xx公司责任联签制度实施办法

1、公司责任联签制度实施方法第一章总那么第一条为增强xxxx煤业以下简称公司的风险治理,完善决策程序,合理划分决策权限,建立健全责任 约束机制,降低公司经营风险,减少公司损失,从而到达公司利益最 大化的目的.根据国家相关规定并结合公司实际情况制定本方法.第二条本方法遵循以下原那么一、根据责、权、利相统一的原那么,各有关部门、业务单位、岗位、人员按责任要求,合理确定白己应该担负的责任和 奖惩制度.二、依据现有的行政治理体系,结合不同的业务循环,采取分层级责任联签的原那么,即：基层岗位对事项的真实性、合 法性负责；决策层人员和部室对决策后果负责.三、责任联签部门因事项内容涉及的环节而确定.第三条实行责

2、任联签的主要事项一、资金的支付；二、合同协议的签订；三、投资事项确实定；四、材料、设备物资的采购；五、产品的销售；六、资产的处置；第四条 实行责任联签的限制举措一、严格遵守个岗位相应的授权限度. 对事项涉及的环节,要根据岗位授权的对象、条件、范围和额度等进行合理的处置,任何组织和个人不得超越权限.上一层次的岗位,有权对下一层 次的越权处理事项予以驳回并对越权事件作出处理.二、根据不同的业务内容,形成专门的报告传递形式和批准流程,并严格遵守该流程.三、明确事项的最终批准环节.根据事项的重要程度,合理划分批准流程.保证重要事项的高层限制和分层次确定.四、纪检、审计的监督检查.监督机构可根据需要对决

3、策流程的执行情况进行检查,并根据检查结果,对不同责任层作 出处理.本方法所涉及的联签事项,公司有关部门或单位处 理业务或请求相关工作时,必须遵守此规定.第二章资金支出第五条 本方法的资金支出是指公司在业务活动中发生的各项资金支出,包括：日常性支出和非经常性支出.第六条 日常性支出执行公司现行规定.重要的、额度较大的非经常性支出执行以下程序：一、具体经办人员持相关手续和证实资料, 由本人 签字并经本单位部门领导签审后,根据业务性质,送至相关会审联签部室进行审查联签.二、部室联签后,经办人员持签批后资料,报公司 董事长签字批准.三、经办人员持董事长批准后的材料到公司财务 部,经财务部部长审核签字后

4、办理款项.第七条公司合作单位人员到公司办理资金事宜,应遵循以下程序：一、必须具有合作单位的授权证实资料, 经办人的 身份合法证实,财务手续必须本人签字.二、后续程序按第六条非经常性支出程序办理.第八条资金支付事项由相关部室或单位的经办人、负责人进行初审把关,公司财务部涉及其他部室业务的此部门 必须参加会审联签进行确认,董事长最终批准确认执行.第九条 资金支出相关材料由财务部备案,并及时 移交档案室备查.第十条重大资金支付事项,由公司董事长 总经 理、财务总监、有关公司副职组成最终批准确认层,进行联签批准.第三章合同、协议的签订第十一条 本方法所称合同、协议的签订是指公 司与其他单位、个人签订的

5、一切法律手续.第十二条公司的合同签订除特殊情况外应遵循以下程序：一、直接办理合同的人员初步与合同方洽谈, 达成 初步一致意见后,将合同所签内容的情况一并送至合同签订会审联签 小组进行联签审批.报送的资料应当包括以下内容：一合同依据包括价格依据；二详细的说明材料；三其他相关材料如寻价材料、招投标材料等.二、公司部室层联签小组审查批准后,经办人将合 同及相关材料报至公司主管领导进行审查批准.三、重大合同由该业务的公司主管经理与财务总监 联签批准.四、公司主管领导批准后,经办人报公司董事长进 行最终批准确认,并履行签章手续.五、合同签订会审联签小组由公司部处室或单 位的授权经办人、负责人、公司法律审

6、计监察部及其他相关业务部门 人员共同组成的会审联签小组进行责任联签.第十三条 合同签订相关材料由法律审计监察部 备案,并及时移交档案室备查.第四章投资事项确定第十四条 投资事项是指公司内各单位进行维修、 建设等工程确实定第十五条公司设投资事项会审联签小组,小组成员由报建单位、企业规划开展部、财务部、法律审计监察部、企业管 理部组成.第十六条 公司各单位进行维修、建设等工程的, 除需要特别程序批准的,应按以下程序进行：一、公司各单位进行维修、建设等工程,应作出计 划申报或提出申请,并作出工程前后经济比照分析,报投资事项会审 联签小组进行审查.二、投资事项会审联签小组各部门逐一进行审查批 准后,上

7、报公司主管经理审查.三、重大维修、建设等工程由公司主 管该业务经理、总经理 、财务总监和董事长联签批准或公司领导例 会批准.四、需要特别程序批准的按特别程序审批.五、相关材料由企业规划部备案,并及时移交档案 室备查.第五章材料、设备等物资的采购第十七条材料、设备等物资的采购指公司及公司 各单位所需购置材料、设备物资的采购.第十八条公司设材料、设备采购会审联签小组, 小组成员由申请单位、机电装备部、财务部、法律审计监察部、企业 治理部组成.第十九条公司各单位购置所需物资除特别程序 批准的以外应按如下程序进行：一、公司各单位购置所需物资,应作出方案申报或 提出申请经材料、设备会审联签小组会审联签后

8、,报公司主管该业务 经理或公司领导例会批准.二、重大物资采购由公司主管该业务经理、总经 理、财务总监联签批准或公司领导例会批准.三、需要特别程序批准的按特别程序审批.四、相关材料由企业治理部备案,并及时移交档案 室备查.第六章 产品销售第二十条产品销售是指公司的煤炭销售及其他 产品的销售.第二十一条公司设产品销售会审联签小组,小组 成员由煤炭销售公司或其他产品销售单位、财务部、法律审计监 察部、企业治理部组成.第二十二条公司产品销售除需要特殊情况外,按 如下程序进行：一、产品销售的价格确定一确定产品销售的价格,煤炭销售公司或其他产品销售部门应针对市场价格情况、市场销售环境结合物价部门的价格政策

9、或其他相关文件作出分析报告确定初步价格报产品销售 会审联签小组进行会签.二煤炭销售公司或其他产品销售部门将此 联签后的报告报至主管该业务的公司领导与公司董事长联签批准.产品的销售价格可根据市场的变化随时调整, 但需 经过以上程序.二、产品销售的折让一确定产品销售的折让,应由产品的销售部门 就发生折让的情况结合对方的情况写出书面处理报告、拿出处理意见,报至产品销售责任会审联签小组进行会签.二煤炭销售公司或其他产品销售部门将此 联签后的报告报至主管该业务的公司领导与公司董事长联签批准.三、相关材料由企业治理部备案,并及时移交档案 室备查.第七章资产处理第二十三条公司资产处理是指公司将流动资产和固定资产进行处理的行为.第二十四条 公司对资产进行处理时应由公司相 关部门以书面形式上报情况,并由公司主管该业务经理、董事长、总 经理、总会计师、财务总监联签批准或公司领导例会联签批准.并 严格根据相关法律规定进行.第八章监督与处分第二十五条为保证联签制度的严肃性,依照办理 顺序追究责任的原那么进行追究和处分.凡属本方法联签范围的事项, 相关部