西安交通大学15年7月金融场学考查课试题

1、西安交通大学 1515 年 7 7 月?金融市场学?考查课试题西交?金融市场学?在线作业单项选择题多项选择题一、单项选择题共 4040 道试题,共 8080 分.1.1.以下因素中,哪一个不是外汇经纪人佣金下降的原因:A.外汇经纪人之间的竞争；B.B.外汇市场交易规模的扩大；C.C.远程通讯、网络技术、电脑报价系统的广泛应用；D.D.银行间直接进行交易的可能性增大.选择：B B2.2.伦敦金融市场上国际资金借贷活动的主要参与者是：A.A.英格兰银行；B.B.清算银行；C.C.国民储蓄银行；D.D.贴现公司和承兑商行.选择：B B3.3.以下关于债券与股票的比拟的表述种错误的选项是：A.A.债券

2、与股票说明的关系不同；B.B.债券与股票投资者的权利和义务不同；C.C.债券与股票收益的决定相同；D.D.债券与股票的发行者不同.选择：D4.4.以下选项中不属于普通股的特点的是：A.所有者权益清偿的剩余性；B.B.潜在的高收益性；C.C.权利的普遍性；D.D.高度的平安性；选择：D D5.5.以下选项中不属于增资发行程序的是：A.A.董事会形成决议；B.B.项现有股东发出通知或公告；C.C.与二级市场中的证券经纪商达成协议；D.D.处理失股权.选择：C6 6 . .投资基金：A.A.由数目固定的投资者等额出资聚集成基金,然后交由专业性投资机构治理；B.B.是投资机构根据与投资客户商定的投资最

3、正确风险目标和最小收益,进行金融投资；C.C.获得收益后由原投资者按出资比例分享,而投资机构本身那么作为资金治理者获得资本利润；D.D.受益凭证是投资者在该基金中持有份额的证实.选择：D7 7 . .票据贴现时贴现行付给持票人的净额取决于：A.A.该票据的市场价格；8 8 . .贴现时的市场资金供求情况；C.C.货币市场的利率水平和票据到期日；D.D.贴现率和票据到期日.选择：D D8 8.债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为：A.公募发行和私募发行；8 8 . .直接发行和间接发行；C.C.招标发行和非招标发行；D.D.卖出发行和定额发行.选择：D D9 9 . .金融工具的流动性不

4、受以下哪个因素的直接影响：A.A.金融工具的归还期；B.B.金融工具的盈利率；C.C.金融工具发行者的资信水平；D.D.金融市场利率.选择：D D1010 . .在以下关于票据贴现市场治理的表述中,错误的选项是:A.A.再贴现政策的治理权集中于中央银行；B.B.中央银行再贴现的票据的条件一般是能够自动清偿的、短期、非投机性、真实票据；C.C.再贴现率的调整权通常由中央银行和财政部共同治理；D.D.中央银行根据经济形势及市场货币流通情况决定再贴现政策的调整方向及幅度.选择：D1111 . .柜台交易主要是：A.议价交易；B.B.有中间经纪人的交易；C.C.竞价交易；D.D.代客买卖交易.选择：A

5、1212 . .以下关于股票指数期货的特点表述错误的选项是：A.A.股票指数期货不只能用实物交割,不能以现金进行结算；B.B.投机者不必拥有具体的股票,却可以获得股票市场上涨或下跌所带来的时机；C.C.股票指数期货是保证金交易,具有高杠杆作用；D.D.投资者所承受的潜在风险巨大.选择：A1313 . .政府债务治理的根本原那么是：A.A.保证发行顺利和发行本钱最低；B.B.为中央银行提供足够多的公开市场操作工具；C.C.为政府筹集尽可能多的廉价资金；D.D.保证市场利率的根本稳定.选择：A1414 . .期权合约的有效期,有效期越长,期权费越A.A.高B.B.低C.C.无关D.D.不一定选择：

6、A1515 . .同业拆借市场的的根本特征不包括：A.A.手续复杂；B.B.期限通常较短；C.C.拆借的金额较大,具有批发性质；D.D.拆借利息变动频繁选择：A1616 . .下面哪项属于股票的货币风险A.A.违约风险B.B.股票的破产倒闭风险C.C.财务风险D.D.利率风险选择：1717 . .回购协议实际上是一种：A.A.债券；B.B.有抵押品的短期借款；C.C.不依赖其他金融工具的存在而存在金融衍生工具；D.D.长期融资工具.选择：18.18.货币市场的专业人员的收入与以下那一个因素无直接关系：A.市场交易的规模；B.B.证券价格的变动幅度；C.C.对于行情预测的准确性；D.D.国际收支

7、中的平衡工程的变动.选择：19.19.直接融资与间接融资的主要区别是：A.A.融资过程中资金的需求者和供应者之间是否直接形成直接的债权债务关系；B.B.资金的规模大小；C.C.使用的金融工具；D.D.资金使用期限的长短.选择：2020 . .在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是：A.A. A A 种股票；B.B. B B 种股票；C.C. H H 种股票；D.D. N N 种股票.选择：2121 . .下面哪项不是证券市场治理的一般原那么A.公开B.B.公正C.C.公平D.D.公允选择：2222 . .决定股票市盈率的直接依据是：A.A.股票的买卖差价；B.B.市场利率；C.C.股份公

8、司的年终分红情况；D.D.市场的通货膨胀率；选择：23.23.中央银行参加国库券二级市场交易的主要目的是:A.A.盈利；B.B.进行公开市场操作；C.C.直接为中央政府融资；D.D.向流通中投放货币；选择： 24.24.在以样本股票的上市量为权重的情况下,与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是：A.A.样本股票价格与上市样本股票数之商的和；B.B.样本股票价格与上市样本股票数；C.C.样本股票价格；D.D.样本股票价格与上市样本股票数之积的和.选择：25.25.根据我国现行规定股份公司的税后利润分配顺序,在提取任意盈余的公积金之后进行的分配是：A.弥补方损；B.B.提取法定盈余的公积金；

