 ;10.5.3-10.5.5; 10.6.1 ; 10.6.2 ; 10.6.3 ; 10.6.4 ) ; 7.5.2 (C:10.5.2 );7.5.3 (C:10.5.3 ; ) ; 7.5.4 (C:8.5.1;8.5.2) ; 7.5.5 (10.5.1-8 );7.6 (C:11.1.2 ; 11.5.1 );8.2.4 (C: 11.1.1; 11.2.1; 11.2.2 ; 11.2.4 ; 11.3.1 ;11.3.2 ;11.3.3 );8.3 (C:1

12、1.4.1 ;11.4.2 ;11.4.3 ; 11.4.4 );8.5.2(C:13.3.1; 13.3.2; 13.3.3 ) ; 8.5.3 (C:13.3.1; 13.3.2; 13.3.3 )E:4.4.1; 4.3.1; 4.3.2; 4.3.3;4.4.2;4.4.3;4.4.7 ;4.5.1 ;4.5.3 ;S:4.4.1; 4.3.1; 4.3.2; 4.3.3;4.3.4;4.4.2;4.4.3 ;4.4.6 ;4.4.7 ;4.5.1 ;4.5.2 ;AB在各部门均应审到探 Q4.2.4, 5.2, 5.4.1,5.5.3, 庞玉兰 狄金鱼日期:2021.11.20202

13、1年内审首次会议记录QEO/D-8.2-08M 01主持人：狄金鱼日期：2021/12/17审核目的：评价管理/环境/平安管理体系与标准的符合性及运行的有效性会议内容：1. 说明审核的目的/范围/方法2. 说明可能发生的不合格的情况3. 确定陪同人员记录人：庞玉兰参加人员姓名部门/职务备注冯勇总经理狄金鱼管代庞玉兰办公室经理李保银工程部经理孙国强安设部经理王鹏飞工程部经理孔爽经营部经理内部审核检查表QEO/D-8.2-05审核部门管理层日期2021/12/17涉及条款审核内容审核记录结论4.1本企业QEO有哪些 过程？这些过程的顺序和 相互作用？这些过程有效 运行和控制所需的准那么和 方法？支

14、持和监视这些过 程如何确保必要的资源和 信息？如何监视、测量和 分析、改进这些过程？有哪些外包过程？外 包过程如何控制？本企业QEO识别出了管理活动、资 源提供、产品实现和监视、测量和改进几 大过程及其子过程，并确定了这些过程 的顺序和相互作用，在第58章中进行 了详细的描述。制定了相应的程序文件 和作业指导文件以及工艺文件确保这些 过程有效运作和受到控制。根据相应文 件和国家标准对产品进行监视和测量， 发现问题及时纠正，并且持续改进。本公司暂无分包活动，对分包方的具 体控制执行手册7.4条的规定。符合审核部门管理层日期2021/12/17涉及条款审核内容审核记录结论C:3.1.1 ; 3.1

15、.2 ;3.1.3 ; 3.3.1 ;3.3.2 ; 质量管理体系筹划和建立 过程疋否兀备，并经过审 批？筹划的内容是否完备组 织结构、管理制度、资源 方案、职业健康平安、环 保等？工程的资源配置情况是否 满足要求？工程职业健康平安管 理、环保管理的筹划和建 立过程是否符合要求？公司对管理体系的过程实现进行筹划：对 每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定手册7.2至7.6 。对管理体系的各过程及子过程之间的相互 关系进行了确定；公司对管理体系有效实施所需的资源进 行筹划：规定了应提供的人力资源手册6.2 、根底设施资源手册 6.3和工作环境资源手册6.4,公司最高管理者应确保及时

