何紫婉《国际贸易中的反补贴现状研究》

1、世界贸易组织课程论文摘 要CV(Countervaling),中文译为反补贴，是WTO为消除补贴负面影响的一种手段， 指进口国反补贴机关，依法对造成本国产业损害（或损害威胁或阻碍）的补贴行为采取征收反补贴（或价格承诺）等措施以抵消损害后果的法律行为。自改革开放以来，我国一直是与反补贴绝缘的，但自2004年加拿大对华成功实施反补贴以来，国外对华反补贴忽成燎原之势，世界反补贴的矛头直指中国，中国随即成为反补贴调查的头号目标国，而反补贴问题已经成为我国对外贸易易摩擦的新热点。预计在未来，我国面临的反补贴调查形式不容乐观。这种情况无疑凸显了深入研究国际反补贴调查对我国影响的意义。反补贴措施是规则所允许

2、的保护国内产业、维护贸易秩序和公平竞争的法律手段之一。它与反倾销、保障措施和农业特别保障措施等措施在国际贸易中被广泛的运用,但反补贴与反倾销、保障措施和农业特别保障措施存在着区别。我国正面临着国际反补贴形势的威胁，而我国的反补贴立法及实践现状还存在着问题。我国应该加强和完善反补贴立法及相关政策，建立和完善反补贴机构、机制和措施，加强反补贴协作体系，谨慎运用反补贴措施，积极利用WTO争端解决机制，做好反补贴应诉工作。关键词：国际贸易；反补贴；现状；对策ABSTRACT CV (Countervaling), the Chinese translation for countervailing a

3、nd is WTO in order to eliminate the negative impact of subsidies as a means to countervailing authority of the importing country, in accordance with the law to have caused damage to the domestic industry (or threat of injury or stand in the way of subsidies take levy anti subsidy (or the price commi

4、tment) measures to offset the damaging effects of legal acts. Since the reform and opening up, China has been since the countervailing insulation, but since 2004 Canada China successful implementation of countervailing and Foreign Countervailing Measures against China suddenly into Liaoyuanzhishi, w

5、orld anti subsidies were directed at China China then become anti subsidy investigation the number one target of, and countervailing issues has become the new hot spot of China's foreign trade friction. Expected in the future, China is faced with the form of countervailing investigation is not o

6、ptimistic. This situation undoubtedly highlights the significance of in-depth study of the impact of international countervailing investigation on china.Anti subsidy measure is one of the legal means to protect domestic industry, maintain trade order and fair competition, which is permitted by WTO r

7、ules. It is widely used in international trade, which is widely used in international trade, such as anti dumping, safeguard measures and special safeguard measures of agriculture, but there is a difference between anti subsidy and anti-dumping, safeguard measures and special safeguard measures of a

8、griculture. Our country is facing the threat of the international anti subsidy situation, and our country's anti subsidy legislation and practice of the status quo is still a problem. Our country should strengthen and improve the anti subsidy legislation and related policies, establish and perfe

9、ct countervailing institutions, mechanisms and measures, strengthen the cooperation system of anti subsidy, the prudent use of countervailing measures, actively use of WTO dispute settlement mechanism, countervailing responding work well.Key words：International trade; anti subsidy; status quo; count

10、ermeasure目 录第一章 国际反补贴的实践与特点1 1.1国际反补贴立法实践11.2国际反补贴实践的特点1 第二章 反补贴与反倾销、保障措施及农业特别保障措施比较分析 22.1反补贴与反倾销和保障措施的异同2 2.1.1受影响成员的应对方法的区别 2 2.1.2 对发展中国家的待遇等问题上的差别2 2.1.3措施使用难度和频率的区别 3 2.2农业特别保障措施 3第3章 我国立法及实践现状与对策分析43.1 我国反补贴的立法现状及存在的问题4 3.2 在反补贴问题上应采取的对策5 结束语7 致谢 8参考文献9三江学院商学院本科生课程论文 第一章 国际反补贴的实践与特点补贴是一成员方政府或

11、任何公共机构向某些企业（指其辖区内的一个企业或产业或一组企业或产业）提供的财政资助以及对价格或收入的支持。它本身作为一个国家的一项经济、社会政策是无可指责的。但是补贴的实质是政府通过财政手段或公共机构集合整体性的经济力量，支持某一产品获得极其低廉的价格竞争优势，就其本质来说，是对国际市场的争夺。这种不公平的贸易行为，是对手们最忌讳的不平等的竞争措施，因为任何一个企业都不可能与政府相竞争。1为此，各国纷纷使用反补贴措施抵制补贴对本国产业的侵害。1.1国际反补贴立法实践 从国内立法来看，世界上大多数国家制定的关于反补贴的国内立法，其原则和做法与协议（即补贴与反补贴措施协议）的规定是基本一致的。21

