业务项目管理办法(试行)

1、支付业务工程管理方法试行第一章 总 那么第一条 目的 为标准公司业务工程管理，明确业务工程管理的工作要求、 工程管理各方职责以及工作流程， 合理配置资源， 确保公司各业 务工程的全面评估、 有效管控， 提高业务工程管理的工作效率和 水平，特制订本方法。第二条 根本要求 业务工程以下简称工程管理工作的根本要求是：鼓励创 新、效劳市场、科学管理、标准流程。1. 在执行公司有关保密规定的原那么下， 由公司业务规划管理 委员会及业务与运营管理部对工程立项评审、 工程实施、 阶段性 成果、工程上线评审以及工程工作效果评估等进行公开发布。2. 工程主办部门应按照工程规划进度， 定期报告工程推进实 施和执行

2、情况，并具体说明工程分阶段的进展程度。3. 工程推进过程中应严格按照工程方案和工程工作流程操 作。对于已经生产上线的工程， 业务与运营管理部组织对工程运 作情况定期开展过程控制、监督评价及工程质量效果评估。第三条 适用范围本方法适用于以下工程的管理：1. 公司面向市场所开发的新业务、新产品。主要指在业务品 种、产品功能、支付方式、业务管理、运营流程等一个或多个方 面，与公司现有业务和产品具有显著差异， 或对公司现有业务和 产品进行重大改良、 资源整合， 并能给公司带来较好经济价值的 业务和产品。2. 已上线的综合支付工程的优化，涉及较大程度的系统、业 务改造支持。3. 公司明确要求进行立项和上

3、线评审的其他工程。4. 已上线，需进行跟踪评价和监督管理的工程。 总公司各部门及各分支机构应遵照本方法 含附件的要求， 开展工程立项、上线评审及工程跟踪评价等相关工程管理工作。 本方法内容将根据公司业务的实际开展情况， 及时进行更新和调 整。第二章 参与主体及各方职责第四条 参与主体在工程管理工作中， 参与主体应主要由工程主办部门、 工程 管理部门和工程专业评审部门组成。工程主办部门， 是提报工程立项申请的部门， 承当工程建设 的主要工作责任， 并完成工程立项申请、 工程上线申请等所需的 工程根底资料的准备工作。工程管理部门， 是负责组织工程论证、 立项评审、 上线评审， 协调推进工程实施和工

4、程过程管控， 开展工程效果评估管理的部 门。工程专业评审部门， 是工程工作小组的重要组成局部， 主要 从公司战略、技术应用、业务管理、风险控制、本钱分析等专业 领域，提出专业意见，并开展工程专业指导和效果评价工作。第五条 职责分工1. 业务规划管理委员会， 是公司工程规划管理的最高决策机 构。其在工程管理上的职责为：1负责审议批准工程管理相关的管理方法等制度标准；2具有对工程规划和工程立项申请的最终审批权；3审议批准公司重大工程以及工程管理中的其他重要事 项。2. 业务与运营管理部，作为公司工程的统筹管理部门，主要 工作职责为：1负责制定公司工程管理方法、工作流程等制度标准；2负责组织工程论证

5、、立项评审和审批，协调推动工程 实施，组织开展工程质量跟踪评价活动；3根据工程实际情况，承当业务管理、运营流程等专业 评审责任；4负责建立工程资料管理制度，负责工程档案管理。3. 工程主办部门，承当工程建设的工作责任，目前主要指总 公司各前台部门和分支机构。其主要工作职责为：1负责完成工程的立项准备和工程立项申请；2负责明确工程实施具体规划和工程需求；3负责按照立项审批通过的工程规划方案，组织工程实 施，并对工程进度、本钱、质量、风险负责；4负责完成工程上线准备工作，并提交工程上线申请；5负责开展工程上线后的生产运行，配合开展工程效果 跟踪评估。4. 工程专业评审部门， 承当工程专业评审、 论

6、证的工作责任， 主要是公司各专业职能部门。其主要工作职责为：1负责在工程立项审批及工程上线审批环节，完成专业 评审论证；2负责配合工程主办部门和工程管理部门，完成工程上 线准备工作；3负责在工程上线实施后， 配合开展工程效果跟踪评估。第三章 工程立项申请及评审第六条 工程立项准备1. 明确工程主办部门对于总公司部门拟提交的工程立项申请， 由提交部门作为项 目主办部门，负责工程立项申请、实施、上线申请等工作。对于分公司拟提交的工程立项申请， 分公司应根据工程实际 情况，明确其具体落地的总公司部门， 并在与具体部门沟通确认 后，由总公司相关部门共同作为工程主办部门，提交立项申请。对于无法明确具体落