16、提供管理体系所有过程所需的 全部资源。公司对管理体系的持续改进进行筹划：规定了产品手册8.2.4 、过程手册 和体系运行见手册、体系绩效手册8.2、的监视、测量方法，以及不合格品控制手册8.3 、数据分析手册8.4和改进手册8.5、的管理方法。对工程进行了筹划，工程质量管理筹划及 施组设计的编制符合公司及业主要求，内 容是否全面，经过公司及业主审批；内容 是否全面的涵盖了工程职业健康平安管 理和环保管理的具体要求；各种资源的配 置情况人力资源、物资设备、资金资源、 技术资源、工作环境、根底设施等、满足 要求询问体系文件包括哪 些？管理手册的包括的内 容/范围/删减的理由/是 否受控本企业的体系

17、文件包括管理手册包 含管理方针和目标、指标，程序文件以 及其他管理、作业指导、工艺以及检验方 面的文件，还包括根据 GB/T50430-2007 标准所编制的质量管理制度，以及所需的 管理记录。删减7.3，删减合理符合审核部门管理层日期2021/12/17涉及条款审核内容审核记录结论Q:5.1C:3.2.1 ; 322 ;431 ; E/S42最高管理者通过哪些 活动建立、实施管理管理 体系并持续改进其有效 性？向负责人询问工程的职业 健康平安和环保方针、目 标，已经制定的依据；a通过亘传、开会、培训等方式， 向全体员工宣传满足顾客和法律、法规 要求的重要性b制定了本企业的管理方针和管理 目标

18、、指标；c实施管理评审；d提供企业开展所需的资金、人员、 设备等资源符合Q:5.2C32.1-2;721-1/-2;E/S43.1如何表达以顾客和相关方 位关注焦点？总经理和各部门，通过对顾客要求 的识别，了解顾客需求和期望包括明 示的和隐含的，当前和未来的要求以 及了解所需的法律法规要求，将这些要 求转化为本企业产品的管理要求，作为 本企业生产活动的准那么。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高 产品的管理特性和效劳来满足顾客需求 和期望。通过满意度调查了解顾客的意 见，发现改进的时机，来不断满足顾客 的需求和期望。符合Q:5.3C:3.2.1 ; E/S: 4.2本企业管理方针的内

19、 涵是什么？制定的依据？ 如何确保全员理解？如何 评审管理方针的持续话宜 性？通过管理方针，本企业向顾客及其他 相关方承诺：我们要坚持管理第一，确保 产品满足要求、使顾客满意，同时，我们 要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉 献出更优良的工程。以各种形式包括宣讲、出标语、 出板报等向全体员工宣传管理方针， 使员工理解管理方针的内涵，并贯彻实 施。在每年的管理评审中对管理方针和 管理目标、指标、指标的持续适宜性和 实施情况进行评审。符合C:3.2.3 ; E: S: 管理目标、指标制定 的依据？目标、指标分解 情况？是否可测量？ 环境/平安管理方案如何 制定？在手册中规定了管理目标、指标， 管理

20、目标、指标依据管理方针制定。对 管理目标、指标进行了分解，并且提供 了对各部门分解目标、指标的统计情况， 完成情况较好。提供了环境/平安管理方 案，符合要求符合审核部门管理层日期2021/12/17涉及条款审核内容审核记录结论C4.1.1 ; 421 ; 422;4.3.1;4.3.2;433 ; E/S4.4.1 ES1询问领导在QEO的作用有哪些？职责2职责和权限的规定和沟通情况：a.目前的组织机构 及各部门职责分 工?b.职责和权限如何传达？管理手册规定了总经理、管代及职业 健康平安事务代表的职责。目前公司下设办公室，工程部，经营 部，财务部和设备平安部，其职责均在官 理手册予以明确规定

21、，并通过学习手册的 方式加以传达和旦贯。符合C41.1E/S44.1管理者代表有哪些职 责和权限？落实情况？管理者代表的职责已在手册中予以 规定，落实情况良好。符合4.4.3 E/S内部沟通和信息交流 和信息交流的机制、方式 和内容？如何确保有效 性？内部沟通和信息交流和信息交流的 形式有会议、谈话、写信、板报等形式。 在公司和部门领导这一层次，不定期由 总经理召集会议，就有关管理管理体系 运行情况包括管理管理体系的有效性 进行沟通，由各部门领导将有关信息在 本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过 板报、组织谈话等形式，将有关信息进 行传达和沟通；员工还可通过写信的形 式，向公司领导反映情

