基金代理销售合同协议书范本

1、编号:基金代理销售合同甲方：乙方：签订日期：年 M 日甲方：法定代表人：乙方：法定代表人：上述各方经平等自愿协商,签订本合同以共同遵守一、双方当事人甲方：注册地址：办公地址：法定代表人:联系人：联系方式： ：乙方:注册地址：办公地址：法定代表人:联系人：联系方式： ：二、代理销售合同的依据、目的和原那么 甲乙双方根据?中华人民共和国合同法?(以下简称“?合同法?)及其他有关 规定,本着平等、互利的原那么,经协商一致,就甲方委托乙方代理销售私募基金 产品的事项签订本合同.三、双方的权利和义务甲方的权利和义务1、甲方的权利：(1) 根据国家法律、法规及其他有关规定和本合同的约定,委托乙方办理基金

2、产品代理销售业务及根据本合同规定的条件和程序解除本合同.(2) 负责组织基金的销售,依照有关法律法规制订基金的销售和交易规那么及其 它规那么、制度.(3) 要求乙方严格根据国家法律法规、基金合同/合伙合同、募集说明书、本合 同及补充合同的规定,办理基金的代理销售有关事宜,并以合理的方式和时间对 乙方的代理销售业务开展情况进行监督.对因乙方的过错而给基金、基金投资者 及甲方造成的损失,有权要求乙方承担损失赔偿责任.(4) 根据自身业务需要,有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品.(5) 根据法律法规、基金合同/合伙合同、募集说明书的规定,有权拒绝受理某 一笔或某

3、一段时间内的参与、退出或其他业务申请,但必须及时向乙方及基金投 资者说明理由.(6) 法律法规、本合同及补充合同规定的其他权利.2、甲方的义务：(1) 向乙方提供与基金销售业务相关的基金合同/合伙合同、募集说明书,并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性.(2) 甲方应积极配合乙方的基金产品代理销售工作.(3) 向乙方提供必要的培训,培训内容包括但不限于甲方公司简况、 投资策略、 基金的特点等.(4) 根据本合同或补充合同规定的标准、方式和时间,及时足额付给乙方代理 销售费用.(5) 对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据、乙方商业秘 密等资料和信息负有保密义务,不得用

4、于乙方指定用途以外的任何目的或透露给 任何第三方.即使本合同终止,仍负有保密义务,但法律法规另有规定的除外.(6) 甲方有义务建立完善的客户效劳制度和流程, 根据基金合同/合伙合同中的 约定通过乙方向客户提供相关效劳.(7) 履行法律法规、基金合同/合伙合同、募集说明书、本合同及补充合同规定 的信息披露义务.(8) 法律法规、本合同及补充合同规定的其他义务.乙方的权利和义务1、乙方的权利：(1) 根据国家法律、法规及其他有关规定,接受甲方委托办理基金代理销售业务,及根据本合同规定的条件和程序解除本合同.(2) 在本合同规定的范围内,根据基金合同/合伙合同、募集说明书和甲方提供 的业务规那么、资

5、料等,制定业务流程,独立确定乙方的销售策略、销售网点安排, 办理基金代理销售业务.(3) 对因甲方责任而给资产委托人及乙方造成的损失,乙方有权要求甲方承担 相应责任.(4) 根据本合同及补充合同规定的标准、方式和时间,足额取得代理销售费用.(5) 在与甲方合作销售基金产品的同时,有权选择代理销售甲方以外的其他基 金治理人发行的基金产品.(6) 对因甲方违反法律法规规定或甲方的过错而给基金、基金投资者及乙方造成的损失,有权要求甲方承担损失赔偿责任.(7) 法律法规、本合同及补充合同规定的其他权利.2、乙方的义务：(1) 严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同/合伙合同、募集说明 书及本合

6、同的规定,办理基金代理销售业务,勤勉、尽责地履行代理销售人的职 责.(2) 采取有效手段和方式,保证基金代理销售交易业务的正常、高效进行,并 负责经由乙方认购、参与、退出基金的基金投资者的客户效劳工作. 接受甲方对 乙方的代理销售业务情况进行的合理监督.(3) 乙方应该严格根据基金合同/合伙合同、募集说明书的规定和本合同的约定 收取销售费用.(4) 采取有效手段,保证按时、足额办理基金代理销售的资金交收.(5) 对甲方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据,甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务.即使本合同终止,仍负有保密义务,但法律法规 另有规定或有权机关或相关证券交易所另有要求的除外

7、.(6) 根据相关法律法规规定及相关约定,妥善保管在代理销售甲方基金产品过程中的相关业务资料.(7) 根据?中华人民共和国反洗钱法?等相关法律法规,履行基金投资者身份 识别等反洗钱义务.(8) 建立完善的客户效劳制度和流程,向通过乙方认购基金的基金投资者提供 持续效劳.(9) 在签订基金合同/合伙合同前,并对基金投资者资金水平、金融投资经验和 投资目的进行充分了解.(10) 对因乙方违反法律规定或乙方的过错而给基金、 基金投资者及甲方造成的 损失,应承担损失赔偿责任.(11) 乙方同意担任甲方基金的销售机构, 不构成乙方对甲方的代理关系.乙方 独立销售基金产品,独立承担销售行为的一切法律后果,

