过程审核实施计划

1、NO SDT-QA-08-01过程审核实施计划审核目的：通过过程审核确认制造过程是否符合策划的安排和审核准则，并通过过程审核对过程实施确认。审核范围：车载汽车用液晶电视、液晶显示器的诞生过程和生产过程。审核依据：ISO/TS16949 : 2009、产品工艺流程图、控制计划、作业指导书和体系文件。审核日期：2010年3月26日审核员组长：赵敏组员：内审员审核安排序号过程部门时间地点所需文件01首次会议9:00大会议室02产品开发的策划和落实研发部9:30大会议室设计图纸、BOM APQP03过程开发的策划和落实生产部10:30大会议室工艺流程图、作业指导书、APQP04供方/原材料采购部11:

2、30大会议室仓储管理制度05加工段生产部13:00生产车间加工作业指导书06组装段生产部14:00生产车间组装作业指导书07调试段生产部15:00生产车间调试作业指导书08包装段生产部16:00生产车间包装作业指导书09成品入库生产部17:00仓库仓储管理制度10服务/顾客满意销售部17:30大会议室顾客满意度控制程序 客户服务控制程序10末次会议18:00大会议室部门：品质管理部编号：QA100301编制/日期:NO SDT-QA-08-01过程审核实施计划审核目的：通过过程审核确认制造过程是否符合策划的安排和审核准则，并通过过程审核对过程实施确认。审核范围：车载汽车用液晶电视、液晶显示器的

3、诞生过程和生产过程。审核依据：ISO/TS16949 : 2009、产品工艺流程图、控制计划、作业指导书和体系文件。审核日期：2010年6月23日审核员组长：赵敏组员：内审员审核安排序号过程部门时间地点所需文件01首次会议9:00大会议室02产品开发的策划和落实研发部9:30大会议室设计图纸、BOM APQP03过程开发的策划和落实生产部10:30大会议室工艺流程图、作业指导书、APQP04供方/原材料采购部11:30大会议室仓储管理制度05加工段生产部13:00生产车间加工作业指导书06组装段生产部14:00生产车间组装作业指导书07调试段生产部15:00生产车间调试作业指导书08包装段生产

4、部16:00生产车间包装作业指导书09成品入库生产部17:00仓库仓储管理制度10服务/顾客满意销售部17:30大会议室顾客满意度控制程序 客户服务控制程序10末次会议18:00大会议室部门：品质管理部编号：QA100601编制/日期:NO SDT-QA-08-03过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号:序号过程要求提问及要点分值审核记录1086401产 品 开 发 的 尺S策 划是否明确顾客对产品的要求（图纸、标准、规范、技术 条件、检验规划、产品特性、特殊特性、订货文件、法 规及环保要求）是否编写了产品开发计划并规定了目标值（顾客要求、 成本、进度、认可安排、资源调查、目标值与监控

5、、同 步工程）是否策划并落实了产品开发所需的资源（顾客要求、人员责任、设施设备、试验设备、专业软件如CAD等）是否了解并确定了对产品的要求（顾客的要求、企业目标、同步工程、顾客沟通、特殊特性、法规要求、功能、 尺寸、安装、材料）是否进行了产品开发可行性研究（设计、质量、资源、 特殊特性、标准法规、环保、进度安排、目标成本）是否已计划/已具备项目开发所需的资源条件人员技术 等（项目小组、职责、相应素质的人员、通信方式、顾 客信息与沟通、生产及试验设备、开发软件）NO SDT-QA-08-03过程审核检查表审核部门:审核员:审核日期:编号:序号过程要求提问及要点分值审核记录1086402产 品 开

6、 发 落实是否进行了 DFMEA勺分析，并确定了改进措施（顾 客要求、产品建议书、功能、安全性、可靠性、易维修性、主要特性、环保要求、试验结果、DFMEA 及改进的特定设施）项目运作过程中是否对DFMEA进行了补充更新已确定的措施是否已经落实（顾客要求、重要参数、 特性法规要求、功能尺寸、材料、环保要求、运 输、FMEA昔施）是否制定了质量控制计划（标出的重要特性，检 验及试验流程、配置的设备、测量技术、验收标 准）是否具有各阶段所要求的认可合格证明（产品试 验如整机试验、功能试验、寿命试验、样件状态、 小批样件、计量器具）、是否已具备所要求的产品开发能力（顾客要求、 人员素质、设备、样件、模

7、具、试验/检验/实验室）NO SDT-QA-08-03过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号:序过程提问及要点分值审核记录号要求1086403过程 开 发 的 尺$策 划是否了解并明确对产品的要求（顾客要求、法规要求、物流方案、技术供货条件、质量协议、重要特性、环保要求）是否编制了过程开发计划并确定了目标值 （顾客要求、目标成本、 进度安排、样件/试生产/批量生产、资源调查及配置、 更改方案、 合格供方、目标监控）是否已策划并落实了批量生产的资源（顾客要求、原材料清单及供方名录、人员责任、班产能力、设施/设备/工装/模具/试验设备、运输工具、周转箱、仓库）是否了解并考虑到了对生产过程的

8、要求（顾客要求、法规要求、 能力验证、设备及试验设备的适应性、生产布局、搬运包装、贮 存、标识）是否已计划/已具备项目开发所需的人员与技术条件（项目领导小组/职责、人员素质、设备能力、顾客沟通、CPAPQPFME）是否开展了 PFMEA并确定了改进措施（过程风险如工序、供方、 顾客要求、功能、重要参数、可追溯性、环保要求、运输）NO SDT-QA-08-03过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号:序号过程要求提问及要点分值审核记录1086404过项目运作过程是否对 PFMEA进行了补充更新已确定程 开 发 的 落 实的措施是否落实（顾客要求、工序/供方、重要特性、 法规要求、安装尺寸、

