行政许可事项名称

1、、行政许可事项名称证券公司变更业务范围、注册资本、章程重要条款、公司形式及合并、分立 审批、关于依据的规定证券法第 129 条 ：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本， 变更持有百分之五以上股权的股东、 实际控制人， 变更公司 章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国 务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、 收购或者参股证券经营机构， 必须经国务院证券监督 管理机构批准。证券公司监督管理条例第 13 条：证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分 支机构，变更境内分支机构的

2、营业场所， 在境外设立、 收购、参股证券经营机构， 应当经国务院证券监督管理机构批准。证券公司变更业务范围 证券公司业务范围审批暂行规定第 7 条：证券公司设立时， 证监会依照法定条件核准其业务范围。 对新设公 司核准的业务不超过 4 种，证监会另有规定的除外。证券公司变更业务范围应当经证监会批准。 变更业务范围分为增加业务种类 和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过 2 种。第 9 条：证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：申请表； 股东（大）会关于变更业务范围的决议；与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；四）公司最近 2 年合规运行情况的说明；五）信

3、息系统安全稳定运行情况的说明；六）公司现有业务经营管理情况的说明；证监会要求提交的其他材料。证券公司申请增加的业务属于创新业务的， 还应当提交业务实施方案、 可行 性研究报告、 公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、 法律意见书； 属 于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业 务的，还应当提交业务区分方案、 相关公司关于实行业务区分的协议、 相关公司 股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类， 还应当提交证券公司 设立子公司试行规定第 8 条规定的其他材料。第 10 条：证监会按照规定，根据审慎监管的原则，

4、对证券公司增加业务种 类的申请进行审查， 并自受理申请之日起 45 个工作日内， 作出是否批准的决定。对创新业务， 证监会可以组织有关专家进行评审， 并可以批准若干证券公司 先行试点； 根据试点情况， 或决定逐步扩大试点范围， 在制定相关业务规则后正 常推开，或停止批准新的申请。第 11 条：证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登 记机关申请变更登记，并自变更登记之日起 15 个工作日内，向证监会提交营业 执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简 历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。证监会收到申请后， 通知证券公司住所地派出机构进

5、行现场核查。 派出机构 应当自收到通知之日起 15 个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统 和经营场所等进行核查，并出具核查报告。经审查和核查， 证券公司全面具备规定条件的， 证监会予以换发经营证券业 务许可证。第 13 条：证券公司申请减少业务种类， 应当向证监会提交申请表、 股东（大） 会关于变更业务范围的决议、 申请减少业务的了结计划； 申请减少的业务涉及公 众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后， 按照规定了结业务， 向公 司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起 15 个工作日内，持营业执照副 本复印件等材料，向

6、证监会申请换发经营证券业务许可证。证券公司合格境内机构投资者资格 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 （以下简称 QDII 办法）第 2 条：本办法所称合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者） ，是 指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 批准在中华人民共和国境内募集资金， 运用所募集的部分或者全部资金以资产组 合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。第 8 条：申请境内机构投资者资格的， 应当向中国证监会报送下列文件 （ 份正本、一份副本）：一）申请表；二）符合本办法第五条规定的证明文件；中国证监会要求的其他文件。第

7、9 条：中国证监会收到完整的资格申请文件后对申请材料进行审核， 做出 批准或者不批准的决定。 决定批准的， 颁发境外证券投资业务许可文件； 决定不 批准的，书面通知申请人。关于实施 <合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 > 有关问题的通知 第一项：符合试行办法第八条规定的证明文件为：一）境内注册会计师出具的最近一个季度末资产管理规模等证明文件； 二）具有境外投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。三、关于条件的规定证券公司变更业务范围 证券公司业务范围审批暂行规定第8 条：证券公司增加业务种类，

8、应当符合下列审慎性要求：增加业务种类后，注册资本符合证券法第一百二十七条的规定； 公司治理结构健全， 内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定， 增加业务种类后， 净资本符合规定；四）监管措施，最近 2 年未因重大违法违规行为而受到处罚， 最近 1 年未被采取重大 无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；六）信息系统安全稳定运行， 最近 1 年未发生重大事故； 与申请增加业务有关的信息系统符合规定；七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满 1

9、年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过 6 个月；八）现有业务经营管理状况良好； 九）法律、行政法规和证监会的其他要求。证券公司合格境内机构投资者资格 QDII 办法第 5 条：申请境内机构投资者资格，应当具备下列条件： 一）申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；二）拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员； 三）具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范； 四）最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚， 没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第6 条：第五条第（一）项所指的条件是：二

10、）证券公司：各项风险控制指标符合规定标准； 净资本不低于 8 亿元人民币；净资本与净资产比例不低于 70；经营集合资产管理计划（以下简称集合计划）业务达 1 年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于 20 亿元人民 币或等值外汇资产。第7 条：第五条第（二）项所指的条件是：具有 5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于 1 名，具有 3 年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3 名。证券公司变更注册资本 证券法第 124 条：设立证券公司，应当具备下列条件： 二）主要股东具有持续盈利能力， 信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

