工程质量验收监理工作规定

1、1. 工程质量验收1.1 监理项目部建立完善的质量管理机构，建立以质量监理工程师为中心的各级人员的责任制，并赋于质检员（质量监督员） “质量否决权”的权力。1.2 贯彻项目部根据相关体系文件，结合工程实际，认真检查施工项目部是否落实作业指导书、 质量保证措施和质量管理办法等相关措施。1.3 开工前 , 质量监理工程师做好技术交底准备，并根据设计要求及施工现场的特点，向监理人员进行技术交底，使全体监理人员对工程特点、工程难点、监理现场管控要点等能够做到人人心中有数。1.4 对工程所用的原材料、成品、半成品进行质量检验；对地方性材料如砂、石、水泥等，严格按国家规定的质量标准订货和采购，并根据供应批

2、量对其进行化验，以确保符合质量要求。装置性材料的堆放和装运，有可靠的防护措施，避免因保管不当和碰撞受损。1.5 严格执行工序交接检查、验收规定和工艺质量标准，发挥工序控制中的监督点作用，上道工序保证下道工序执行，下道工序要检查上道工序质量，让施工单位的质保体系运转在工序交接上得到充分的体现。1.6 项目施工中实行“施工队自检施工项目部复检项目部抽检-监理项目部检查-验收”的流程。1.7 做好各种验收、签证记录，严格执行监理项目部制定的各项规定和要求。1.8 加强质量通病的治理力度，开工前对施工单位报审的质量通病防治措施进行认真审核，并要求施工单位认真执行制定的相关预防质量通病的相关措施。1.9

3、 在项目施工过程中及时制定有针对性的验收规定，如具体验收规定与本规定有冲突时，执行具体验收规定。2. 分部工程验收2.1 对于完成的分部工程的验收，应按照国家颁发的质量评定规程进行检查验收，并做好验收记录和验收报告。2.2 所有参加检查验收的分部工程，承包商应在自已“三级质检”合格的基础上，填写报验申请表，申请验收。2.3 监理工程师按合同要求，根据施工图纸及有关文件、规范、标准等，从产品外观、几何尺寸以及内在质量等方面进行检查、审核。如确认其质量符合要求，则在验收报告中予以确认；如有质量缺陷，则责令承包商进行处理，待质量符合要求后再予以复查验收。3. 工程竣工监理初检验收3.1 施工单位完成

4、施工任务并经项目部三级自检合格后，报单位工程竣工报验单附竣工验收申请报告，监理部对全部工程建设项目进行监理初检验收。3.2 监理初检验收的依据是批准的设计任务书、初步设计、设计文件、施工图、设备技术说明书、有关建设文件，以及现行的施工技术验收规范及施工承包合同等。3.3 监理初检验收必须在工程建设项目全部完成、各单位工程的验收符合设计要求，经过工程质量验评达到规定要求进行。3.4 渝 1 施工项目部和渝2 施工项目部应按国家有关规定，整理好工程资料和工程档案。监理工程师要督促和配合渝1 施工项目部和渝2施工项目部进行资料文件整理。3.5 监理初检验收时，监理单位在必要时可请一些有经验的专家参加

5、，应认真检查各项工作是否达到了验收的要求，并对各项文件、资料认真审查。3.6 经过监理初检验收，找出不足之处，督促承包商及时认真进行整改。3.7 经项目监理部复查整改合格后，签署验收意见并向业主转报施工单位竣工验收申请报告。1 范围本文件规范了工程建设旁站监理的职责、内容和要求。本文件适用于工程监理项目部旁站监理的管理工作。2 引用文件和术语2.1 引用文件建设工程监理规范（ GB/T50319-2013）建设工程质量管理条例（国务院令第279 号）国家电网项目部输变电工程建设监理管理办法国网（基建3）190-2015危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质 （ 2009） 87 号） 。2