7、地部门的工程， 分公司可直接向业务与运营 管理部提交工程立项申请，并在工程立项预评审或立项评审环 节，明确其具体落地部门。2. 工程立项申请资料工程主办部门应在工程立项评审前， 向业务与运营管理部提 交?综合支付业务工程立项申请书? 附件 1，以及工程立项申 请的具体资料。工程立项申请资料包括但不限于：1工程总体情况介绍；2市场前景分析以及本钱收益预测；3业务管理规那么、业务运作模式及业务流程描述；4技术架构及可行性分析；5风险控制手段及业务合规性说明；6工程实施整体规划方案及阶段性建设目标。 为确保工程立项评审论证充分， 工程主办部门在立项申请资 料中，应从公司战略开展规划、 本钱收益、 业

8、务管控、 技术架构、 风险合规等方面， 进行工程可行性的全面阐述。 同时需指定具体 工程负责人， 负责工程管理过程中的各项沟通协调工作， 并负责 在工程评审过程中与风险管理部衔接， 根据风险管理部要求落实 各项风险评估工作。3. 工程立项预沟通 对于新工程立项， 由工程主办部门提出立项申请， 由业务与 运营管理部配合完成工程预沟通及初期调研。经工程预沟通后， 确认立项申请资料根本完善的， 由业务与 运营管理部组织发起工程立项评审会议； 对于立项资料需要补充 完善或另行讨论的， 由业务与运营管理部组织发起工程立项预评 审会议或工程研究专项讨论会议。第七条 立项预评审对于创新程度较高或技术业务改造

9、程度较大的工程， 为使各 部门全面了解工程情况， 业务与运营管理部在与工程主办部门确 认后，组织工程立项预评审。 预评审主要由各专业部门听取工程 主办部门的相关介绍， 初步审核工程申请资料， 并通过讨论提问 等方式，全面了解工程思路和规划方案。在工程预评审环节， 各专业评审部门根据工程类型及工程立 项申请资料的内容， 可要求工程主办部门提供更详细的技术、 合 规、风险、运营、财务等补充材料。对于经工程专业评审部门论证， 工程明显不符合公司业务发 展规划等立项审查标准的，可确认不予正式立项。第八条 立项评审对于可启动立项评审的工程， 由业务与运营管理部根据工程 实际情况， 组织相关部门开展对工程

10、立项申请的评审， 并及时公 告工程立项评审结果。 评审过程中， 各评审单位应提交专业的评 审意见书。1. 战略管理部应在相关评审意见中明确， 工程是否符合公司 开展战略和业务开展方向，并提出相关专业建议。2. 业务与运营管理部应在相关评审意见中明确， 工程是否有 利于业务开展、 是否存在与现有产品相冲突的情况、 业务管理及 业务运作模式设计是否合理合规，并提出相关专业建议。3. 技术管理部应在相关评审意见中明确， 工程技术实现方式 是否可行、是否存在重复投资建设的情况， 并提出相关专业建议。4. 方案财务部应在相关评审意见中明确， 工程运作方案是否 符合公司财务预算管理要求，并提出相关专业建议

11、。5. 风险管理部应在相关评审意见中明确， 工程规划是否合法 合规、是否具备完备的风险控制措施，并提出相关专业建议。对于评审通过的工程， 工程主办部门按照申报的业务技术方 案、投资预算及工程实施方案组织工程实施； 对于评审提出了整 改意见不可立即实施的工程， 由工程主办部门根据整改意见进行 整改后，重新提请工程立项申请；对于评审不可实施的工程，由 工程主办部门取消或终止工程。第四章 工程建设过程控制第九条 工程建设过程控制为提高工程管理的整体水平， 业务与运营管理部将根据工程 阶段性规划目标， 组织工程建设过程控制和阶段性评价的专项工 作。1. 工程建设过程控制1业务与运营管理部将协调工程主办

12、部门及各工程专业评审部门， 根据工程建设推进的实际情况， 不断完善或补充具体 工程实施方案；2配合工程建设进度，推进工程上线前需完成的业务或 系统的整合或优化调整。 包括系统资源规划整合、 业务规那么调整 完善、运营流程优化改造等。2. 工程阶段性评价1根据工程主办部门明确的工程规划安排，组织各工程 专业评审部门， 对工程各阶段的建设完成时间、 阶段性目标达成 情况进行评价；2对于工程评价过程中发现的问题，业务与运营管理部 负责协调工程主办部门及各工程专业评审部门， 商讨落实相关解 决方案。包括业务模式或业务环节的风险控制措施和应急处理预 案落实情况等。第十条 工程验收测试过程控制在完成分阶段