22、况，办公室负责 收集员工的信函、并根据信函的内容将 其发放给相应部门处理。符合Q:5.6C:3.4.3 ; E/S: 4.6查管理评审：a. 如何进行管理评审，谁 主持，其作用？筹划的 时间间隔安排/频次b. 输入记录的内容是 否包括标准要求？查管 理评审记录c. 最近一次管理评审的情 况，有哪些重大决定和改 进措施？本年度三体系整合式管理评审方案 下月进行,资料齐全，符合要求符合审核部门管理层日期2021/12/17涉及条款审核内容审核记录结论Q61-6.4C34.1 ; E/S44.1请介绍本企业资源配 置情况需求。资源：办 公室，根底设施及工作环 境方面要求？目前尚有哪 些应改进 6.1

23、-6.4 的方 面？企业现有的资源，包括工程技术人员、资 金和检测设备均能满足当前施工的需要。随着生产的需要，本企业将不断优化资源 配置，以适应不断开展的需要。提供?设 备台帐?、?持证人员登记表?等记录。周 围环境整洁、有序、美观宜人。工作现 场的温度适宜。符合Q:8.1C:11.1.1；12.1.1 ; 13.1.1 E/S45.1对监视、测量、分析 和改进过程的筹划应考虑 哪些方面？对哪些方面 监测和改进是否建立并实施了施 工质量检查制度？是否配备和管理施工 质量检查所需的各类检测 设备？根据国家或行业标准编制了验收规 范，确定需监视和测量的参数及所需的 计量器具以证实产品的符合性；通过

24、内审、管理评审确保管理管理体系的符合 性；通过数据分析、在过程中应用统计 技术以及纠正和预防措施持续改进管理 管理体系的有效性。建立并实施了施工质量检查制度，规 定各管理层次对施工质量检查与验收活 动进行监督管理的职责和权限，配备了所 需的各类检测设备符合C: 13.1.4 ; 如何实现持续改进？如何实现质量信息和 质量管理改进？通过使用管理方针、目标、指标、审 核结果、数据分析、纠正和预防措施以及 管理评审，促进管理管理体系的持续改 进，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05审核部门办公室日期2021/12/17涉及条款审核内容审核记录结论审核部门办公室日期2021

25、/12/17涉及条款审核内容审核记录结论C4.1.1 ; 4.2.1 ; 422;4.3.1;4.3.2;4.3.3 ; 本部门职责是什么？本部门负责：Q:5.5.1(C4.3.3)； 5.4.1(C: 3.2.4)；4.2.3(C:3.5.1； 3.5.2)；4.2.4 (C:3.5.3 ;); 5.5.3 ()；6.2.1(C:5.1.2; 5.2.1 ; 5.2.2 ;)6.2.2 (C: 5.2.3 ; 5.3.1 ; 5.3.2 ; 5.3.3 );8.2.2(C:12.2.3; 12.2.4 ; 12.2.5);8.2.3 ( C:3.4.2;10.1.1;10.1.2;11.2.

26、4 ; 12.1.1;12.2.1;12.2.2;12.2.4; 12.2.5);8.4( C: 10.6.4 ; 12.2.6 ; 13.1.1 ; 13.1.2 ;13.1.3 ; 13.2.1 ; 13.2.2 ; 13.2.3 );E:4.4.1 ; 4.3.1 ; 4.3.2 ; 4.3.3 ; 4.4.2 ;4.4.3 ; 4.4.5,4.4.6; 4.5.4 ; S:4.4.1 ; 4.3.1 ; 4.3.2 ; 4.3.3 ; 4.3.4 ;4.4.2 ; 4.4.3 ; 4.4.5 ; 4.4.6 ; 符合Q:5.2C32.1-2;7.2.1-1/-2;如何表达以顾客和相 关

