关于协助开展国有企事业单位知识产权工作状况调研的函

1、关于协助开展国有企事业单位知识产权工作状况调研的函各有关单位：随着我国加快转变经济发展方式进程的深入推进，国有企事业单位的知识产权工作益发重要。为深入了解国有企事业单位知识产权工作开展的实际情况，总结知识产权在促进企业转型升级方面的有益经验和典型做法，研究制定促进国有企事业单位知识产权工作相关政策措施提供支撑，推进国有企事业单位知识产权管理，提高国有企事业单位的核心竞争力。国家知识产权局选取了我省部分国有企业、科研院所和高等院校作为重点进行调查，请你们按照国有企事业单位知识产权调查问卷进行认真填写，高校和科研院所填写附件1问卷，国有企业填写附件2问卷，所有问卷请于2010年11月10日前以电子

2、邮件方式回寄至江苏省专利信息中心。调查问卷可以在省知识产权局通知栏下载，同时省局将以电子邮件的形式发送问卷至贵单位邮箱。附件 1：高校及科研院所知识产权状况调查问卷 2：国有企业知识产权状况调查问卷 二一年十月二十二日（联系人：王亚利 田燕娜；办公电话83238216；电子邮件：tianyanna）主题词：国有企事业单位 知识产权 调研 江苏省知识产权局协调管理处 2010年10月22日印发 共印60份附件1： 高校及科研院所知识产权状况调查问卷您好！高校及科研院所是我国科技创新的核心力量，也是国家知识产权战略的重要实施主体。为全面了解高校及科研院所的知识产权工作现

3、状，制定出台能够提高高校及科研院所知识产权竞争力的政策举措，特开展本次问卷调查活动。请填写这份问卷。希望得到您的支持与帮助，谢谢！在开始回答问卷之前，请阅读以下内容：1. 本问卷调查的填报截止时间为2010年11月10日。2. 本问卷包括三个部分，部分题目前设有填写提示，请您按照提示填写。3. 请用“”圈选您所确定的选项编号或在题后括号内填写相应选项编号。第一部分 单位基本情况单位名称： ；填写人姓名： ； 联系电话： 。1. （单选）请问贵单位2009年知识产权投入（申请费、维持费及相关费用）占科技创新研究经费的比例是多少（ ）？ （1） 0.1% 以下（2） 0.1%-0.5%（含0.5%

4、）；（3） 0.5%-1%（含1%）；（2） 1%-3%（含3%）；（3） 3%-5%（含5%）；（4） 5%-7%（含7%）；（5） 7%-10%（含10%）；（6） 10%及以上。2. （填空）截至目前，贵单位的专利申请及授权数量是多少件？类别申请总量（件）授权总量（件）有效专利数量（件）发明专利实用新型专利外观设计专利国外发明专利第二部分 单位内部知识产权管理状况3. （单选）请问贵单位认为自身的知识产权工作正处于下列哪一发展阶段（ ）？（1） 起步阶段，刚刚开始重视专利申请；（2） 发展中期，专利申请正处于数量累积过程；（3） 较为成熟，开始由数量累积转向重视申请质量和申请布局；（4）

5、 成熟期，以重视申请质量为主，有目的地进行申请布局。4. （单选）请问贵单位的知识产权管理机构设置和人员配备属于下列哪种情况（ ）？（1） 有独立专门的知识产权管理部门，且有专职知识产权管理人员，管理人员数量 人；（2） 由科技处或相关机构代为管理，但有专职知识产权管理人员，管理人员数量 人；（3） 未设置知识产权管理部门，管理人员由单位内部科技管理人员兼职；（4） 没有知识产权管理部门和管理人员；（5） 其他 。5. （多选）请问贵单位是否建立以下知识产权奖励制度（ ）？（1） 针对研发人员提出创意的奖励制度；（2) 针对完成发明创造并申请专利的奖励制度；（3） 针对专利授权的奖励制度；（4