6、.2 术语旁站监理：监理人员在规定的旁站监理点施工作业现场，在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。3 职责3.1 总监理工程师/总监代表监督、检查和协调各专业旁站监理的执行情况。3.2 专业监理工程师依据本办法制定本专业的旁站见证点和监理要求。4 控制程序4.1 旁站点的设立a） 隐蔽工程的隐蔽过程；b） 配合质监站和质监中心站的质量监督检查项目；c） 重要或关键施工作业的安全措施和危险作业、特殊作业的实施过程，参见旁站监理项目清单（见附录A） ；d） 国家或行业规定旁站监理点。4.2 旁站点的确认a）旁站点（S）应和其他质量见证点（W H、R）的计划一并报送 建设单

7、位和质量监督站；b） 监理项目部应会同建设单位、质量监督站在审核承包商施工质量检验项目划分表时对质量见证点一并进行确认，明确旁站监理范围、内容、程序和旁站人员职责，并通知承包商执行。4.3 旁站监理人员的工作职责a) 检查承包商现场质检人员到岗情况、特殊工种人员持证上岗情况；b) 检查施工机械、建筑材料准备情况；c) 在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工中执行施工方案及工程建设强制性标准情况；d) 核查进场建筑材料、装置性材料、构配件、商品混凝土、设备的质量检验报告，并在现场监督承包商进行检验或者委托具有资格的第三方进行复检；e) 做好旁站记录和监理日志，储存旁站监理原始资料。4.4 旁站监

8、理的实施4.4.1 各专业的旁站监理应由专业监理工程师负责实施，在有条件的工程监理项目部，可派出监理人员进行旁站监理，监理员应接受专业监理工程师的指导。4.4.2 对已确认的旁站监理工序，实施前 24h,由承包商通知工程 监理项目部。4.4.3 旁站监理人员必须在施工现场持续进行监理，必要时监理人员可轮流旁站，但需做好交接工作。4.4.4 旁站监理人员在监理作业中做好如下记录，并填写旁站记录表 (见附录B) 。a) 检查并记录承包商投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用情况和运行情况；b) 对承包商的施工工艺过程或施工工序进行检查和记录；c) 对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；d)

9、 对安全措施的危险作业是否符合要求进行记录；e) 对重要作业项目的关键工序是否执行法规进行记录；f) 当采用平行检验或见证取样方式时，对其工作过程和结果进行记录。4.4.5 旁站监理记录a) 旁站监理应定期向总监理工程师提出记录，对施工作业质量和安全提出评价意见；b) 在旁站监理时，如发现承包商有违章行为或不符合设计图纸和规程、规范时，应口头予以制止，报告总监理工程师发出停工令，要求承包商整改；c) 旁站监理的记录经专业监理工程师签署意见后，报总监理工程师批准，对紧急情况可能出现人身安全时，可及时指出并直接报告总监理工程师作应急处置。4.5 旁站监理的工作要求和规定a) 旁站监理人员应在专业监

10、理工程师指导下，认真工作，在旁站期间不得擅自离岗；b) 旁站监理人员发现承包商有违反工程建设强制性标准行为时，有权责令承包商立即改正，危及工程质量时，应向监理工程师和总监理工程师报告；c) 旁站监理人员应按照监理规定，不得超越权限进行签证，需要签证时，应报告专业监理工程师进行签证；d) 旁站监理人员提出的报告应符合施工作业的实际，描述详尽准确。1. 监理工程师应按合同规定审查“工程预付款报审表”、 “工程进度款报审表”等 , 并签署审核意见。2. 在施工过程中，监理工程师应以合同中标价为准，对项目的实际投资与计划投资(即投资控制目标)进行比较，对两者的偏差，采取切实有效的措施加以控制。3. 总

11、监理工程师应指定专人负责投资控制，负责投资控制的监理工程师应着重掌握工程施工合同中有关价款与支付、材料供应、设计变更、竣工与结算争议，违约和索赔等有关条款，找出工程费用最易突破的部分，明确投资控制点。4. 负责投资控制的监理工程师，应定期进行以下工作：4.1 对实际投资支出按分部工程，分项工程进行分析。预测可能出现的工程风险及可能发生的索赔诱因，制定出防范性的措施。4.2 通过比较，找出实际支出额与投资控制目标的偏离数，并采取有效措施加以控制。5. 监理工程师应根据合同约定的报表周期，对承包商的计量申请进行审核。6. 计量的根据是工程设计图及材料明细表中数量和法定的或合同 中约定的计量方法。7