9、C.C.支付优先股股利；D.D.支付普通股股利.选择：26.26.在以下关于现货交易的表述中,错误的选项是：A.A.现货交易一般不能用对冲了结；B.B.现货交易中一般允许有 3-53-5 天的交割期限；C.C.现货交易是股票交易中最原始、最简单、最可靠的交易方式；D.D.现货交易对于交易所的治理和要求比其他交易方式要高的多.选择：2727 .假定一储蓄机构在未来的几星期内打算出售一笔国库券,但担忧在这期间利率上升使国库券价格降低,于是在期货市场国库券期货合约,预防利率上升A.A.卖出B.B.买入C.C.先卖出,几个星期后再买入D.D.先买入,几个星期后再卖出选择：2828 . .现代商业票据是

10、：A.双名票据；B.B.面额随意性较大；C.C.主要是出于融资的目的发行的与商品交易脱离关系金融工具;D.D.通常采用面额发行.选择：29.29.注册制和核准制的核心内容是：A.A.回避制度；B.B.登记制度；C.C.公开制度；D.D.反欺诈制度.选择：30.30.在美国,国库券的发行市场和流通市场：A.A.有着严格的界限；B.B.在时间顺序上的界限不再清楚；C.C.参与主体都一样；D.D.都不禁止美国联邦储藏委员会参加.选择：31.31.金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：A.金融工具的归还期；B.B.金融工具的盈利率；C.C.金融工具发行者的资信水平；D.D.金融市场利率.选择：3

11、2.32.以下选项中不属于股份公司的根本特征的是：A.A.公司是独立的法人；B.B.公司的资本总额平均分为金额相等的股份；C.C.股票可以转让,但不能退股；D.D.股东人数没有限制.选择：3333 . .与信用评级机构评定一般公司债券等级时考虑的发行者自身因素没有直接关系的选项是：A.A.流动资产与流动负债比率、能迅速变现的资产比例、现金和视同现金的资产比例；B.B.流动负债比率、纯资产对长期负债的比率,长期负债占全部自有资本的比率；C.C.宏观经济形势和国际收支状况；D.D.公司领导干部、治理人员及职工的素质.选择：3434 . .证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得局部差价收入的股票发

12、行方式：A.直接发行；B.B.代销；C.C.全额包销；D.D.余额包销.选择：3535.债券发行人确定票面利率的依据不包括：A.A.债券期限的长短；B.B.债券的信用级别；C.C.银行同期利率水平和现行市场利率水平；D.D.黄金和不动产市场的价格.选择：3636.浮动利率大额可转让定期存单：A.A.在通货膨胀加剧时可以预防投资人的损失；B.B.利率计算和支付简便；C.C.采用复利计息法；D.D.能够迅速在市场转让从而预防损失.选择：3737 . .在以下关于交易所经纪人必须遵守的原那么的表述中,错误的选项是：A.A.成交决定原那么是指最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时,即为成交,成交后交易

13、即告成立,任何一方不得反悔和拒不成认成交的价格与数量；B.B.价格优先原那么是指在交易价格顺序上,申请高买价和低卖价者优先成交；C.C.委托优先原那么即在同价位申报时,客户委托申报优先于证券商自营买卖申报；D.D.时间优先原那么是指在交易的时间顺序上,先申报者成交选择：3838 . .以下选项中正确的选项是：A.在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水；B.B.在直接标价法下远期汇率=即期汇率+ +贴水；C.C.间接标价法下远期汇率= =即期汇率一升水；D.D.间接标价法下远期汇率= =即期汇率-贴水.选择：3939 .唯一星期六下午照常开市的黄金市场是A.A.香港B.B.芝加哥C.C.苏黎世D.

14、D.伦敦选择：4040 . .在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的选项是：A.A.发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要,吸收存款的目的是扩大信贷资金总量,无明确的使用目的；B.B.存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权,发行金融债券是金融机构的被动负债,增强了筹资的主动性和灵活性；C.C.金融债券一般有明确的期限规定,不能提前支取；D.D.金融债券的利率高于同期存款利率,筹资本钱高,吸收同期存款利率较低.选择：西交?金融市场学?在线作业单项选择题多项选择题二、多项选择题共 1010 道试题,共 2020 分.1 1 . .外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别,主要表现

15、为A.交易场所和交易时间不一样B.B.交易认资格限制不一样C.C.交易的主体不一样D.D.交易合约的标准化程度和流通性不一样选择：2 2 . .中国的金融市场自律性治理机构主要是A.A.中国证券登记结算有限责任公司B.B.深圳证券交易所C.C.上海证券交易所D.D.中国证券业协会选择：3 3 . .股东的根本权利主要包括A.公司事务参与权B.B.公司盈利分配参与权C.C.新股认购权D.D.清算财产分配权选择：4 4 . .下面属于直接融资工具的是A.A.银行贷款B.B.直接借贷凭证C.C.股票D.D.债券选择：5 5 . .金融市场投资的根本原那么主要有A.A.平安性原那么B.B.风险性原那么C.C.流动性原那么D.D.收益性原那么选择：6 6 . .在外汇直接标价法下采用公式A.远期汇率=即期汇率十升水B.B.远期汇率=即期汇率-贴水C.C.远期汇率=即期汇率-升水D.D.远期汇率=即期汇率十贴水选择：7 7 . .国库券是政府发行的债券,与其他期限相同的金融工具相比,具有的特点是A.A.风险性最低8 8 .