吸收能力知识转移与跨国公司的突破性创新绩效-最新资料

1、吸收能力、知识转移与跨国公司的突破性创新绩效尽管对于突破性创新与企业绩效已有不少的实证研究， 但截 至目前， 对于突破性创新驱动因素的系统性研究还很少， 从文献 检索的结果来看， 还没有学者从组织知识和能力的视角来考察突 破性创新的成功驱动要素。作为一类重要的创新主体， 在华跨国公司不但是我国创新网 络中的重要节点， 也是我国高新技术产品研发的主要承担者。 根 据国家XX局的数据显示，2008年，占全国企业总数3%的在华外 资企业创造的工业产值占全国的 29.7%，实现出口额占全国的 55.3%。在全国高技术产业研发经费、 新产品开发经费和产值中， 外商投资企业所占比重分别从 2002年的 3

2、2.6%、33.1%和 61.3%， 提高到 2006年的 44.2%、45.4%和 72.1%。目前，我国已设立各 种形式的外商投资研发中心超过 1200家，从事基础研究的研发 中心越来越多。既有研究已经证实了跨国公司在华创新战略的技术溢出效 应（例如：包群和赖明勇（ 2003）；江小涓（ 2004）；王红领和 李稻葵（ 2006）；冼国明和文东伟（ 2006）；等）。然而，现有 研究大多从宏观的视角来研究跨国公司在华技术创新的溢出效 应（例如，研究跨国公司在华技术创新与产业结构升级、出口竞 争力、金融和人力市场积累、地区经济增长之间的关系等），忽 视了对跨国公司创新路径微观机制的考察。针对

3、现有研究的不足， 本文从跨国公司在华突破性创新的前 端驱动机制和创新过程出发， 考察了吸收能力和知识转移对跨国 公司在华突破性创新的影响机制。为了实现成功的突破性创新， 本文的研究成果为在华跨国公司如何更好进行突破性创新提供 了理论参考。 对于本土企业， 如果可以从更趋微观的层面上了解 到在华跨国公司的创新驱动机制和过程模式， 那么，本土企业就 可以根据在华跨国公司的有益创新实践来获得示范效应和模仿 效应，进而增大自身的突破性创新产出。二、理论基础与文献回顾既有理论认为， 突破性创新是企业引入包含与现存产品不同 技术或能够比现存产品更好满足关键顾客需求的新产品和商业 模式，具有更好的性能属性并

4、淘汰了现有技术， 是一种能力破坏 型创新。 2现有研究分别从组织规模、市场信息、价值评估、部门整合 以及社会网络等方面考察了突破性创新的影响因素。一些学者研究了组织规模对突破性创新的驱动作用， 发现大 企业更有可能获取突破性创新， 这可能是因为大企业拥有更多的 技术专家。 3 利用 8个突破性创新的跨案例研究， O'Connor4 考察了市场信息获取对突破性创新绩效的影响关系， 发现市场信 息获取仅在突破性创新的后期阶段是有效的， 而在前期阶段的作 用却不显著。 Hill 和 Rothaermel5 发现使用实物期权方法进行 价值评估可以显著提高既有企业突破性创新的成功率。 利用线性

5、回归技术，Valle和Vd zquezBustelo6 发现活动重叠性、跨部 门整合和团队有效性可以显著降低突破性创新的研发时间和研 发成本。还有学者采用社会网络的分析视角来研究突破性创新的 驱动因素， 在对加拿大魁北克省光电信息产业集群的研究中， 研 究人员发现集群网络规模、 网络密度以及中心度均与突破性创新 绩效正相关，而网络接近度的驱动作用则表现得不太显著。 7 对相关文献的梳理发现， 很少有学者从吸收能力和知识转移 的视角来考察其对突破性创新的成功驱动机制。 知识成为企业竞 争优势的重要来源使得跨国公司的知识吸收和知识转移对其市 场价值的获取和创新产出的实现都具有重要的作用。 8 吸收

6、能 力不但可以扩大跨国公司整体的知识存量， 还可以降低其全球创 新网络的研发成本， 知识的有效转移则使得跨国公司的技术学习 速度快于竞争对手的模仿速度，进而提升企业的创新能力。三、研究假设（一）吸收能力与突破性创新绩效 吸收能力是企业对外部新知识进行识别、 评估、消化和应用 的能力。许多学者都认为吸收能力是影响创新绩效的一个重要因 素。Kougt和Zander9发现吸收能力可以使企业更有效地开发、 利用和配置创新资源， 实现创新价值的迅速转化， 从而提升产品 商业化成功的 可能性。 Jantunen10 基于芬兰 7 个行业 217 家 企业的实证数据发现， 吸收能力通过促进企业的知识利用过程

7、而 对新产品创新绩效产生了显著促进作用。Chen、 Russell 和Monica11 分析了企业吸收能力与新产品创新之间的关系， 发现 吸收能力不但能使企业获取外部的新知识，增加企业的知识积 累，而且能够通过知识共享而将新知识直接应用到产品的生产过 程中。事实上，企业的吸收能力是一种关于知识获取和利用的动态 能力，吸收能力高的企业可以使知识在企业中较好地转化与扩 散，加速创新知识的积累与发展， 从而提高过程创新和产品创新 的效率和有效性。因此，我们提出如下假设：H1:在华跨国公司的吸收能力与突破性产品创新绩效正相关H2:在华跨国公司的吸收能力与突破性过程创新绩效正相关（二）知识转移与突破性创