11、证券公司监督管理条例 第 9 条：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证 券公司注册资本的 30% 。证券公司股东的出资， 应当经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 验资并出具证明； 出资中的非货币财产， 应当经具有证券相关业务资格的资产评 估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的， 不受本条第一款规定的限制。第 10 条：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5% 以 上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;二）净资产低于实收资本的

12、 50% ，或者或有负债达到净资产的 50%；三）不能清偿到期债务;四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。证券公司行政许可审核工作指引第10 号证券公司增资扩股和股权15 / 17变更证券公司变更公司章程重要条款 证券公司监督管理条例第 13 条：证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所， 在境外设立、 收购、参股证券经营机构， 应当经国务院证券监督管理机构批准。前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：一）证券公司的名称、

13、住所； 二）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则； 三）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序； 四）证券公司的解散事由与清算办法； 五）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。本条第一款所称证券公司分支机构， 是指从事业务经营活动的分公司、 证券 营业部等证券公司下属的非法人单位。四、关于期限的规定证券公司监督管理条例 第 16 条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：二）对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起 3 个月；三）对变更业务范围、 公司形式、

14、 公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起 45 个工作日。五、申请材料目录证券公司变更业务范围 1、申请增加业务种类时提交的材料一）申请表（格式文本附后） 二）股东（大）会关于变更业务范围的决议 三）与申请增加业务有关的业务管理制度、 合规管理制度和风险控制制度文本四）公司最近 2 年合规运行情况的说明详细说明最近 2 年是否因违法违规行为受到处罚，最近 1 年是否被采取重 大监管措施，是否因涉嫌违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查等情 形。五）信息系统安全稳定运行情况的说明详细说明信息系统是否安全稳定运行， 最近 1 年是否发生事故及事故的后果 与影响

15、等。六）公司现有业务经营管理情况的说明 七）中国证监会要求提交的其他材料证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交以下材料一）创新业务实施方案详细说明创新业务的业务要点、 操作流程、风险控制措施以及保护客户合法 权益的措施等二）创新业务的可行性研究报告详细说明创新业务合法合规， 与公司现有证券业务相关性强， 充分利用公司 现有营业网点、 客户资源、 业务专长或者管理经验， 优化对客户的服务或者改善 公司盈利模式，风险可测、可控、可承受；说明公司内部对创新业务的评估审查 机制以及对创新业务的评估论证情况等三）公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告 四）法律意见书依据证券法、证券公司监督

16、管理条例、 证券公司业务范围审批暂 行规定及中国证监会有关规定， 说明是否符合变更业务范围的条件， 申请增加 的创新业务是否合规，并发表明确的结论性意见。五）证监会要求提交的其他材料证券公司申请增加的业务属于受同一单位、 个人控制或者相互之间存在控制 关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交以下材料：一）业务区分方案 二）相关公司关于实行业务区分的协议 三）相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议 四）相关公司关于严格按照业务区分方案经营业务，不同业竞争的承诺 五）法律意见书依据证券法、证券公司监督管理条例、 证券公司业务范围审批暂 行规定及中国证监会有关规定， 说明是否符合变更业务范围

17、的条件， 申请经营 存在控制的证券公司已经营业务是否合规，并发表明确的结论性意见。六）证监会要求提交的其他材料证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类， 还应当提交证券公司 设立子公司试行规定第八条规定的其他材料。2、增加业务种类的申请获得批准后，申请换发经营证券业务许可证时提交的材料一）营业执照副本复印件 二）拟负责申请增加业务的高级管理人员和从业人员的名单、 简历、 资格证书复印件三）证券公司的授权委托书 四）代理人的合法有效身份证明 五）证监会要求提交的其他材料3、申请减少业务种类时提交的材料一）申请表（格式文本附后） 二）股东（大）会关于变更业务范围的决议 三）申请减少业务的了结计

18、划 四）申请减少的业务涉及公众客户的， 提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺五）证监会要求提交的其他材料4、减少业务种类的申请获得批准后，申请换发经营证券业务许可证时提交的材料一）营业执照副本复印件 二）证券公司的授权委托书 三）代理人的合法有效身份证明 四）证监会要求提交的其他材料证券公司合格境内机构投资者资格 、合格境内机构投资者资格申请表（参见示范文本）及说明文件。说明文件应当至少包括以下内容：一）公司基本情况（注册资本、法定代表人、经营现状等）； 二）公司开展境外证券投资管理业务已经具备的条件（包括方案、人员、技术系统、资金等）；三）业务可行性分析、业务发展规划； 四）公司将合法、

19、合规开展境外证券投资管理业务的承诺。二、公司关于开展境外证券投资管理业务的内部授权文件。三、境内注册会计师出具的最近一个季度末资产管理规模的证明文件。四、风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。五、负责境外证券投资管理业务的高级管理人员以及具有境外投资管理相关 经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍。六、公司关于申报材料真实、准确、完整的承诺。公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在承诺书上签字， 承诺申请 材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和 重大遗漏承担相应的法律责任。七、法律意见书。律师应当按照相关法律、 法规及中国证监会有关

