公司各部门内审检查表2

1、1 / 6 平易电子技术（深圳）有限公司 内审检查表 受审核部门：生产部 内审员: IS014001 标准要求 标准要求企业应开展的活动 环境治理体系审核要点 检杳记录 4.2 环境方 针 1. 由最高治理者制定 2. 明确其指导地位 3. 明确以下内容： （1） 适合性 （2） 以持续改善为目标 （3） 承诺遵守有关法律法规 （4） 和环境目标相联系 （5） 文件化 （6） 传达到全体职员 4. 定期评审，公众能够获得 证据：环境方针、社区人员反映及职员 的环境意识证据等。 1. 询冋该部门人员我厂的环境方针； 2. 询问部门经理如何理解我厂的环境 方针； 3. 我部门如何对本部门人员宣传环

2、境 方针； 4. 本部门的有哪些重大的环境因素跟 环境方针有直接关系； 5. 询问本部门人员如何理解环境方 针； 4.3.1 环境 因素 1. 有识不环境因素的程序（活动、产 品、服务） 2. 考虑了环境目标的设定 3. 信息能够更新 （1）作为应考虑的事项要紧有： 对大气的排放 对水体的排放 废弃物治理 - 原料和天然资源的 1. 查是否考虑了 IS014001 附录的内 容：看是否评价并传递了环境因素 信息 2. 查是否对环境因素进行了评价和确 认 3. 查是否对环境因素进行了动态评价 和及时更新 4. 询问本部门有哪些环境因素，其中 哪些是重大的及其对环境带来的阻 日2 / 6 利用 -

3、 其他的地区环境和 社会问题 (2)还应考虑： - 正常运作条件 - 停止、起动的条件 - 紧急事态的阻碍 证据：环境因素及重大环境因素评 价、识不记录，清单及现场的验证、操 纵的证据 碍； 5.询问部门主管重大环境确定时考虑 了哪些因素； 4.3.2 法律 与其他要求 应有确认、猎取适合因素的法律及其 他要求的程序 其他要求事项要紧考虑： - 行业标准 - 和政府部门的协定 - 非法律性指南 证据：国家、地点、行业的法律与 法规文件、评审及传递证据 1. 询问适合于本部门的重大环境因素 的法律、法规有哪些； 2. 询问法律、法规的猎取方法及如何 更新； 4.3.3 目标和 指标 1. 各有关

4、部门、岗位建立并保持文件 的目标和指标 2. 考虑法律及其他要求环境因素、相 关方意见 3. 和环境方针一致 证据：公司、项目经理部的目标指 标文件、编制依据、评审证据 1. 查看是否考虑法律、法规等条件、 环境因素相关方意见； 2. 查是否强调持续改进； 3. 查和环境方针有无矛盾？是否与施 工过程相适宜： 4. 查目标及指标内容及其与法规要求 一致性： 5. 询问本部门的环境目标指标有哪 些： 4.3.4 环境治 理方案 1. 为达到目标和指标而制疋方案(内 容有：责任、方法和日程) 2. 依照需要能够修订 3. 环境治理方案的内容应反映目标指 标要求、环保防治技术、财务要求 1. 查治理

5、方案的清单，查是否与重要 环境因素相一致 2. 查治理方案在施工过程的适宜性， 特不是与施工方案的接口 3. 查治理方案的内容是否符合规定要 3 / 6 等 4.环境治理方案应与施工过程的质量 要求及环境因素的操纵需求相一致 证据：环境治理方案的编制、审批 内容、环境治理方案的交底等 求，施工中的环保方法是否适宜 4.查本部门治理方案的实施渠道及实 践效果，重点查扬尘、噪声（搅拌 机、混凝土振动）、施工及生活污水、 施工材料的白费情况等 441 组织 结构和职责 1将作用、责任、权限明确化、文件 化传达 2. 治理者提供必须资源 3. 选任治理者代表、其权限为： - 建立、 实施并保扌寸环境治

6、 理体系 - 向取咼治理者报告环境 治理体系的进展状况 证据： 公司、 项目经理部的人员 分工及职责文件、人职员作绩效、环保 行为等 1. 查企业的治理、实施与环境有关活 动的责任、权限及相互关系 2. 查组织结构图及职责人员的文件 3. 验证要紧人员职责的落实情况 4. 询问本部经理或主管的要紧职责； 4.4.2 培 训、意识和能 力 1. 对与环境阻碍有关的全体职员进行 培训 2. 使职员认识到： - 遵守方针、方法及 EMS 要求是一件大事 - 工作过程对环境有阻 碍 - 遵守方针、方法及 EMS 要求的作用和责任 - 不遵守规则的后果 3. 从事对环境可能有重大阻碍的工作 的职员必须有