12、.2国际反补贴实践的特点(1)从各国实施反补贴情况来看，使用反补贴手段的国家比较集中，反补贴案件主要由发达国家提出，且使用频率较高。 无论是成立前还是成立后，发达国家反补贴申诉案件都占有总案件的80%以上，主要国家和地区是美国、欧盟、加拿大、澳大利亚、智利等。世界各国发起反补贴调查针对的对象则主要有印度、台湾、巴西、欧盟、南非、泰国、印度尼西亚和韩国等。3因此，在国际反补贴案件中，发达国家明显占据主动和优势地位，发展中成员比发达成员更多受到反补贴的影响且案件最主要发生在发达成员与发展中成员之间。 (2)从反补贴案件来分析，反补贴案件中的许多案件都是与反倾销案件同时提起的，世界各国运用反补贴措施

13、的实践远不及反倾销多，但被提起反补贴调查的案件半数以上被采取反补贴措施。 据统计，1995年到2001年间，全球共发起反倾销调查1979起，但反补贴调查只有147起。其中，实施反补贴措施的案件共有78件，占同期反补贴总案件的56%以上。4在2001年全球27起反补贴立案中，有26起立案均与反倾销立案同时进行。5而反补贴重点指控的对象是钢材及金属制品、食品饮料和烟草、塑料橡胶、纺织品和农产品。 (3)由于SCM协议只处理影响货物贸易的补贴，各国在处理农产品补贴与反补贴纠纷时首先适用了WTO农业协议的特别规定。第二章 反补贴与反倾销、保障措施及农业特别保障措施比较分析 为保护国内产业不受来自外国的

14、倾销、补贴等竞争方式的损害，各国在遵循WTO原则及反倾销协议、SCM协议和农业协定基础上纷纷运用反倾销、反补贴、保障措施及农业特别保障措施等手段来进行抵制和反抗，以维护本国企业的公平竞争秩序。2.1 反补贴与反倾销和保障措施的异同反补贴与反倾销和保障措施都是世贸组织规则所允许的保护国内产业的行政措施，都是在国内同类产品受到损害或损害威胁并与进口产品有因果关系时所采取的保护措施。其所涉及的案件均由国内相关产业因受到损害而提出申请立案调查，并且对申请者的要求也基本相同，其结果都由政府经济贸易主管机构负责立案、调查、裁决和实施。因此目前许多企业乃至部分媒体都把反倾销、反补贴和保障措施视为同一概念。其

15、实反补贴与反倾销和保障措施之间存在着许多差别，为了更好地运用反补贴这一措施，现将其与反倾销和保障措施作一简要的比较分析。2.1.1受影响成员的应对方法的区别受到进口成员采取反补贴措施或保障措施影响的国家可以直接诉诸世贸组织的争端解决机构。而反倾销不能成为起诉的对象，只能将进口成员的反倾销立法或采取的措施诉诸世贸组织的争端解决机构，而且争端解决机构专家组的作用受到反倾销协议的限制。而且，由于补贴和倾销是不公平贸易行为，所以受反补贴、反倾销措施影响的成员没有救济措施。而受保障措施影响的成员因是正常贸易行为，可以与采取保障措施的成员磋商得到补偿，达不成补偿协议时，可通过争端解决机构授权，暂时终止对该

16、成员减让关税或其他义务。2.1.2 对发展中国家的待遇等问题上的差别。在发展中国家待遇问题上，补贴和反补贴措施协议对发展中国家的问题规定得最为详细，该协议第27条专门规定了发展中国家成员的特殊和差别待遇，共有15款，其内容主要是：联合国确认为最不发达国家的成员和人均国民生产总值不足1000美元的发展中国家成员，可以免受禁止使用出口补贴的纪律约束，其他发展中国家成员必须在2003年前取消出口补贴；最不发达国家成员必须在2003年前取消进口替代补贴（即用于帮助国内生产而替代进口的补贴），其他发展中国家成员的最后期限是2000年；在对原产于发展中国家成员的产品进行的反补贴调查中，发展中国家成员也将获