27、方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客 需求和期望包括明示的和隐含的，当 前和未来的要求以及了解所需的法律 法规要求，将这些要求转化为本企业产 品的管理要求，作为本企业生产活动的 准那么。并通过不断完善管理管理体系、 更新过程模式和提高产品的管理特性 和效劳来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见， 发现改进 的时机，来不断满足顾客的需求和期 望。符合C:3.2.3 ; E: S: 本部门分解目标、指标 是什么？完成情况如何？对目标进行了分解，并提供了目标 完成统计，完成情况良好。提供环境/安 全目标、指标和管理方案，对环境/平安 目标、指标作出了规定，完成情况良好。符合审核部

28、门办公室日期2021/12/17涉及条款审核内容审核记录结论4.3.2 E/S是否制定了相应的程序文 件？对收集的法律法规法 律法规是如何获取的，渠道 是什么？查记录看清单 是否进行了传递？查记录 是否收到最新的法律法 规？制定了相应的程序文件，对法律法规识 别、取得的途径、方法作了规定。提供 了?适用法律法规清单?，内容为最新文 件，符合要求。符合4.4.3 E/S如何进行内部沟通和 信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会 议、谈话、写信、板报等形式。在公司 和部门领导这一层次，不定期由总经理 召集会议，就有关管理管理体系运行情 况包括管理管理体系的有效性进行 沟通，由各部门领导将

29、有关信息在本部 门传达。日常情况下，由办公室负责， 通过板报、组织谈话等形式，将有关 信息进行传达和沟通；员工还可通过写 信的形式，向公司领导反映情况， 办公 室负责收集员工的信函、 并根据信函的 内容将其发放给相应部门处理。符合C:3.5.1 ; E: 4.4.4 , S: 4.4.4 , 体系文件的制定、批 准、发布和更改是否符合标 准的要求？文件的更改和修订状 态是否得到识别？办公室是否保存有本 部门所使用的文件，是否有 文件清单？文件的保存是否得当， 在现场有无作废文件被非 预期使用？外来文件如何控制？是否确保各岗位员工 明确其活动所依据的文 件？是否及时将作废文件撤 出使用场所或加以

30、标识？有形成文件的文件控制程序。现 场检查，文件的编制、审核、批准符合 要求。文件的更改得到了相关人员的审 批。文件修订状态得到识别。在各部门 可以得到相关文件的适用版本。未发现 作废文件非预期使用，文件保存良好， 清晰完整。外来文件受控。所有受控文 件均加盖受控章。提供有效文件清单 及收发记录，对所有文件进行了登记和 发放，记录内容符合要求。明确了各岗 位员工明确其活动所依据的文件。作废 文件由办公室及时收回并销毁。符合审核部门办公室日期2021/12/17涉及条款审核内容审核记录结论Q42.4C:3.5.3 ;E: S: 查记录控制记录如何标识、做到易 于识别检索？查管理记录 目录清单管理

31、记录的是否 规定保存期；保护、贮存环 境等情况是否得当；是否建立并实施记录 管理制度？对存档记录的管理应 是否符合档案管理的有关 规定？查记录控制：提供记录清单，对记录的编号、 保存期、保存部门进行了规定，内容符 合要求。抽查记录归档情况，记录清晰， 易于识别。记录的储存环境适宜。建立并实施记录管理制度，明确了 记录的管理职责，规定记录填写、标识、 收集、保管、检索、保存期限和处置等 要求。存档记录符合档案管理的有关规定。符合Q:6.2C:5.1.2 ; 5.2.1 ;5.2.2 ; 5.2.3 ;5.3.1 ; 5.3.2 ;E/S: 查是否建立人力资源管理 制度？员工绩效考核制 度？ 查办

32、公室，能力、培训和意 识情况：人员的总要求？询冋各从事影响产品 管理工作的人员能力有何 要求，是否能到达？是否对会产生重大环 境/平安影响的人员进行了 针对性的培训？是否进行了应急方面 的培训？是否进行了有关法律 法规的培训？抽阅培训/教育/经历 记录及培训评价考核结果 记录等？建立人力资源管理制度和员工绩效 考核制度。对各岗位人员的入职要求在手册条 款中做了详细规定。抽查职工任职资 格鉴定书，现在职人员符合手册所规 定的能力要求。由各部门负责提出培训的需求，办 公室制定年度培训方案，对员工进行培 训。提供年度培训方案和相关培训 及效果确认记录，内容符合要求。对产生重大环境/平安影响的人员 进