12、. 与设计图纸不符的工程量和渝1 施工项目部和渝2 施工项目部自身质量原因造成返工的工程量不予计量。8. 工程预付款报审表、工程进度款等各项报审表，由专业监理工程师审核，总监理工程师签字报送建设管理单位。9. 工程的实际付款, 应扣除合同约定的各种款项。10. 工程变更，索赔所发生的付款，应由承包商提出工程变更费用报审表，或索赔报审表，由专业监理工程师审核，并征得建设管理单位同意后，由专业监理工程师签署审核意见，总监理师签字，方可报建设 管理单位。1 范围本规定规定了审查施工方工程结算书的程序、操作与管理办法、使用于电力建设项目和工民建项目工程的俊工结算。2 引用文件QB 409-03-199

13、9 施工监理工程投资控制程序国家电网项目部输变电工程结算管理办法国网（基建3） 11420153 具体职责3.1 监理项目部负责对各施工方报审的或由业主转来的工程结算书进行核查，并签报业主。3.2 计经部负责对监理项目部核查后的工程结算书及工程变更费用报审表及其附件进行审核。索赔报审表计经部应参与处理过程。3.3 质量控制监理工程师负责核实工程质量和工程量。投资控制监理工程师在已核实工程量的基础上进行复查，并负责核实工程价款。3.4 项目总监对工程结算负责最终检验。4 工作程序4.1 审核工程结算书的工作流程4.2 项目竣工移交之后，才能按合同规定，办理工程结算书的审查。4.3 审核要点4.3

14、.1 竣工结算的依据a) 工程竣工报告和工程竣工验收单。b) 建设工程合同。C)施工图预算、施工图纸、工程变更通知及施工变更记录表。d) 合同采用的概(预)算定额及取费标准、价格计算文件等规定。e) 其他有关施工技术资料。4.3.2 对施工图预算进行核查需对工程变更、合同规定按施工图预算结算的项目的施工图预算进行核查。主要内容包括定额编号、工程项目、工程量、单价及计算结果等。4.3.3 重点检查a) 工程结算书的编制是否与合同规定相符。b) 明细项目、工程量是否都已审核确认，是否有重复或遗漏。4.3.4 检查所有费用是否已清算办理工程结算时，务必将所有费用清算完毕a) 该扣回的款项是否已扣回，

15、如预付款扣回等。b) 索赔处理要在结算前完成，结算后不在受理索赔事项。4.3.5 扣留质量保证金质量保证金按合同规定扣留。保修期满后，将质量保证金退还给施工方。4.4 工程结算书签证程序a) 核查各施工方在提供工程结算书的同时须附有相应的附件，以及必要的支持性文件是否齐全。b) 各专业质量监理工程师对竣工结算的工程量进行核查，并把核查意见记载在监理核查记录上。c) 投资控制监理工程师以分部分项工程为基础，对合同价的主要内容与累计支付工程进度款的工程量、工程价款作比较，看是否一致。若有差异，要分析研究，提出纠正措施。把核查意见记载在另一监理审核记录上。如果监理核查意见不便在监理核查记录上填写，也

16、可将核查后的工程结算书复印一份，作为监理核查意见备查。d) 投资控制监理工程师核实各种需要调整项目的款项和工程结算书。e) 将工程结算书和监理项目部的两份监理核查记录送计经部投资管理专职工程师审核，将审核意见填写在监理服务成果校审会签单上。f) 工程结算书经监理项目部核查和计经部审核后，由项目总监作最终检验，并加盖监理项目部公章后签报业主。g) 工程结算书在监理审核的时间应符合业主要求。h) 如业主对工程结算书的报审方式有不同规定，对盖章有不同要求等，计经部可制定相应的管理办法。管理办法送质管部备案。1. 范围本文件规定了项目部工程监理项目部文件资料管理方法和基本要求。本文件适用于监理项目部在