17、得优惠待遇；对于经济转型国家，被禁止的补贴必须在2002年前取消。62.1.3措施使用难度和频率的区别在实践中，反补贴与反倾销和保障措施都有可能被滥用，成为贸易保护主义的工具。由于补贴的形式多种多样，很多补贴的隐蔽性很强，很难收集到充分的证据和资料，加上补贴系政府行为，采取反补贴措施很容易招致他国的报复7，故反补贴措施的使用频率较低。相比之下，由于反倾销具有形式合法、易于实施、能够有效排斥外国产品的进口且不易招致报复等特点，被许多国家视为保护本国国内产业部门利益的最佳方法而被频繁地使用。而保障措施的实施应符合的条件比前二者更为苛刻，尤其是它的非歧视要求和补偿要求，使得它的使用频率相对较低。 2

18、.2农业特别保障措施 农业特别保护措施与反补贴、反倾销和保障措施一样，都是进口国为保护本国生产者免受来自国外的不公平竞争，在一些特殊情况下可以采取的保护性措施来限制进口。四种措施在磋商无果的情况下则采取措施，而且一般都表现为征收附加关税。但农业特别保护措施又与其他几种措施有所不同，表现在反倾销、反补贴和保护措施等措施都必须在产业受到损害的条件下实施，而实施农业特别保护措施却无需证明受到损害。并且农业特别保护措施所针对的产品只是在相应国减让表中标明的农产品，而反补贴不直接适用于农产品，反倾销与保障措施则适用于所有产品。农业特别措施与保障措施一样，其针对的只是产品，而不管产品的来源如何，反补贴和反

19、倾销则分别针对的是政府和企业。第3章 我国反补贴的立法及实践现状与对策分析3.1 我国反补贴的立法现状及存在的问题从最早涉及反补贴问题的对外贸易法开始，我国针对补贴与反补贴问题进行了一系列的立法与完善。2001年11月26日中华人民共和国反补贴条例（国务院第329号令）公布并于2002年1月1日起正式实施。2004年3月31日又对该条例进行了修订，并于2004年6月1日起 施行。 但是，我国反补贴条例仍存在许多不足之处，主要表现在以下几个方面： (1)立法层次较低。反补贴条例是根据我国的对外贸易法制定的由国务院颁布的行政法规，其效力低于法律。因此一旦遇上法律法规与其抵触，其效力便难以保证，更无

20、法对我国突出存在的部门利益和地方利益保护加以规范。 而且，反补贴条例虽由国务院颁布，但其实是由原外经贸部等有关部委起草的。而今虽然已撤销了外经贸部和国家经贸委，成立了商务部，但原外经贸部和经贸委分别行使的调查确立补贴和损害的职责统一由商务部行使。因此反补贴法律的制定机关和具体实行机关实为一家，这样就难免会在法规中渗入其部门意志，却忽视了其他部门特别是行政相对人的利益。 (2)反补贴条例未能充分发挥应有的制度价值，其对于专向性补贴的范围规定得过宽。 依据协议中对补贴的三种不同界定和相应的反补贴措施规定，一国可以最大限度地发挥其政策功能，运用好补贴及反补贴措施，为本国利益服务。我国的反补贴条例虽然

21、几乎全盘移植了协议，但并未就补贴做出类似的分类。其规定采取反补贴措施的对象是专向性补贴，但未区分不同类型。政府对科研落后地区、环保的补贴都具有专向性，却属补贴与反补贴措施协议中的不可诉补贴。我国反补贴条例的规定使得政府对科研、环保部门的补贴及对西部地区开发的补贴失去了合法依据。8 (3)反补贴条例的立法角度不全面。 反补贴条例的立法角度站在了纯进口国的立场上，未能站在出口国的角度上对本国的补贴做出规范。在中国入世后，相当突出的问题不是外国的补贴产品，而是国内基于部门利益、地方利益出台的种种补贴极易招致国外的反补贴措施对华适用。9我国一方面承担了不滥用各种补贴的义务，另一方面却又在立法中未有明文

22、规定，这样就很容易出现规则漏洞，无法有效地防止补贴的滥用，以致于授人以柄。 (4)反补贴条例对农业方面的规定欠缺。 反补贴条例基本上是参照了协议立法，但忽视了协议所规范的补贴与反补贴问题仅是针对货物贸易方面的。除协议之外，WTO还在农业协定中对关于农产品的补贴与反补贴问题作了规定。我国反补贴条例仅在损害的调查与确定方面提到“涉及农产品的反补贴国内产业损害调查，由商业部会同农业部进行”，对于在农业问题上的其他方均未做出规定。而国际反补贴实践中，涉及到农产品的反补贴案件占了很大的比例，因此反补贴条例在指导我国补贴与反补贴在农业方面的作用显得十分乏力。3.2 在反补贴问题上应采取的对策加入后的中国，

