2019年内部控制手册-内部物流管理制度

1、1内部物流管理1.1 概述规定了 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海 XX 有限公司托管的公司）有关内部物流管理相关工作，涉及公司内 部物流的管理和调拨，确保公司内部物流能够高效、有序、合规，满足公司业务的需求。1.2 适用范围适用于 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。1.3 相关制度内部物流管理制度。1.4 职责分工 物流部：负责会同销售部及采购部编制内部物流实施计划，选择合适的运输方式，监督货物运输过程，发生运输意外事故后，负责与保险公司就赔付问题进行商讨，并妥善处理因货物 毁损导致的其他事宜，负责与收货方定期核对物

2、流台帐等工作。1.5 流程图221.2 内部物流管理物流部相关业务部门开始丫监督货物运输过程会同销售部及米购部编制内部物流实施计划选择合适的运输方式是否发生运输意外事故与保险公司就事 故赔付商讨并妥 善处理其他后果1卩4R11与收货方定期核 对物流台帐1结束审批1.6 控制目标序 号 内控手册唯一具体控制目标 编号控制目标目标类别121.2-CT1确保内部物流满足生产运营需求经营效率目标221.2-CT2P确保内部物流资源得到充分合理运用经营效率目标:321.2-CT3确保货物安全及时达到目的地经营效率目标1.7 控制矩阵21.2-R1内部物流计划 制定不及时不 合理，影响正常 生产运营21.

3、2-CT121.2-CA1物流部依据公司生产经营计 戈 V,会同销售部及采购部共同 编制公司内部物流实施计划， 由物流部负责人及相关业务部 门负责人共同签字审批编制/ 审批预防 型内部物流管理制度内部物流计划书21.2-R2内部物流未经 授权，物流被滥 用，导致公司资 源浪费21.2-CT221.2-CA2内部物流计划的制定、实施必 须经物流部负责人签字审批后 方可生效编制/ 审批预防 型内部物流管理制度内部物流项目审批表21.2-CT121.2-CA3物流部应与物流车队保持良好 沟通，实时了解货品的运输情 况，确保货品按照原定路线及 时运抵目的地，并按照约定的 到货时间与收货方确认到货情 况

4、预防 型内部物流管理制度货物到 货清单21.2-R3运输方式选择 不合理，造成成 本浪费21.2-CT221.2-CA4内部物流计划制定过程中，需 充分考虑货品性能、运输要求 等，选择最合适的物流运输方 式，保证货品安全的同时有效 进行成本控制预防 型内部物流管理制度物流方 式选择 报告书21.2-R4运输过程中发 生的车辆及人 员意外、安全事 故，造成公司重 大损失21.2-CT321.2-CA5与保险公司就人为、意外事故 责任的鉴定及赔付细则进行商 讨，就货物丢失、损毁赔付责 任，人员车辆意外事故赔付责 任等进行明确界疋并规疋赔偿 金额预防 型内部物流管理制度保险合同21.2-R5因自然灾

5、害等 非人为因素影 响物流计划的 执行21.2-CT321.2-CA6子公司之间设置有效的信息沟 通机制并明确信息沟通责任 人，发生意外情况无法按照预 期完成物流运输计划时及时调 整生产经营计划，尽量将损失 控制到最小预防 型内部物流管理制度物流应 急预案21.2-CT321.2-CA5与保险公司就人为、意外事故 责任的鉴定及赔付细则进行商 讨，就货物丢失、损毁赔付责 任，人员车辆意外事故赔付责 任等进行明确界疋并规疋赔偿 金额预防 型内部物流管理制度保险合同21.2-R6运输过程中司 机监守自盗，造 成公司货物丢 失风险21.2-CT321.2-CA5与保险公司就人为、意外事故 责任的鉴定及

6、赔付细则进行商 讨，就货物丢失、损毁赔付责 任，人员车辆意外事故赔付责 任等进行明确界疋并规疋赔偿预防 型内部物流管理制度保险合同金额21.2-CT321.2-CA6人力资源部门配合物流部对车 队司机进行背景调查，聘用素 质过硬、信用良好的人员预防 型内部物流管理制度人员背景调查表21.2-R7运输过程中货 物保管不善，导 致货物损毁，造 成损失21.2-CT321.2-CA5与保险公司就人为、意外事故 责任的鉴定及赔付细则进行商 讨，就货物丢失、损毁赔付责 任，人员车辆意外事故赔付责 任等进行明确界疋并规疋赔偿 金额预防 型内部物流管理制度保险合同21.2-CT321.2-CA6人力资源部门

7、配合物流部对车 队司机进行背景调查，聘用素 质过硬、信用良好的人员预防 型内部物流管理制度人员背景调查表21.2-R8配送不及时，影 响生产运营21.2-CT321.2-CA3物流部应与物流车队保持良好 沟通，实时了解货品的运输情 况，确保货品按照原定路线及 时运抵目的地，并按照约定的预防 型内部物流管理制度货物到 货清单到货时间与收货方确认到货情 况21.2-R9货物抵达后，货 物交接确认不 完整，造成纠纷21.2-CT321.2-CA7发货方应及时与收货方确认物 品验收情况，设立物品验收台 帐并由双方经办人、负责人签 字确认。对于物品损耗、丢失 情况及时沟通并纳入台帐疋期 核对确认预防 型内部物流管理制度物品验 收台帐21.2-R10发货与收货子 公司间未定期 进行台帐的核 对，可能造成公 司对运输过程 中货品的损耗、丢失情况掌握不明确21