7、相应能力 4. 对供应方要求进行必要的环境培训 （包括劳务供方、 材料、 工程及运 输供方） 1. 查文件化的培训程序 2. 查人员环境意识及能力的识不 3. 查人员培训的需求及打算 4. 查要紧治理人员的培训记录 5. 查人员环保培训及能力评价的证据 6. 查看本部门职员的培训记录及考核 结果； 7. 询问本部门关键岗位的职员该岗位 的环境阻碍及相关的防护措施； 8. 询问化学品使用人员对化学品特性 及出现异常情况的处理方法。 9. 询冋生产区出现火灾后的处理方 法。 10. 询问若现场出现化学品泄漏后处理 方法 4 / 6 5.保证履行专门的 EMS 只务的职员的 能力 证据：关键岗位的人

8、员能力识不不 考核记录、培训打算、记录、证书 等。供方有关人员的培训记录 4.4.3 信息 交流 1. 有关环境因素、EMS 勺以下程序： 内容各部门、各层次的信 息交流 - 外来信息的接收、文件化 对应 2. 关于重要环境因素，规疋和外部信 息交流的程序或规则，并留下实施 记录 3. 有信息接收和应答的程序 4. 紧急状态时和相关部门的信息交流 证据：各种会议、培训、沟通记录 1. 查规定环境信息操纵方法的文件或 程序 2. 有关内、 外部信息的同意、 文件化、 答复的程序明确吗 3. 查信息处理和结果 4.4.5 文件 操纵 建立关保持操纵 IS014001 所要求 的所有文件的程序，应操

9、纵的项目包 括： - 文件的发送对象 - 定期评审、修订、批准 - 有关部门能得到最新版 本 - 旧文件的处理 - 旧文件需要保存时，应 易于识不，并标明日期、指定保管期限 1. 查是否文件通过审批、评审后的公 布 2. 查文件清单过程的接口 3. 查文件公布与法规的一致性 4. 查文件架构及内容是否满足规定 4.4.6 运行 操纵 1. 明确有关重大环境阻碍的运行活动 要沿着目标和指标进行 2. 实施以下项目： - 运行的程序 程序中的运行标准 - 确立有关重大环境阻碍 1. 查运行过程的识不和活动策划 2. 查治理方案的实施效果 3. 查本部门的垃圾治理状况，并要求 职员演示。 4. 让职

10、员演示化学品出现泄漏后的处 理方法。 5 / 6 的程序，并传达给供应方，承包方 证据：施工现场和办公区域的操 纵状况及相关运行记录 4.5.2 不合 格、纠正与预 防措施 1. 明确以下责任和权限： - 处理、调查不符合 采取减少阻碍的行动 采取纠正和预护措施 2. 措施应与问题的大小和产生的阻碍 相适应 3. 要有程序变更时的实施和记录 证据：工地及部门不符合的纠正证 据，记录及效果等 1. 查不符合的监定及处置证据 2. 查纠正措施的记录及内容 3. 查预防措施的记录 4. 查持续改进的证据 5. 查异常情况时的信息交流 4.5.3 记录 1. 应有标识、保持、处理记录的程序 2. 培训

11、记录、审核、评审结果也应包 括在内 3. 记录的保管要求 - 容易检索、阅读 - 能够识不 - 能够追踪 - 能够损坏、丢失 4. 明确保管期限并记录 5. 适合标准要求 6. 记录的要紧种类有： 法律、法规及其他要求 投诉 - 培训 1. 查记录的标识、 汇合、 使用、 填写、 保管、维护及废弃的程度的设立和 保持 2. 查本部门的记录 3. 查记录易读明白、能识不有关的活 动、产品、服务 4. 查记录易检索，用防止损伤、丢失 的方法保管、规定并记录保管期限 5. 查建立并保持组织内部、相关方猎 取记录的程序 4.5.3 记录 - 检查、维护、校准 - 承包方、供应方 - 事故 - 阻碍评价 - 审核结果 - 治理评审 6 / 6 证据：环境记录台帐及记录归档情 况 4.6 治理评 审 1. 由最高治理者实施 2. 自主性进行 3收集必要信息 4. 评审文件化 5. 评审言明方针、目标及其他因素变 更的必要性 6. 要反映出审核结果信息变化和持续 改进的关系 7.