33、行了包括应急方面和有关法律法规方 面的培训。提供了持证人员登记表，对内审 员和特殊工种人员进行登记在册，并附 带相关教育、培训和考核的资格证书。符合审核部门办公室日期2021/12/17涉及条款审核内容审核记录结论C:12.2.3;1224 ; 1225查内审：内审是否进行了策 戈U?筹划的内容是否符合 要求准那么/范围/频次/方 法？查内审员是否培训合 格？内审记录是否符合策 划的要求？内审员是否审 核了自己的工作？发现的不合格是否采 取了措施，并进行了跟踪和 验证？因我公司整合式管理体系运行时间 较短，现正进行年度内审，审核方案齐 全，包括了四个标准的全部内容审核人 员经培训并有资格证书，

34、未对自己部门 进行审核。符合C:3.4.2 ; 10.1.1 ;10.1.2 ; 11.2.4 ;12.1.1 ; 12.2.1 ;12.2.2 ; 12.2.4;是否建立质量管理监 督检查和考核机制，并确保 质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程 工程施工质量管理制度？如何对过程进行监视 和测量？是否收集工程建设相 关方的满意情况的信息？建立质量管理监督检杳和考核机 制，并能够确保质量管理制度有效执 行。建立并实施工程工程施工质量管 理制度，对工程工程施工质量管理策 戈9、施工设计、施工准备、施工质量和 效劳予以控制。通过内审、工作检查等形式，对其 他管理管理体系过程进行监视和测量。 检查

35、一般米用查阅记录、 查阅文件、现 场观察、业绩考核等手段进行。提供过 程监视和测量记录，内容填写符合要 求。收集工程建设相关方的满意情况的 信息作为数据分析的输入之一。符合C: 13.1.4 ; 如何实现持续改进？如何实现质量信息和 质量管理改进？通过使用管理方针、目标、指标、 审核结果、数据分析、纠正和预防措施 以及管理评审，促进管理管理体系的持 续改进，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05M审核部门工程部日期2021/12/18涉及条款审核内容审核记录结论本部门职责是什么？本部门负责：符合C4.1.1 ; 4.2.1 ;； 5.4.1 ；422;7.1C: 10

36、.1.1 ； 10.2.3 ； 10.2.4 ；4.3.1;4.3.2;； 7.4C: 9.1 ； 9.2 ；4.3.3 ; 6.3 C:6.1；6.2 ；6.3 ；6.4C:10.5.1-5；7.5.1 C: 10.1.2 ； 10.2.3 ； 10.2.4 ；10.2.5; 10.4.3； 10.5.3-10.5.5；10.6.1 ； 10.6.2 ； 10.6.3 ； 7.5.2 ； 8.2.3 C:3.4.2 ；10.1.1 ； 10.1.2 ； 11.2.4 ； 12.1.1 ；12.2.1；12.2.2；12.2.4;；7.6C:11.1.2 ； ；8.2.4 C: 11.1.1

37、； 11.2.1 ； 11.2.2 ；11.2.4 ； 11.3.1 ； 11.3.2 ； ；8.3 C:11.4.1 ； 11.4.2 ； 11.4.3 ；11.4.4 ；8.4 C: 10.6.4 ; 12.2.6 ;13.1.1 ;13.1.2 ；13.1.3 ； 13.2.1 ； 13.2.2 ； ；8.5.2 C:13.3.1 ； 13.3.2 ； ； C:13.3.1 ； 13.3.2 ； E:4.4.1 ；4.3.1 ； 4.3.2 ； 4.3.3 ； 4.4.2 ；4.4.3 ； 4.4.6 ； 4.4.7 ； 4.5.1 ； 4.5.2 ； S:4.4.1 ；4.3.1 ；