20、规定， 在尽职调查的基础上 审慎发表法律意见，并至少包括以下内容：一）申报材料的真实性、准确性、完整性； 二）申请人是否已就申请开展境外证券投资管理业务获得合法内部授权； 三）申请人是否具备获得合格境内机构投资者资格的条件； 四）申请人内部控制、风险管理、投资管理制度的合法性、有效性、完备性。八、其它有关文件一）有关信息披露安排的说明（适用于上市证券公司）； 二）相关会计师事务所证券相关业务资格证书、 律师执业证书及律师事务所执业许可证；三）中国证监会根据审慎监管原则要求的其他文件。上述申报材料一式三份（至少一份为原件），其中两份报中国证监会，一份 报证券公司住所地证监局。证券公司增资扩股 1

21、、申请报告（参见示范文本）及有关处理措施的协议2、增资扩股有关文件。包括增资协议、股东（大）会决议3、证券公司增资扩股后的股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）4、增资股东背景材料（企业简介、营业执照副本复印件、增资后持股5%以上增资股东的经工商登记的股东名册）5、（新增持股 5% 以上）增资股东最近一年经具备证券相关业务资格的会 计师事务所审计的财务报表以及（如果最近两年未连续盈利，出现亏损的当年） 增资股东扣除非经常性损益后的净利润的证明文件。 按照企业会计准则须编制合 并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表（财务数据）。会计师事务 所及注册会计师的执业证书应当作为附件6、（增资后

22、持股 5% 以下或者原持股 5% 以上）增资股东最近一年末对其他 企业的长期投资与净资产比例的证明文件或者近一年经审计财务报表。 会计师事 务所及注册会计师的执业证书应当作为附件7、直接持有或者间接控制证券公司 5以上股权的自然人情况申报表参见示范文本）及上述自然人的背景资料（身份证、户籍证明、护照、国外长 期居留权证明、学历证书复印件）8、证券公司对增资扩股后股东间关联关系、一致行动人关系的说明9、增资股东关于入股 XX 证券公司有关情况的说明与承诺（参见示范 文本）10、证券公司及主要负责人承诺书（参见示范文本）11、法律意见书（参见示范文本）、律师事务所及律师的执业证书复印件、持有证券公

23、司 5% 以上股权的股东和实际控制人的诚信情况证明文件以及证券公 司增资扩股法定程序证明文件12、证券公司背景资料（经工商登记的股东名册、最近一次公司变更注册资本的批准文件复印件、 最近一次公司变更注册资本后变更股东情况的说明及批 准文件或者无异议函的复印件）13、（增资股东为信托公司的）增资股东关于入股行为符合法律法规及中国证监会规定的说明文件14、（增资股东为有限合伙企业的）增资股东关于资金来源和出资人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明不违反我国证券业对15、（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反

24、反洗钱的规定， 外开放政策， 不存在损害我国国家利益的情形， 对有限合伙企业入股证券公司承 担最终责任的承诺16、中国证监会要求的其他材料证券公司未分配利润或者公积金转增资本 1、申请报告。内容包括但不限于变更注册资本的目的、方案等2、股东（大）会决议3、股东就新增股权作出与其原有股权相同的持股期限承诺4、未分配利润转增资本符合法律法规关于证券公司利润分配有关要求的说5、法律意见书。内容包括但不限于申请文件的真实、准确、完整性，变更注册资本行为及过程的合法性， 是否存在潜在法律障碍或者纠纷等。 律师事务所 及律师的执业证书应当作为附件6、证券公司背景资料。包括经工商登记的股东名册，最近一次公司

25、变更注册资本的批准文件复印件，最近一次公司变更注册资本后股东变更情况的说明， 及批准文件或者无异议函的复印件7、中国证监会要求的其他材料证券公司的减资 1、申请报告2、减资有关文件。包括股东（大）会决议、减资公告3、资产负债表及财产清单4、减资后模拟风险控制指标监管报表5、证券公司减资后的股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）6、证券公司对减资后股东间关联关系、一致行动人关系的说明7、法律意见书以及律师事务所及律师的执业证书复印件8、证券公司背景资料（经工商登记的股东名册、最近一次公司变更注册资本的批准文件复印件、 最近一次公司变更注册资本后变更股东情况的说明及批准 文件或者无异议函的复印件）9、中国证监会要求的其他材料申请变更注册资本的证券公司应自中国证监会批准文件签发之日起三个月 内完成变更注册资本工作， 并向工商行政管理机构申请变更登记， 领取工商营业 执照。证券公司应当自工商营业执照签发之日起 30 个工作日内，向中国证监会 申请换发经营证券业务许可证，并提交以下备案文件： 1、关于换发经营证券业务许可证的申请； 2、变更注册资本完成情况报告