6、） 针对专利获益的奖励政策；（5） 其他 。6. （多选）请问贵单位具备下述哪些内部知识产权管理流程（ ）？（单选）最关注哪个阶段流程（ ）？（1） 启发研发人员将创意转化为发明成果的技术管理流程；（2） 对发明成果进行内部评估，将其转化为专利申请的管理流程；（3） 从专利申请开始到专利确权的专利审批过程管理流程；（4） 专利确权后的运用、保护管理流程；（5） 其他 。7. （多选）请问贵单位具备下述哪些知识产权管理基础条件（ ）？ （1） 内部知识产权管理系统或管理平台；（2） 相关技术领域的专利信息数据库；（3） 专利申请文件辅助撰写软件；（4） 专利信息分析软件和工具；（5） 其他 。8

7、. （单选）贵单位研发人员申请专利的动力首先是（ ）？其次是（ ）？再次是（ ）？（1） 内部激励政策；（2） 专利经济收益；（3） 科研能力的体现；（4） 完成考核指标；（5） 科研管理制度的要求；（6） 形成了有效的产学研合作平台，产业界的需求驱动；（7） 所属研究领域创新活跃且需要有力的专利保护；（8） 其他 。9. （多选）贵单位在技术研发过程中主要会开展下列哪些专利管理工作（ ）？（1） 建立相关技术信息跟踪机制，针对相关技术信息进行现有技术的专利检索；（2） 技术研发过程中有知识产权管理人员参与，针对相关技术进行深度挖掘；（3） 根据技术的研发进度，提前部署专利申请所要占领的领域；

8、（4） 未开展上述工作；（5） 其他 。10. （单选）在贵单位放弃的专利权中，占主要比例的情形是（ ）？其次是（ ）？再次是（ ）？（1） 考核指标对授权后的专利维持没有要求；（2） 专利本身没有市场转化价值；（3） 自身没有能力转化，或因缺乏合适的产业化合作对象而放弃；（4） 在现行科研管理制度下，没有足够的专利维持费用；（5） 没有进行日常的权利维护, 导致权利非正常丧失；（6） 其他 。第三部分 单位知识产权管理工作的困难11 . （单选）贵单位知识产权管理能力建设面临的最大困难是（ ）？其次是（ ）？（1） 知识产权未纳入绩效评价指标，得不到重视；（2） 能力建设专项资金投入有限，保

9、障不到位；（3） 知识产权人才匮乏，亟需加强培养；（4） 内部知识产权管理流程和制度不健全；（5） 缺乏管理平台和专利信息数据库等基础设施；（6） 其他 。12（单选）创意转化为创新并申请专利过程中存在的最大问题是（ ）？其次是（ ）？（1） 对基础创意的重视程度不够；（2） 缺少收集和筛选创意的工作机制；（3） 缺少推动创意转化为创新并申请专利的管理制度；（4） 缺少推动创意转化为创新并申请专利的资金支持；（5） 其他 。13 （单选）贵单位在研究过程中进行专利申请挖掘时遇到的最大困难是（ ）？其次是（ ）？再次是（ ）？（1） 专项经费预算限制；（2） 研究人员的专利意识不足，自身的专利技

10、能较弱，不了解专利制度；（3） 没有行之有效的专利管理体系；（4） 专利代理合作方的能力有限，不能形成高质量的专利保护策略和申请文件；（5） 无法获取研发竞争对手或合作伙伴专利申请的法律状态及申请过程信息；（6） 其他 。14 （单选）贵单位在提交专利申请后的获权过程中遇到的最大困难是（ ）？其次是（ ）？（1） 与专利审查员的沟通交流不顺畅；（2） 不了解专利审查的标准和程序，无法预期所提交专利申请的授权前景；（3） 无法方便地掌握所提交专利申请的法律状态及审查信息；（4） 答复审查意见通知书存在困难；（5） 专利代理水平不够，服务不到位；（6） 其他 。15（单选）贵单位向国外申请和在国外