38、4.3.2 ； 4.3.3 ； 4.3.4 ；4.4.2 ； 4.4.3 ；4.4.5 ； 4.4.6 ； 4.4.7 ； 4.5.1 ； 4.5.2 ；审核部门工程部日期2021/12/18涉及条款审核内容审核记录结论Q:5.2C32.1-2;721-1/-2;E/S43.1E/S43.2如何表达以顾客和相关方 位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求 和期望包括明示的和隐含的，当前和 未来的要求以及了解所需的法律法规 要求，将这些要求转化为本企业产品的 管理要求，作为本企业生产活动的准那么。 并通过不断完善管理管理体系、更新过 程模式和提高产品的管理特性和效劳来 满足顾客需求和期望。

39、通过满意度调查 了解顾客的意见，发现改进的时机，来 不断满足顾客的需求和期望。符合C:3.2.3 ; E: S: 本部门分解目标、指标是什 么？完成情况如何？对目标进行了分解，并提供了目标完成 统计，完成情况良好。提供环境/平安目 标、指标和管理方案，对环境/平安目标、 指标作出了规定，完成情况良好。符合4.4.3 E/S如何进行内部沟通和信息 交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈 话、写信、板报等形式。在公司和部门 领导这一层次，不定期由总经理召集会 议，就有关管理管理体系运行情况包 括管理管理体系的有效性进行沟通， 由各部门领导将有关信息在本部门传 达。日常情况下，由办公室负

40、责，通过 板报、组织谈话等形式，将有关信息进 行传达和沟通；员工还可通过写信的形 式，向公司领导反映情况，办公室负责 收集员工的信函、并根据信函的内容将 其发放给相应部门处理。符合Q:6.3C:6.1 ; 6.2 ; 6.3是否建立了施工机 具管理制度？根底设施的保养和维 护是否符合规定的要求？ 现场检查设备保养维护情 况。建立了施工机具管理制度提供了?设备机具台帐?、?设备机 具年度检修方案?以及?设备机具检修 记录?的记录，对设备进行了控制和管 理。施工现场设备、工具维护情况良好。提供了工程施工机具验收记录符合审核部门工程部日期2021/12/18涉及条款审核内容审核记录结论Q:6.4工作

41、环境是否适宜？ 环境卫牛检杳情况如何？是否根据现场管理有 关规疋对施工作业环境进 行控制？施工环境较好，可满足生产/生活的 需要。经常举行卫生评比活动。根据施工组织设计的要求对现场进行了 管理符合E/S: 环境因素、危险源是如 何识别的？有哪些环境因 素、危险源和重大环境因、 危险源素？查各种表格和 记录？重大环境因素、危险源 是如何评价，评价标准是什 么？查台帐环境因素、危险源是如 何更新的？分别制定环境因素和危险源识别评 价程序，制定了评价标准和依据。提供 了?环境因素/危险源调查表?、?环境因 素/危险源登记及评价清单?和?重要环 境因素/危险源清单?，内容符合要求。符合E/S: 是否制

42、定了相应的程序文 件？对收集的法律法规法 律法规是如何获取的，渠道 是什么？查记录看清单 是否进行了传递？查记录 是否收到最新的法律法 规？制定了相应的程序文件，对法律法规识 别、取得的途径、方法作了规定。提供 了?适用法律法规清单?，内容为最新文 件，符合要求。符合E: S: 4.3.3 , 针对重大环境因素、危 险源，制定了什么目标和指 标及管理方案？查看完成 情况？查看检查情况？看 记录提供了目标和指标及管理方案供三份， 对环境/平安的目标、指标及实施要求作 了规定，同时提供了完成情况统计，完 成情况较好。符合审核部门工程部日期2021/12/18涉及条款审核内容审核记录结论Q:7.1C