23、其经济在更广的范围、更深的层次上参与国际竞争，反补贴工作也会面临更为复杂的国际环境。虽然我国已初步建立了自身的反补贴法律体系，但反补贴保护措施是一个系统工程，仅靠现有的以国务院行政法规、国务院行政机关的部门规章和最高人民法院的司法解释作为基本结构的反补贴法律体系是不够的。面对复杂的国际形势，还必须进一步加强和完善我国的反补贴保护措施。 (1)完善我国反补贴立法体系，增强法律的透明度。 遵循多层次立法原则、与国际规则接轨的原则、适当保护原则、非歧视、无差别待遇原则与对等原则、综合效益最优化原则和透明度原则，10强化目前的行政法规和政府规章，由权威的立法机构全国人大或其常委会来立法，提高其阶位，使

24、反补贴法成为补贴与反补贴方面的基本法律。并且制定配套的法规及规章，加强对反补贴法的解释，完善我国反补贴法律制度和程序。同时要加强对国外反补贴立法的研究，借鉴和参考国外反补贴立法，尤其是发达国家的反补贴立法，以完善我国反补贴法律。 (2)建立和完善我国有关政策。 我国要依据WTOSCM协议和我国的入世承诺要求，调整我国国内对有关行业、地区或部门的补贴，使补贴有依据、有客观标准、公平合理，又不会被其他国家指控为违反规则，甚至提起反补贴诉讼。在立法和实践中都要充分利用WTO赋予发展中国家的特殊待遇及其“绿灯条款”，建立和完善我国的补贴资助政策：建立技术开发研究中心，补贴基础研究和科研开发，推动我国高

25、新技术产业的快速发展；建立和完善对贫困地区援助政策和支持中西部贫困地区发展经济政策；建立和完善发展基础设施和保护环境的资助政策，11根据SCM协议和农业协定的规定，重新修订及完善我国政府转移支付政策、出口税收优惠政策、外资产业政策、外资税收优惠政策及农产品出口促进政策等。 (3)建立和完善我国反补贴机构、机制和措施，建立产业损害预警机制和农业产业安全保障体系。 产业损害预警体系能为可能或正在受到损害的产业提供信号。它的作用在于提前对产业损害的可能性和程度做出判断，以便于企业尽早采取相应措施，以降低损害的程度。国外的措施之所以能够及时发起并迅速立案，在于其预警体系的健全和完善。当其国内产业遭受外

26、国产品进口冲击时，预警机制能够依据一系列的指标快速反映遭受倾销、补贴和损害的程度，产业界就可以及时抓住有利时机提起调查申请，政府机关也可以迅速立案并及时展开调查工作。12我国加入后，产业经济安全面临着更严峻的挑战，因此，建立产业损害预警机制能帮助我们更有效地运用反倾销、反补贴、保障措施等手段，维护产业经济安全，保护国内企业的合法权益。7结束语通过以上几章的分析，本文认为中国遭遇的反补贴调查问题是严重的。反补贴调查是对中国经济体制的全面审查，涉及的调查项目广且深，严重影响了我国的经济安全，产业安全等。但是，只要我们正确对待，合理把握，认真处理，反补贴调查也是有其有利的一面：促进我国对WTO规则的

27、研究，为政策制定提供合理标准；应对反补贴调查，中国政府、企业、行业协会及律师等还有很多的工作需要做。完善我国的反补贴立法，、应诉机制、构建贸易救济数据库是当前需要完成的紧迫工作。 本文是笔者在收集大量资料基础上，试图阐述国际贸易中的反补贴现状，但是由于本人的理论基础和实践经验的不足，论文中难免有不足，无法深入探究。反补贴作为一种可以涉及一国经济体制的贸易救济手段，其在现实使用中的所能造成的影响不可概论，在今后在工作和学习中将持续关注这一问题，做详细深入的探讨。7致 谢本次论文是在导师于翠萍的指导下完成的。在我迷茫困惑的时候，我的家人给予了我无微不至的关怀和坚定的支持，没有你们，我的学习生活不会如此的富有意义；在我遇到困难的时候，我的同学和朋友给予我前进的力量，特别是国贸班的同学，在搜集数据和实证方法上给予了我支持帮助。在此，我要向我的父母亲人，所有关心和帮助过我的老师、同学和朋友表示由衷的谢意！8参考文献引用文献1袁古洁：WTO与我国反补贴法律体系的发展，华南师范大学学报（社会科学版）2003 年第4期,第37页。2原国家经贸委反倾销反补贴办公室编反倾销反补贴保障措施