11、运用专利时遇到的最大困难是（ ）？其次是（ ）？（1） 对目的国的知识产权制度不了解；（2） 国外专利局的审查周期过长；（3） 国内的专利代理机构能力相对不足；（4） 国外申请费用和维护成本过高；（5） 国外专利代理和律师费用过高（6） 其他 。16. （单选）贵单位在专利权转移过程中遇到的最大困难是（ ）？其次是（ ）？再次是（ ）？（1） 所拥有的专利不能形成有价值的专利组合；（2） 无法评估专利组合的价值； （3） 缺少能够进行专利经营和营销的专业人才；（4） 专利转移过程中存在产权交易制度的限制；（5） 缺少能够进行专利经营和营销的服务机构； （6） 缺乏产学研合作平台，找不到适合的产

12、业化合作方；（7） 其他 。17. 贵单位在知识产权工作方面还具有哪些可借鉴的经验或典型案例？如有，请简要说明，并请单独提交材料。 18. 贵单位下一步在知识产权管理方面将有哪些思路和措施？请简要说明。 19. 贵单位在知识产权工作方面还需要国家有关部委（教育部、科技部、国家知识产权局等）的哪些支持？如有，请简要说明。 附件2：国有企业知识产权状况调查问卷您好！国有企业是我国经济发展的支柱，也是实施国家知识产权战略的核心力量。为全面了解国有企业的知识产权管理工作现状和困难，制定出台能够提高国有企业知识产权竞争力的政策举措，特开展本次问卷调查活动，请填写这份问卷。希望得到您的支持与帮助，谢谢！在

13、开始回答问卷之前，请阅读以下内容：1. 本问卷调查的填报截止时间为2010年11月10日。2. 本问卷包括三个部分，部分题目前设有填写提示，请您按照提示填写。3. 请用“”圈选您所确定的选项编号或在题后括号内填写相应选项编号。第一部分 企业基本情况企业名称： ；填写人姓名： ； 联系电话： 。1. （单选）请问贵单位所属行业是（ ）？（1） 电子信息； （2） 生物医药； （3） 机械制造； （4） 交通运输；（5） 新材料及应用技术； （6） 新能源与节能技术； （7） 资源与环境技术； （8） 现代农业、动植物新品种 ；（9） 其他行业 。2.（单选）请问贵单位2009年研发投入占销售额的

14、比例（ ）？知识产权投入（申请费、维持费及相关费用）占研发投入的比例是多少（ ）？ （1） 0.1% 以下（2） 0.1%-0.5%（含0.5%）；（3） 0.5%-1%（含1%）；（2） 1%-3%（含3%）；（3） 3%-5%（含5%）；（4） 5%-7%（含7%）；（5） 7%-10%（含10%）；（6） 10%及以上。3. （填空）截至目前，贵单位的专利申请及授权数量是多少件？类别申请总量（件）授权总量（件）有效专利数量（件）发明专利实用新型专利外观设计专利国外发明专利第二部分 企业知识产权的管理情况4. （单选）请问贵单位认为自身的知识产权工作正处于下列哪一发展阶段（ ）？（1） 起

15、步阶段，刚刚开始重视专利申请；（2） 发展中期，专利申请正处于数量累积过程；（3） 较为成熟，开始由数量累积转向重视申请质量和申请布局；（4） 成熟期，以重视申请质量为主，有目的的进行申请布局。5. （单选）请问贵单位的知识产权管理机构设置和人员配备属于下列哪种情况（ ）？（1） 有独立专门的知识产权管理部门，且有专职知识产权管理人员，管理人员数量 人；（2） 知识产权属技术研发部门管理，但有专职知识产权管理人员，管理人员数量 人；（3） 知识产权由企业法务部门管理，但有专职知识产权管理人员，管理人员数量 人；（4） 未设置知识产权管理部门，管理人员由企业内部技术人员或法务人员兼职；（5） 既

16、没有知识产权管理部门和管理人员；（6） 其他 。若您选择选项（1）至（3）中任意一项，请填写：知识产权管理人员数量占研发人员数量的 （百分比）。6. （多选）请问贵单位在知识产权管理方面制定了下列哪些相关制度（ ）？（1） 制定了知识产权战略、战略推进办法或类似文件；（2） 有针对知识产权投入与产出的相关财务制度；（3） 有将技术转化成专利的管理制度；（4） 有针对专利创造、专利申请和专利授权的奖励制度；（5） 有针对专利实施的奖励政策；（6） 其他 。7. （多选）请问贵单位具备下述哪些内部知识产权管理流程（ ）？（单选）最关注哪个阶段流程（ ）？（1） 启发技术人员将创意转化为发明成果的技