43、:10.1.1;1023 ; 1024 ; 1025E/S44.6产品实现的筹划应考 虑哪些方面？针对性特定 工程是否形成管理方案并 符合要求？是否建立质量管理监 督检查和考核机制，并确保 质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程 工程施工质量管理制度？ 施工组织设计如何管理？ 抽查施工组织设计。筹划了产品的管理目标、指标以及 标准、法律法规、施工合同中规定的管 理要求；产品实现所需的过程和子过 程、程序和作业文件以及资源的需求； 产品所要求的验证、确认、监视、检验 和试验活动，以及相应的评定准那么和检 验规程；产品实现子过程所需的记录和 原材料、半成品、成品检验记录。提供 了设备台帐、作业指

44、导书、检验标准以 及记录清单等资料。内容符合要求。建立质量管理监督检杳和考核机 制，并能够确保质量管理制度有效执行。建立并实施工程工程施工质量管理 制度，对工程工程施工质量管理筹划、 施工设计、施工准备、施工质量和效劳 予以控制。抽查施工组织设计，内容符 合要求并且报监理审批。符合Q:7.4C:9.1 ; 9.2是否建立并实施分包 管理制度？如何选择分包方？如何签订分包合同？已建立并实施分包管理制度，对如 何选择分包方并签订分包合同作出了规 定，目前未发生过工程分包。符合C:10.1.2;10.2.3 ; 10.2.4 ;10.2.5; 10.4.3;10.5.3-10.5.5;10.6.1

45、; 10.6.2 ;10.6.3 ; 询问如何使生产和服 务提供过程受控？产品标 准/图纸/顾客要求、必要的 指导书、设备适宜、进行监 测、获得检测设备，售后服 务等询冋并查看记录：施工 筹划，施工设计，施工准备， 过程质量控制，售后效劳等 过程是否受控？提供了各工程施工组织设计，作业 指导书；提供设备机具台帐和检修方案； 提供计量器具台帐及检定记录，提供了 相关检验记录，提供了售后养护的纪录。提供了工程巡检记录提供了工程回访记录同时抽查了：1施工日记和专项施工记录2交底记录3上冈培训记录和冈位资格证明4施工机具和检验、测量及试验设备的 管理记录5图纸的接收和发放、设计变更的有关 记录6监督检

46、查和整改、复查记录7质量管理相关文件8工程工程质量管理筹划结果中规定 的其他记录以上记录均符合要求符合审核部门工程部日期2021/12/18涉及条款审核内容审核记录结论E/S44.6对于特殊过程，是否制 定了操作规程，是否保存有 监控记录，特殊过程施工机 具是否经过确认，人员是否 经过培训？查相关文件及 记录。工程中的隐蔽工程等是本公司的特 殊过程，依据特殊过程作业指导书施工， 提供了特殊过程施工/检验记录，内容符 合要求。符合Q:7.6C:11.1.2 ; E/S45.1本公司有哪些监视和测量 设备，是否按规定对其进行 了校验并追溯至国家标 准？查计量器具台帐和周 期检定方案、检定证书。 当

47、监视和测量设备偏离校 准状态是如何进行处理？ 是否有用计算机进行测 量？如有是否对机器进行 确认？查计量器具：提供?监视测量设备 台帐及周检方案与记录?，记录了公司所 有的计量器具，以及其检定周期和检定 方案，该记录显示所有计量器具均在周 期内进行了检定，结论为合格。未发现有偏离校准状态的现象发 生。公司未采用计算机软件进行监视和 测量。符合C:3.4.2 ; 10.1.1 ;10.1.2 ; 11.2.4 ;12.1.1 ; 12.2.1 ;12.2.2 ; 12.2.4;是否建立质量管理监 督检查和考核机制，并确保 质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程 工程施工质量管理制度？如何对过程

48、进行监视 和测量？是否收集工程建设相 关方的满意情况的信息？建立质量管理监督检查和考核机 制，并能够确保质量管理制度有效执 行。建立并实施工程工程施工质量管 理制度，对工程工程施工质量管理策 戈9、施工设计、施工准备、施工质量和 效劳予以控制。通过内审、工作检查等形式，对其 他管理管理体系过程进行监视和测量。 检查一般米用查阅记录、 查阅文件、现 场观察、业绩考核等手段进行。提供过 程监视和测量记录，内容填写符合要 求。收集工程建设相关方的满意情况的 信息作为数据分析的输入之一。符合审核部门工程部日期2021/12/18涉及条款审核内容审核记录结论C:11.1.1；11.2.1 ; 11.2.