17、监理过程中对施工图纸会审的管理工作。2. 职责2.1 总监理工程师按照施工进度的要求，有计划地安排专业监理工程师参加图纸的会审工作。2.2 专业监理工程师按照总监理工程师的安排，在图纸会审前对施工图纸设计进行认真核查，并参加图纸会审。3. 控制程序3.1 施工图纸会审工作3.1.1 图纸会审由总监理工程师主持。3.1.2 一般以卷册为单位，设计单位必须提交完整的正式施工图纸；对施工单位急需的重要的分项专业图纸必要时也可提前会审，待完成成套图纸后在会审。3.1.3 在图纸会审之前，各有关单位包括施工单位和监理项目部必须事先安排主管该项目的工程技术人员详细审查图纸，并代表本单位提出书面意见，在会审

18、前提交设计单位。3.1.4 图纸会审时，设计单位必须派负责该项目的主要设计人或卷册负责人及工地代表出席。会审应在该项目施工开工之前，在施工现场进行。会审时由会议主持单位做出详细记录，并及时形成会议纪要，纪要须有各方人员的签字。3.2 图纸会审3.2.1 会审方法a) 一般图纸会审：由总监理工程师主持，设计、建设、施工、调试人员和有关专业技术人员参加(必要时请施工单位总工程师或技术负责人) ，对正式施工图纸进行会审；b) 综合会审：由项目总监理工程师主持，设计、 建设、 施工、 调试、运行等单位参加，对工程主要系统施工图纸及相关图纸进行会审。3.2.2 图纸会审的重点a) 施工图与设备、特殊材料

19、的技术要求是否一致；b) 设计与施工主要技术方案是否适应，吊装运输方式是否可能和安全可靠；c) 图纸表达深度能否满足施工需要；d) 构件划分和加工要求是否适合施工能力；e) 各专业之间设计是否协调；f) 施工图所列各种标准图册施工单位是否具备；g) 材料来源有无保证、能否代换；图中所要求的条件能否满足了；h) 设计采用的新结构、新材料、 新设备、 新工艺， 新技术在施工技术、机具和物资供应上有无困难；i 施工图之间和总平面图之间，总、分尺寸之间有无矛盾；j )设计图纸是否存在不能施工、不便于施工的技术问题，活容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问题；k )施工安全、环境卫生有无保证。3.2

20、.3 图纸会审时间的确定工程业主项目部根据工程施工需要，在开工前组织进行；同时必须满足下列条件：a) 有关单位收到图纸3 天后，内容较多或或重要卷册7 天后；b) 有关单位接到施工图纸会审通知7 日内。3.3 对会审中可能出现的设计修改，必须符合已批准的初步设计原则和国家、行业所颁发的有关技术设计标准、规程规范；当通过协商各方意见仍不能统一时，应报请项目法人或有关上级部门审定。3.4 对已决定必须进行设计修改的，由原设计单位按设计变更管理程序提出修改设计，经工程监理项目部和项目法人批准之后，交施工单位执行。3.5 为了体现设计技术交底作用，在施工图会审纪要总应包括设计答疑方面的有关内容和条文。

21、如经会审，对设计没有提出任何问题的工程项目，也应做出会审纪要，以示对该设计的认可。3.6 施工单位拟开始施工的一切工程项目的设计图纸，必须经过图纸会审，未经会审的施工图不得据以施工，已经会审的图纸应按设计文件确认工作程序进行确认。1. 凡是由业主、设计单位及承包商在施工过程中提出的工艺变动、材料代换、纠正施工图中的失误或其他变更事项，均通过设计变更通知解决。设计变更通知是施工图的补充，与施工图有同等作用。2. 对业主发来的设计变更单签收后及时下发各有关施工单位并监督施实。3. 项目总监理工程师应授权专人处理变更设计申请单。在处理变更设计申请单时，监理工程师应当综合进度、质量、投资控制和合同、信