17、术管理流程；（2） 对发明成果进行内部评估，将其转化为专利申请的管理流程；（3） 从专利申请开始到专利确权的专利审批过程管理流程；（4） 专利确权后的运用、保护管理流程；（5） 其他 。8. （多选）请问贵单位具备下述哪些知识产权管理基础条件（ ）？ （1） 内部知识产权管理系统或管理平台；（2） 相关技术领域的专利信息数据库；（3） 专利申请文件辅助撰写软件；（4） 专利信息分析软件和工具；（5） 其他 。9. （填空）贵单位的内部知识产权管理流程中与哪个知识产权服务机构合作,请写明机构名称 ？以及服务项目 ？ 10. （单选）影响贵单位研发人员申请专利的动力首先是（ ）？其次是（ ）？再次

18、是（ ）？（1） 内部激励机制； （2） 发明人积极性；（3） 专利申请预算；（4） 领导重视程度；（5） 专利经济收益；（6） 技术创新能力的体现；（7） 竞争环境的要求；（8） 国家政策激励；（9） 所属产业创新活跃且需有力的专利保护；（10） 其他 。11. （多选）请问贵单位在技术研发过程中主要会开展下列哪些相关工作（ ）？（1） 与高校、科研单位或其他企业合作研发；（2） 建立相关技术信息跟踪机制，针对相关技术信息进行现有技术的专利检索；（3） 技术研发过程中有知识产权管理人员参与，针对相关技术进行深度挖掘；（4） 根据技术的研发进度，提前部署专利申请所要占领的领域；（5） 未开展上

19、述工作；（6） 其他 。12. （最多选三项）请问贵单位知识产权的主要作用体现在下列哪些方面（ ）？（1） 本单位自行转化，形成产品（2） 单纯的专利许可、授权使用或转让获利；（3） 与其他公司进行专利交叉许可；（4） 形成行业技术标准；（5） 作为一种融资手段（6） 作为防御手段，保护自身行动自由（7） 作为获得国家政策支持的资本（8） 作为竞争性谈判的筹码（9） 其他 。13. （单选）在贵单位放弃的专利权中，占主要比例的情形是（ ）？其次是（ ）？再次是（ ）？（1） 考核指标对授权后的专利维持没有要求；（2） 专利本身没有市场转化价值；（3） 资金保障不足，难以维持权利，被迫放弃；（4

20、） 遭遇侵权，专利权有被无效的可能；（5） 没有进行日常的权利维护, 导致权利非正常丧失；（6） 其他 。第三部分 企业知识产权管理工作的困难14 . （单选）企业知识产权管理能力建设面临的最大困难是（ ）？其次是（ ）？再次是（ ）？知识产权未纳入绩效考核指标，得不到重视；能力建设专项资金投入有限，保障不到位；知识产权人才匮乏，亟需加强培养；内部知识产权管理流程和制度不健全；缺乏管理平台和专利信息数据库等基础设施；其他 。15（单选）创意转化为创新并申请专利过程中存在的最大问题是（ ）？其次是（ ）？（1） 对基础创意的重视程度；（2） 缺少收集和筛选创意的工作机制；（3） 缺少推动创意转化为创新并申请专利的管理制度；（4） 缺少推动创意转化为创新并申请专利的资金支持；（5） 其他 。16（单选）贵单位在研发过程中进行专利申请挖掘时遇到的最大困难是（ ）？其次是（ ）？再次是（ ）？企业创新动力不足，创新成果不多，创新高度不够；专项经费预算限制；没有行之有效的专利管理体系；专利代理合作方的能力有限，不能形成高质量的专利保护策略和申请文件；无法获取竞争对手或合作伙伴专利申