8、新绩效 知识转移是知识源和知识接受方之间知识交换的双向动态 过程。 Darr 、Argote 和 Epple12 研究发现，重视知识转移的高 技术企业比那些不重视知识转移的企业具有更高的创新能力。 Grant 和 Gregory13 的研究表明，组织的知识转移越有效，其 对企业制造能力和创新绩效的正向影响就越明显。 Cavusgil 等 人14 发现隐性的知识转移并非直接作用于企业的产品创新路 径，而是通过促进知识整合过程而对过程创新发挥影响。Subramaniam和Venkatraman15在对美国跨国公司的研究中发现采用知识管理团队或团队频繁沟通的组织， 转移和利用隐性知 识的能力更强，也

9、具有更高的过程创新绩效。由全球创新 网络与创新实践而积累起来的企业知识， 有助于跨国公司提高当 地承诺、 减少运作不确定性及增强企业的经济效率。 由于这种知 识产生于不同的任务与制度环境中， 很难在要素市场上获得， 因 而是隐藏在跨国公司技术创新背后的关键动力。基于以上分析， 本文提出如下假设：H3:在华跨国公司的知识转移与突破性过程创新绩效正相关（三）吸收能力与知识转移 很多学者研究了吸收能力和组织知识转移间的关系。 Lane和 Lubatkin16 提出相对吸收能力的概念，认为先验知识的识 别有利于甄选和辨识新知识， 激励制度和组织结构的相似性有利 于转移新知识，而支配逻辑的重叠程度有利于

10、知识的商业化运 用。 Minbaeva 等学者17 通过对 169家跨国公司的实证调查发 现吸收能力对知识转移有着显著的促进作用。 Grant8 指出，在 知识转移的过程中， 公司所拥有的相关知识存量越多， 就越能将 知识以共同语言的形式表达出来， 从而促成知识的整合应用。 吸 收能力能够获取和同化大量不同类型的、 缺乏关联的并独立于企 业内部结构之外的知识。 从跨国知识转移的实践来看， 吸收能力 使企业能够快速学习吸取其他企业的先进技术知识， 并将其在组 织内部有效共享、转化和应用。因此，基于以上分析，本文提出 如下假设：H4:在华跨国公司的吸收能力对其知识转移具有正向影响（四）跨国公司在华

11、突破性创新的微观路径：过程创新与产 品创新不同的创新产出之间往往存在一定的联系， 产品创新是指为 满足市场需求而引入的新产品或服务， 过程创新是指产品生产技 术和制造流程上的变革。 Chesbrough 和 Teece18 的分析表明， 过程创新会对产品创新绩效造成影响， 这种影响往往表现为创新 路径上的因果关系。 也就是说， 只有具有较好过程创新的企业才 可能具有较高的产品创新， 而不重视过程创新的企业则会导致产 品创新绩效的降低。 Ettlie19 在对制造业企业的产品创新和过 程创新进行研究时发现，过程创新会导致更高的产品创新绩效， 而成功的企业则同时采用了这两种创新类型。 在企业的创新

12、过程 中，由于各环节必须相协调匹配才能保证产出效率，因此，缺乏 相容性的过程创新可能会损害企业当前的产品创新绩效， 产品设 计和生产过程中任何环节的变化都可能会直接影响到最后的创 新产出。基于上述分析，本文提出如下假设：H5:在华跨国公司的过程创新对其产品创新绩效具有正向影响四、研究设计（一）问卷设计过程 本文的问卷设计分为三个步骤: 首先，为了保证信度和效度， 本文所有量表都是在国外学者已提出的被证实有效的度量指标 基础上修改得到的， 通过梳理相关文献形成各变量的初始测量问 项。第二，专家小组讨论， 修正初始测项。 最后是小样本预测试， 首先将问卷请研究团队的 EMBA校友进行填答，然后通过

13、邮件和 电话询问其对量表的改进意见；同时也把问卷放到网上进行预 测。参考预测试结果和企业界校友的建议， 再次对量表进行了修 订，最终形成了本研究的 7级 Likert 问卷。（二）样本选择与数据搜集程序本文采用 Leifer 等学者对突破性创新的定量筛选标准来进 行抽样和数据采集。Leifer等学者20对IBM等11家公司的 12个突破性创新产品进行了数年的纵向追踪，总结出了突 破性 创新的数量特征，这些特征可以将其与渐进性创新有效区分开 来，具体的，这些新产品通常：（ 1）具有一整套全新的性能特 征；（ 2）改善已知的绩效特征五倍或五倍以上；（ 3）能够节约 3 0%或 30%以上的成本。我

14、们在调查问卷中对此进行了注明，如 果该公司近三年内没有开发出符合以上标准之一的突破性技术， 则被排除在样本之外。 为了满足样本的代表性， 我们同时要求填 写问卷的跨国公司在华规模必须大于 200人，必须在华拥有研发 中心和制造工厂。由于在华跨国公司这一研究对象的特殊性， 以及企业产品创 新和技术研发活动的研究敏感性，在教育部课题的经费资助下， 本研究委托北京一家专业的市场调研公司帮助搜集问卷。 调研公 司首先根据我们的样本要求对其在华跨国公司数据库进行抽样， 然后利用专业呼叫中心对这些抽样出的公司进行问卷发放， 最后 一共收回有效问卷 1 65份，所有填写问卷的在华跨国公司都符合 了以上所列的样本要求。（三）变量测量 本研究共需测量四个变量：吸收能力，知识转移，产品创新 和过程创新。1.吸收能力的测量。本研究的初始量表使用了 14 个测项来 测度吸收能力，通过对 8 家在华跨国