22、息管理情况，要慎重从事，以免在某些环节上发生脱节。4. 在处理变更设计申请单时，要严格按照监理合同中监理内容及职责的有关条款从事，不得出现越轨行为。监理工程师在审查变更设计申请单时，如发生下列情况，则应报业主同意后方能办理。4.1 提高或降低建设标准；4.2 影响主要结构功能或使用功能；4.3 有较大的工程内容增减；4.4 超出业主与承包商签定的工程承包合同范围。5. 监理工程师审核变更设计申请单时，要坚持按规范、规程、 工艺标准、验评标准审批，不得迁就承包商失误造成变更。6. 引起投资增减的变更设计申请单，应按有关规定报业主进行审批后方能执行。7. 变更设计申请单签字应齐全。无特殊情况不得后

23、补，不允许出现造成既成事实后再补办变更设计申请单的情况。8. 变更设计申请单应明确具体，图示应符合有关规范要求，语言应准确、肯定，深度应满足施工和预算要求。9. 监理部应督促施工项目部建立设计变更（变更设计申请单）台帐，并定期检查。10. 变更设计申请单不得涂改，每个单位工程的变更设计申请单要按办理的日期顺序排列，统一编号，妥为保管。11. 审核确认施工项目部书面报来的设计变更（变更设计）执行情况反馈单。监理日志是现场施工情况最基本的客观记录，具有监理工作备忘录的作用，是解决合同纠纷，了解施工实际情况，进行工程结算的重要资料。1、 总监理工程师、监理工程师、监理员必须对当日监理工作做详细的记录

24、。2、 记录要认真，字体要工整，不得随意涂改、缺页、 损坏或遗失。3、监理日志应定期由总监理工程师审阅。4、 监理日志在工程结束后，按工程项目集中收存、编号、 建档保管。5、监理日志记录基本内容：4.1 当天的天气情况、施工内容、工程部位、数量和进度。4.2 当日投入的劳动力、机械设备使用情况，工程质量情况；4.3 上级指示的执行情况或当日来访会见等；4.4 当日质量检验和签证情况；4.5 承包商提出的问题及答复；4.6 各种会议的主要议题、参加人员、会议结论等；4.7 存在问题及处理；4.8 监理日志除一般文字记载外，应有适当的简图、计算公式、计算结果等。1、隐蔽工程验收签证隐蔽工程验收签证

25、是指某些被后续工序施工所隐蔽或覆盖的分部分项工程，必须在隐蔽或覆盖前，经过承包商的自检合格后报监理人员检查、 确认其质量合格后，由压接人 （仅对导地线压接）、 施工现场负责人、承包商质检专工、现场监理工程师三（四）方在隐蔽工程签证卡上签字才允许隐蔽。2、隐蔽工程验收的范围基础分部工程包括：地基处理、基础浇筑前、基础拆模后，灌注桩钢筋笼入孔。接地分部工程包括：接地体敷设架线分部工程包括：导地线压接3、隐蔽工程签证前的检查内容和要求3.1 地基处理：地基灰土配比、夯实后压实系数应符合设计要求。3.2 基础浇筑前：地脚螺栓、配筋规格材质，砼配合比，基坑尺寸，基础根开，对角线， 基础顶面高差，预偏，

26、地脚螺栓露出基础顶面高度，保护层厚度，模板支立等均满足设计图纸、验收规范和验评标准。3.3 基础拆模后：外观检查及尺寸实测均满足设计图纸、验收规范和验评标准。3.4 接地体敷设：接地体型式、规格、数量、埋深、长度、焊接、防腐、 降阻剂 （接地模块）， 接地引下线安装工艺均满足设计图纸、验收规范和验评标准。3.5 导地线压接：（ 1）液压操作人员必须经过培训并考试合格、持证上岗；（ 2）各类压接管的规格、型号符合设计要求；（ 3）现场压接机具及消耗材料符合作业指导书要求；（ 4） 压接管压后的外观质量、压后尺寸、表面损伤情况、弯曲度符合作业指导书要求；（ 5） 接续管、 补修管的位置和数量符合规