8、因乙方原因导致基金投 资者、委托财产或甲方损失时,乙方应独立地承担赔偿责任,其损害赔偿的责任 不因其不再作为本基金销售机构而免除.甲方不对乙方的销售行为承担责任.(12) 法律法规、基金合同/合伙合同、本合同及补充合同规定的其他义务.四、代理销售业务安排1、市场推广和销售(1) 乙方应建立健全的销售治理制度,做好销售人员的业务培训工作,增强对基金销售行为的治理,加大对基金投资者的风险提示,严格遵循销售适用性原那么.(2) 乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作,并做好销售人 员培训工作,必要时甲方可协助乙方开展培训工作.(3) 在初始销售基金前,甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资

9、者审阅基金 合同/合伙合同的内容,乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明；甲 方应在水平范围内积极配合.(4) 根据相关法律法规规定,甲乙双方均不得通过报刊、电视、播送、互联网(甲方、乙方的网站除外)及其他公共媒体宣传、销售基金.甲乙双方可协商制 定在双方的网站宣传基金的投资方案,但须遵守相关规定.(5) 根据市场营销需要,甲乙双方可以协商制定基金宣传的宣传资料 (印刷品、 光盘等),该类资料的内容须事先经由双方认可确认, 并仅供甲乙双方独立或共 同进行的客户推介时向客户提供.双方应保证宣传资料与备案资料的一致性.(6) 甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙合同、募

10、 集说明书相符,不得有以下情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 违规承诺收益或者承担损失;诋毁其他基金治理人、资产托管人和其他代理销售机构；在宣传时,违规使用平安、保证、承诺、保险、避险、有保证、高收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语；登载单位或者个人的推荐性文字；中国证监会规定禁止的其他情形.2、代理销售业务安排(1) 甲方负责印制统一编号的基金合同/合伙合同,乙方负责基金合同/合伙合 同的发放、签署及回收.乙方应在基金合同/合伙合同生效后的 个工作日内将 基金投资者签署的基金合同/合伙合同等资料提供给甲方并留存一份备查.(2) 资金交收甲方应以书面形式向乙方提供甲方基金产品

11、募集专户的根本信息(包括但不限于开户银行的名称、账户名称、账号等),上述信息发生变更时,甲方应及时书面 通知乙方.乙方应以书面形式向甲方指定一个基金产品销售资金的结算账户, 除甲方应向乙 方支付的代理销售费用等,甲乙双方发生的资金往来皆通过此账户办理. 如乙方 变更账户信息,应及时向甲方出具正式盖章函件说明更新后的账户信息.(3) 客户效劳甲乙方应建立完善的、专职的客户效劳部门,明确并执行客户效劳制度和效劳流 程,对效劳对象、效劳内容、效劳程序等业务进行标准化治理.乙方应当根据相关法律法规、基金合同/合伙合同及本合同的规定建立完善的客 户效劳体系,根据甲方及时提供的准确信息,向基金投资者提供必

12、要的效劳,使 基金投资者能够及时、充分、准确地获取相关的信息3、业务资料的保管(1) 基金代理销售业务资料是指甲乙双方在为基金投资者办理本合同规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料, 包括但不限于：基金投资者的各类 业务申请表单和相关证实资料、交易记录与确认数据、各类涉及基金及基金投资 者的合同、合同等.(2) 基金投资者书面填写的各类业务申请表等书面资料,由乙方依相关法律法规及乙方业务资料保管规定妥善保管,并在甲方有合理需求时提供必要的相关资 料给甲方.(3) 甲乙双方在代理销售业务中产生的各类交易记录、基金投资者信息资料等电子资料,由双方依照法律法规及双方自身的业务资料保管规定,以

13、电子数据形式保存,并做好数据备份和维护工作.(4) 所有资料应自形成之日起完整保存,保存期不少丁行业标准或主管部门规定的年限.五、代理销售费用1、代理销售费用应以乙方销售的基金份额对应的本金金额为基数,年销售费用费率(以下简称年销售费率)按以下方式计算：(1) 投资期限为1个月的年销售费率为：年销售费率=年化发行本钱-预期年化净收益年销售费率最高不超过%,如根据上述公式计算年销售费率超过 % 那么根据%计算.(2) 投资期限为3个月的年销售费率为：年销售费率=年化发行本钱-预期年化净收益年销售费率最高不超过%,如上述公式计算年销售费率超过%那么按照%计算.(3) 投资期限为6个月的年销售费率为