49、2 ;11.2.4 ; 11.3.1 ;11.3.2 ; 建立并实施施工质量 检查制度？施工质量检查如何实 施？施工质量验收如何实 施？如何对原材料、半成 品、成品进行监视和测量？ 是否制定了相应的检验规 程？查产品检验规程、原材 料进料验证记录、过程检验 记录、最终检验记录。建立并实施了施工质量检查制度， 规定了各管理层次对施工质量检查与验 收活动进行监督管理的职责和权限。做 好了对分包工程的质量检查和验收工 作。提供了施工质量内部验收记录 在本企业产品实现过程中的话宜 阶段进货检验和试验、过程检验和试 验、最终检验和试验，对产品的特性 进行监视和测量。提供检验规程及检验员任命书。 抽查检验

50、记录：对原材料、过程、 成品均按文件的要求进行了检验，检验 记录齐全，产品检验率到达100%符合Q:8.3C:11.4.1;11.4.2 ; 11.4.3 ;是否建立并实施质 量问题处理制度？对于检验不合格的原 材料、施工过程中所发现的 不合格品、不合格的成品如 何进行评审和处置？建立并实施质量问题处理制度，规定了对发现质量问题进行有效控制的 职责、权限和活动流程，对质量问题的 分类、分级报告。保存质量问题的处理 和验收记录，建立质量事故责任追究制 度。制定了形成文件的?不合格品控制 程序?。现场检查，有不合格品隔离区。 对发生的不合格品均进行了统计、评审 和处置。提供了不合格品统计表、不合

51、格品评审处置表，所填内容符合要求。符合Q:8.4C: 10.6.4;12.2.6 ; 13.1.1 ;13.1.2 ; 13.1.3 ;13.2.1 ; 13.2.2 ;对哪些信息进行数 据分析？有效性如何？提供了?数据分析报告?，进行 了详细的统计和分析，内容完整，清晰。 较为结合实际，效果良好。符合审核部门工程部日期2021/12/18涉及条款审核内容审核记录结论有无绩效监视和测量 程序？日常运行控制检查是 如何进行的？检杳那些内 容？查检查记录。是否对目标、指标和方 案的完成情况进行检查分 析？体系建立以来本取得 哪些环境绩效？制定了绩效监视和测量程序，对环境/安 全运行控制准那么进行了

52、日常疋量和疋性 的监测测量。提供了以下监测记录： 污染监测记录表废弁物处置检查表重要环境因素/危险源监测记录公司职工身体状况记录职业病、传染病监测登记表 环境/平安绩效检查表 内容符合要求。对目标、指标和方案的完成情况进 行检查分析，提出了改进意见。符合是否对遵守法律法规 要求及其他要求得情况进 行评价，如何评价？如有缺乏，米取什么措 施？制定了环境合规性评价程序，在内审后， 管理评审前进行合规性评价。符合C:13.3.1;13.3.2 ; 是否建立并实施质量 信息管理和质量管理改进 制度？如何进行质量管理改进 与创新？针对在产品实现过程 中出现的问题，是否采取了 纠正措施责成责任部门进 行改进,实施效果如何？建立并实施质量信息管理和质量管 理改进制度制定了形成文件的?纠正和预防措 施控制程序?。经检查对产品实现过程中 所发生的不合格均采取了纠正措施，措 施实施效果经验证有效。抽查?纠正/预 防措施记录?，内容填写符合要求。符合C:13.3.1;13.3.2 ; 是否建立并实施质量 信息管理和质量管理改进 制度？如何进行质量管理改进 与创新？采取了哪些预防措 施？效果如何？建立并实施质量信息管理和质量管 理改进制度