27、程规范、设计文件和作业指导书要求。4、相关问题的处理对隐蔽工程进行验收，是防止质量隐患和质量事故的重要措施。监理工程师经现场检查、复核，证明其质量符合要求时予以签字确认；若发现与施工文件、规程规范等不符时，要责令承包商处理。1. 目的：为完善办公规定，规范工作交接程序，明确交接内容，确定交接双方的责任义务，保证监理项目部各项工作的连续性，安全性，制定本规定。2. 适用范围：监理项目部全体工作人员3. 交接种类：档案资料、资产、现场工作4. 交接规定4 1 档案资料交接4 1 1 本条所指资料包括项目部文件、外来文件、工作通知、各类请示、工作报告、工作总结、工作计划、策划方案、各类报表、影像等监

28、理项目部过程资料及业主、施工项目部、厂家资料。档案、资料交接应按照项目部档案管理规定要求， 保证监理项目部资料整理及时、完整4 1 2交接地点为监理项目部部办公室, 被交接的档案资料应是已经办理完毕, 应及时保存。4 1 3 及时填写档案资料移交清单，移交清单应分别载明序号、日期、案卷名称、应交数量、实交数量、移交人员、接收人员、监交人登记栏，清单一式两份，移交人员、接收人员、监交人员应在清单上签字， 签字后视为接收。文件交接目录应装订成册，由监理项目部资料员保管，以备后查。4. 2 资产交接4 2 1 所指资产包括个人正在使用的电脑、打印机、订书机、计算器、印证、计量测量器具、药箱等。4 2

29、 2 资产交接应以移交人员管辖范围及实际使用的物品为基础,对照综合监理项目部登记台账进行。4 2 3移交人员必须保证移交的资产完好无损，能够正常使用，接收人员负有检查验收的责任。4 3 现场工作交接本条所指工作包括正在进行的工作、刚受领的工作、计划在一定时间内完成的工作、前期已完成的重要工作。4 4 监理项目部员工因岗位工作变动（离任、 离岗、 辞职、 辞退） ，不在原岗位继续工作，在离开岗位前必须进行工作交接。4 5移交人员在移交工作时应对各项工作分类分项作出书面说明，将所需交接的物品列出清单，监收人审核后移交。对正在办理，尚未完结的工作，移交人员应详细说明整个工作情况，明确工作程序及重点，

30、以保证后续工作开展的连续性。4. 6 监交4 6 1 工作交接应设监交人员, 监交人员由总监代表担任，特殊情况下由总监理工程师指定专人担任。4 6 2 工作交接时需有移交人员、接收人员、监交人员三方到场，共同对照移交清单，经复核无误后三方签名认可。总监代表离岗前 交接的，必须报经总监理工程师批准。4. 7 责任交接双方对整个交接工作负主要责任。移交人员交接后以清单内容为根据对所经办的业务负责，接收人员以清单内容为依据负后续责任，监交人员对整个交接工作负领导责任。5罚则5. 1 工作交接不清, 致使档案或文件资料丢失，项目部利益受到损害或工作不能延续的，交接双方按各自过失程度赔偿项目部损失, 同

31、时对交接双方各处罚款50 200 元；监交人员负领导责任，处罚款100元。 工作交接不清, 致使项目部周、月报等项目部及上级部门需闭环的文件不能及时闭环的，对事件责任人给以50 元罚款。5. 2 因项目部资产损坏、丢失，致使无法正常使用的, 交接前损坏、丢失的由移交人员负责赔偿，交接后损坏、丢失的由接收人员负责赔偿。 若属故意损坏（丢失） 的， 除赔偿外，按照原物价值的三倍处罚。5. 3 因工作交接不清，致使后续工作无法开展，项目部利益及信誉受到损失的，交接双方应赔偿项目部损失，同时对交接双方各处罚款30-300元。监交人员负领导责任，处罚款50元。1 目的： 通过规范内部检查规定，使各项内部