9、材料、可追溯性、PFMEA昔施）是否制定了质量计划（包括：产品组件、部件、零 件和材料及生产过程中的检验流程、设备、测量技 术、验收标准）是否具有各阶段所要求的认可 /合格证明（产品试验 报告、样件、首批样品、产品特性/过程特性证明、设备等）批量生产前是否进行了试生产（试生产批量、过程 能力调查、样品检测、人员素质、指导书、生产布 局）生产文件和检验文件是否齐全（过程参数、检验规 范包括：频次、方法、记录、反应计划，现场易于 得到）是否已具备所要求的批量生产能力（合格供方、材 料清单、人员素质、设备运行效率、单台产量、设 备能力、运输工具、周转箱等）NO SDT-QA-08-03过程审核检查表

10、审核部门：审核员：审核日期：编号:序号过程要求提问及要点分值审核记录1086405生产供方/原材料是否仅允许已认可的供方供货（合格供方名录、认证 证书、营业执照、实物质量评定 ）过程能否确保供方所供产品达成协议要求（供方协议、 试验记录、检验方法、频次、缺陷分析、能力验证）是否对供方实物质量进行了评价有偏差时是否米取 了纠正措施（质量会议纪要、改进计划的商定与跟 踪，改进后的质量验证、供方的分析评定记录）是否与供方新产品与过程的持续改进商定了质量目 标并实施（项目小组、质量目标、减少废品、提高 满意度、质量/价格/服务目标）批量供货的产品是否得到了批量生产认可（样件认 可、首批报告、可靠性研究

11、、鉴定线路）对顾客提供的产品，是否严格按与顾客商定的方法 进行管理（质量文件、控制 /验证/贮存/运输/包装 要求）NO SDT-QA-08-03过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号:序号过程要求提问及要点分值审核记录1086405生 产 过 程原材料库存量，库存状态是否适合于生产要求（看 板/准时化生产、贮存成本、应急计划、先进先出）对原材料/剩余料的入库和贮存是否进行了适当控 制（包装、标识、先进先出、秩序与清洁、贮存条 件如：防损伤/污染/混批/混料）员工是否得到相应培训 （产品/规范/顾客要求/标准 /法规/包装/加工/评价方法/质量技术/因果图等）人员责任是否对员工规定产品

12、质量和过程质量的职责和权限（岗位描述、自己要求、过程确认、点检卡、X-R、停止生产的权利）是否明确了员工对设备 /生产环境进行管理的职责 和权限（整齐清洁、运行记录、维修与保养、零件 储备、设备规程和校正）是否确保员工具有完成任务的能力素质（上岗证书、培训记录、资格证明、处理质量问题的知识、安全 生产知识等）NO SDT-QA-08-03过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号:序号过程要求提问及要点分值审核记录1086405生产过程是否有顶岗人员的配置计划（生产班次计划、素质 证明）是否采用了提高员工工作积极性的方法（质量信息、合理化建议、志愿行动、出勤奖、对质量改进的贡 献、自我评定

13、、激励办法）生产设备/工装是否在操作现场提供了设备的操作规程和维护保养 规程现有的设备能否满足质量和生产能力的要求是否对设备进行了点检，检查设备的点检记录检查设备的运行状态是否良好，各种辅助功能是否 有效。检查设备的维护保养状况是否符合规定，包括润滑 和清洁检查设备的维修记录，和故障分析记录，是否制定 相应的应急计划和预见性维护方案。NO SDT-QA-08-03过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号:序号过程要求提问及要点分值审核记录1086405生 产 过 程询问操作工人是否经过培训，并持证上岗，观察其 操作是否符合规定。运输/搬运/贮存/包装产品数量/生产批次的大小是否按需求确定

14、是否有 目的运往下工序（运输器具、定制库位、最小库存、 看板管理、准时化生产、先进先出、全库管理更改 状态、向下道工序只供合格品、产量记录/统计表、信息流）产品是否按要求贮存运输方式/包装方法是否根据产品的特性确定（贮存量、防损伤、零件定制、场 地、贮存周期、环境影响）废品/返修件和调整件以及车间内的剩余材料是否 坚持分别贮存并标识（隔离库 /区、标识、过程不合格品的分离与返修工位）整个物流是否确保不混批、不混料并保证可追溯（零 件标识、状态标识、批号标识、有效期）模具/工装/工具/检验试验设备的贮存管理 （防损贮 存、整齐清洁、定置存放、发放手续、环境影响、 标识、状态）NO SDT-QA-

15、08-03过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号:序号过程要求提问及要点分值审核记录1086405生 产 过 程缺陷分析/纠正措施/持续改进是否完整的记录质量数据 /过程数据并具有可评定 性（原始记录、缺陷收集卡、控制图、数据分析、 运行记录、停机记录、参数更改）是否有统计分析、质量数据、过程数据并由此制定 改进措施（过程能力、缺陷种类/频次、废品/返修件、节拍/流转时间、可靠性/失效特征，可使用的 方法如SPC排列图、因果图）在产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因、采 取措施并验证（试验报告、因果图、排列图、FMEA过程能力分析、QC活动、8D方法）是否定期进行产品审核和过程审核（审核计划、审 核记录、工艺流程、过程参数 /过程能力、符合性）对产品和过程是否进行持续改进（成本优化、减少 浪费、更改过程、改进记录等）是否确定了产品和过程的目标值是否对目标值的完 成进行监控（出勤率、计划完成率、趋势分析、监 控记录、过程绩效指标与统计）NO SDT-QA-08-03过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号:序号过程要求提问及要点分值审核记录1086406服务/顾客满 意度发货时产品是否满足了顾