14、：年销售费率=年化发行本钱-预期年化净收益年销售费率最高不超过%,如上述公式计算年销售费率超过%那么按照%计算.(4) 投资期限为9个月的销售费用费率为：年销售费率=年化发行本钱-预期年化净收益年销售费率最高不超过%,如上述公式计算年销售费率超过%那么按 照%计算.(5) 投资期限为12个月的销售费用费率为：年销售费率=年化发行本钱-预期年化净收益年销售费率最高不超过%,如上述公式计算年销售费率超过%那么按 照%计算.(6) 投资期限为18个月的年销售费率为：年销售费率=年化发行本钱-预期年化净收益年销售费率最高不超过%,如上述公式计算年销售费率超过%那么按照%计算.注：年化发行本钱为15.5

15、%;预期年化净收益参照各基金募集说明书计算.2、甲方应在该基金成立后 个工作日内向乙方出具销售效劳确认书(格式见附件),以确认乙方销售该基金的情况,乙方应在收到次日予以确认.双方确认后,甲方应在基金成立后 个工作日内向乙方支付销售费用.乙方基金销售费用结算账户：账户户名：银行帐号：开户银行：六、双方的承诺和保证双方就本合同内容和与本合同相关事宜提供的信息及做出的意思表示均真实、准 确、完整、充分、无条件和无保存1、双方拥有完全的权利和被授权订立并履行本合同.2、双方对本合同的订立和履行不会损害任何第三方的合法权益.3、不实施任何可能损害另一方权益和商誉的行为.七、代理销售合同的修改、解除和终止

16、1、代理销售合同的修改本合同生效后,甲乙双方不得擅自修改本合同的任何条款. 如因市场开展需要和 监管部门要求,需变更本合同及附件,应经甲乙双方协商一致并达成书面意见.2、代理销售合同的解除(1) 发生以下情形时,甲方有权解除本合同：乙方违反国家法律、法规,被有权机构撤销基金代理销售业务资格；乙方违反基金合同/合伙合同、募集说明书和本合同,严重损害了基金、基金投 资者或甲方的利益,经甲方提示后在合理期限内仍然不能改正；(2) 假设甲方违反基金合同/合伙合同、募集说明书和本合同,严重损害了私募基 金、基金投资者或乙方的利益,经乙方提示后在合理期限内仍然不能改正的乙方 有权解除本合同.3、解除本合同

17、的程序和要求(1) 甲乙任何一方依据 本合同第九条第2款的约定解除本合同时,应提前 个月向另一方发出书面通知,并说明解除原因.(2) 任何一方单方面解除合同,应以保护基金投资者利益为原那么与另一方积极 磋商合同解除的善后处理事宜.任何一方应在其义务范围内,诚信配合另一方做 出的合理处理方案的执行.(3) 在解除本合同的过程中,双方应本着为基金及基金投资者负责的原那么,相互配合,作好交接工作.但双方已经就具体的基金签署补充合同的, 仍须就补充合同履行至相应的基金活算后.4、代理销售合同的终止(1) 发生以下情形之一者,本合同将自动终止：乙方不再具备基金代理销售业务资格；甲方解散、依法被撤销、破产

18、或由其他基金治理人接管其治理的基金；乙方解散、依法被撤消、破产或由其他代理销售机构接管基金的代理销售业务；甲乙双方经过协商一致同意终止；其他导致本合同终止之事项.(2) 合同终止的后果出现上述原因导致本合同终止时,双方应本着为基金及基金投资者负责的原那么,对因合同终止可能产生的相关事项及委托代理期间发生的未尽事项充分协商并做出妥善安排.合同终止后,双方应本着为基金及基金投资者负责的原那么, 相互配合,作好交接工作.本合同的终止并不影响根据本合同或补充合同已经产生的债权、债务.八、保密条款1、保密信息指与基金代理销售业务有关的,由提供方向对方以书面、电子或以任何其他形式或载体提供或披露的由提供方

19、开发及 (或)持有的商业秘密、客户信息以及其他.2、保密信息除依据有关法律法规规定向第三人披露, 依据监管部门的合法检查、法院或其他司法机构的判定、裁定、书面命令、书面决定披露之外,未经提供方 同意,不得向任何第三人披露,亦不得将其用丁与本合同目的无关的或不利丁本 合同目的之其他用途,不得利用之从事与提供方利益相冲突的行为 包括直接营销行为.并且应当将上述资料的范围限定在双方为开展资产治理业务、根据各自工作制度确定的员工及专业参谋,并告知该员工及专业参谋应履行的各项保密 义务,并且促使他们全面履行上述保密义务.双方应谨慎尽责,保守机密,并应尽其所能预防任何第三人以不法手段盗取或获 取保密信息,或以任何方式复制保密信息.3、本保密条款独立丁本合同,本合同的中止、终止或失效将不会影响本保密条款的效力,法律法规另有强制性规定的除外.九、违约责任1、 甲方假设逾期支付销售费用,那么每逾期一日,按延迟支付金额的 为向甲 方支付违约金,假设因乙方未及时向甲方提交资料引起的逾期支付, 那么由乙方自行 承担责任.2、本合同任何一方违反本合同的约定,给基金、基金投资者、另一方造成损失的,应承担