13、工程目标或整体工程建设后， 工程主办部门应 开展内部测试，并出具相关测试报告。业务与运营管理部将根据工程主办部门出具的测试报告， 组 织工程专业评审部门，开展工程验收工作。1. 技术管理部从工程技术实现、系统功能等方面，出具系统 上线技术评估报告。2. 风险管理部从工程合法合规、风险控制等方面，出具合规与风险评估报告。3. 业务与运营管理部从业务运作模式、业务管理标准、运营 流程作业等方面，出具业务管理和业务运营流程评估报告。对于在验收过程中发现的工程建设情况与原有方案存在较 大差异的情况， 业务与运营管理部将在汇总各工程专业评审部门 意见后， 上报公司业务规划管理委员会， 对工程后期运作安排

14、进 行重新评估和审核。第五章 工程上线申请及评审第十一条 工程上线申请1. 内部试运营对于新立项的工程， 工程主办部门应在验收测试后， 首先进 行内部试运营生产验证 。试运营完成且情况稳定后，可向业 务与运营管理部提交工程上线申请。对于已上线工程的优化申请， 工程主办部门可视实际需要开 展生产验证。 并在生产验证通过后， 及时向业务与运营管理部提 交工程上线申请。2. 工程上线申请资料工程主办部门应在工程正式上线前， 向业务与运营管理部提 交?综合支付业务工程上线申请书? 附件 2，以及工程上线申 请的具体资料。工程上线申请资料包括但不限于：1工程内部试运行情况报告；2相关部门出具的专业评估报

15、告；3对于新业务、新产品，应提交经战略管理部、业务部 门审核的协议版本和业务运作标准。第十二条 工程上线评审业务与运营管理部收到工程主办部门提交的 ?综合支付业务 工程上线申请书? 及相关资料后， 负责对资料完整性的初步审核， 并组织相关部门开展工程上线评审工作。1. 对于申请上线的新业务、新产品，上线评审的注意要点包 括但不限于：1工程符合公司业务开展战略要求，且完成实际成果符 合工程实施方案的预期；2工程各项管理制度健全，运营过程平安，满足公司业 务管理的要求。 包括制定产品协议版本、 完善的业务管理制度及 运营流程标准等；3工程依托的技术架构合理， 符合系统资源整合的要求， 且通过技术部

16、门的专业技术评审论证；4工程满足公司合规及风控要求；5内部试运行情况稳定。2. 对于已上线工程的优化申请， 业务与运营管理部收到工程 主办部门提交的?综合支付业务工程上线申请书?后，主要采取 工程协调会的方式， 协调各相关部门推进工程实施。 协调会工作 要点应侧重于协调各方确认工程优化后的业务规那么、 运营流程及 风险控制等方面的管理要求。3. 对于已有系统、 业务支撑且工作流程及责任明确的小型项 目申请， 业务与运营管理部收到工程主办部门提交的 ?综合支付 业务工程上线申请书?后，主要采取线上评审的方式，组织各相 关部门对工程开展评审工作。第十三条 上线评审通报对于经评审通过的工程， 由业务

17、与运营管理部向工程主办部 门发出工程上线评审通过的通知，工程方可上线。对于评审提出了整改意见不可立即上线的工程， 由工程主办 部门根据整改意见进行整改后，可重新提交工程上线申请。对于评审不能上线的工程， 由业务与运营管理部向工程主办 部门发出评审未通过的通知及具体原因说明， 由工程主办部门取 消或终止工程。第六章 工程效果跟踪评价第十四条 工程上线运行跟踪评价 为保障工程上线后正常、 稳定运行， 需对上线工程进行运营 效果的跟踪及评价。根本流程如下 :1.根据工程实际情况， 业务与运营管理部确定工程上线跟踪 期，并组织协调相关部门开展工程运行情况跟踪评价。 跟踪评价 的运行情况包括但不限于：

18、工程审批流程的合规性、 系统平台运 行的稳定性、 业务管理及操作的标准性、 客户体验以及工程效益 情况等。2.在工程跟踪过程中， 各相关部门根据业务跟踪开展的实际 情况，负责提出专业意见，并填写?综合支付业务工程上线跟踪 单?附件 3。3. 业务与运营管理部将根据各专业部门的反应情况， 对工程 运行阶段性结果进行评价。假设运行结果符合工程预期及业务要 求，那么结束对工程上线的跟踪，工程进入日常内控监督管理期； 假设运行结果不符合工程预期及业务要求， 那么业务与运营管理部将 协调工程主办部门开展工程优化。第十五条 工程日常内控监督管理 对于正式上线且正常运营的工程，为保障日常业务作业质 量，防控业务风险，应开展工程日常内控监督管理工作。主要包 括：1.根据工程实际情况，确定有效的工程内控监督管理方法