32、控制规定不断改进、完善和严格执行，以提升监理项目部形象，形成良好的企业精神和内部控制文化。2 意义： 依据内部控制规定，检查监理项目部的执行情况。促使内部控制规定在实际工作中得到有效执行。对项目部执行内部控制规定情况作出评价，提出整改建议和奖惩意见。发现内部控制中存在的重大问题，并提出对内部控制规定修改完善的意见。确保监理项目部对内部控制规定执行情况符合国家有关法律法规和外部监管机构的要求。确保检查与评价工作的程序合规、方法合理、评价意见客观、整改建议可行、奖惩意见恰当。3编制依据：吉林省吉能电力建设监理有限责任项目部监理项目部内部检查规定4主要检查内容4.1 对岗位人员职责履行、行为规范的检

33、查；4.2 工程监理项目部每两个月对各自的管理过程逐项进行自查，并形成记录；4.3 工程监理项目部每月对合同的履行情况进行自查，并形成检查记录。4.4 检查的内容包括本工程监理合同、监理规划、监理细则、管理规定、职责履行、监理行为、监理规范等；相关文件的签署以及文件审查记录； 安全旁站、质量旁站以及安全质量巡视记录、监理日志等检查。5内部检查风险预测5.1 由于检查与评价工作流程设计不合理或控制不当，使内部控制规定不能不断有效改进、完善和严格执行，影响监理项目部形象。5.2 项目部执行内部控制规定存在重大缺陷，与国家现行法律法规和上级要求相抵触，检查人员未及时提出更新或完善的改进意见或建议，导

34、致被检查的监理人员行为违规并受处罚，以致损害项目部利益或声誉。5.3 项目部对检查已确认的整改措施未予实施或建议未予采纳，导致内部控制规定执行中存在的违规行为得不到及时有效的纠正。5.4 检查人员工作能力不足，或职业操守较差，或未按规定工作程序和方法操作，导致检查、评价结果与实际情况不符，整改建议或改善方案不切实际。6内部检查流程步骤6.1 成立和确定检查评价领导小组和工作组6.2 监理项目部成立内部控制检查评价工作领导小组。组长由总监理工程师担任，副组长由副总监担任，成员由监理项目部主要负责人组成。6.3 检评领导小组应当根据实际情况，确定或组建内部控制检查评价工作组。7制定检查评价工作计划

35、检评组每月月初根据本流程规定和检评领导小组的要求，编制内部会计控制检查评价工作计划，具体明确定期抽查的时间，明确检查人员的分工以及完成检评工作的时间目标和要求。工程监理项目部定期对监理规划的实施情况进行自查，工程监理项目部自查一月一次。8实施检查8.1 检评组根据审定后的检评工作计划，确定内部控制检查控制点。8.2 检评组制定检查方案，下发检查通知书，组织开展内部控制检 查。8.3 自查并形成自查报告。8.3.1 监理人员应按检评领导小组的要求，对与本部门职责相关的流程或控制点进行自查。8.3.2 检评组现场调查内部控制。8.3.3 检评组审阅各种文件，询问被检查监理人员，了解监理人员对相关业

36、务流程内部控制规定的熟悉、本工程设计图纸、施工作业指导书、施工工艺流程、质量标准掌握情况以及国家电网项目部、省电力项目部、监理项目部、业主项目部下发的最新文件学习了解情况等。8.3.4 检查人员采用审阅证据和实地观察等方法，对照业务流程步骤、控制点和监督检查方法，抽取一定的有关本工程监理控制要点进行测试。8.3.5 检查人员将测试情况（包括存在的问题和被检查部门已有的改正措施）记录于工作底稿，被检查部门负责人或当事人在工作底稿上签字确认。8.3.6 检评组总体评价内部控制并形成内部审计报告。8.3.7 检评组将检查、评价结论告知被检查人，并与其交换意见，被检人对检查、评价结论提出书面反馈意见并签字确认，对存在的问题限期整改。8.3.8 检评组将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项、改进建议及解决进展情况等形成内部审查报告。8.3.9 检评领导小组依据内部审查报告，对该监理人员进行评估。8.3.10 监理项目部内部控制规定是否按照监理规划建立健全和有效运行，是否存在缺陷。8.3.11 确定是否对监理项目部整改落实检查建议的