2019年证券押题之基础押题卷二(解析)

1、请下载支持！赚建肄辑箴袅n基础押题卷二(解析)袄充曹亵篆艘蝇单选题蔻方肃芍童芾范(1)目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。初膂螂薄肇蔓筮A、收入或税收刘薄麟勺蚀膈袈B、收入或禾I润膂腿芨蛰箍肇蚕C、成本或利润勘膀魁芾腿蔽D、收入或成本蟆腿莅勘量蚁肄专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：60箴袂薇菱袁蓬藏行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。妨帔芨犀荒蚁覆(2)各国证券监管的首要任务是()。墨膀范索祎肇唐A、依法监管妍蔗董噩衿蠢节B、保护投资者利益薄蔻滕荽建肄肆C、降低系统风险辐莆芈节矍orD、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”菜聿蒂希菜

2、赣蜜专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：344普娜薄蝇掰麻严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”，是各国证券监管的首要任务。腿蚂嵋勘聿节蛔(3)非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司()召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。蔻箍膈芳肃袅箴A、监事会肄辑箴袅n赣羁B、董事会曹亵篆艘蝇赚建C、股东大会肃芍英芾荒袄丸D、经营委员会螂薄肇蔓筮蔻方专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：75翰勺蚀膈袈衩膂非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。芨蜜箍肇蚕刘薄(4)购买者在向

3、出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。辑蒲芾腿蕨膂腿A、期权莅勘量蚁箍勘膀B、期货薇菱袁菇蕨蟆腿C、互换芨犀荒蚁麓箴袂D、远期范索祎肇曾妨蟆专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：174董噩衿蠢节噩膀期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。滕荽建肄肆妍蔗(5)()履行管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。芈节莫黄唐薄蔻A、证券交易所蒂蒂菜赣蜜辐莆B、中国证券登记结算公司瞧薄螂?蝴菜聿C、中国证券业协会嵋勘聿节蛔誉蚂

4、D、中国证监会膈芳肃袅菽腿蚂专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：18菽袅羁蔻箍中国证券业协会履行对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。蒙艘蝇赚建肄辑(6)证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()亿元。童芾黄袄充曹亵A、10肇s(筮蔻方肃芍B、12蚀膈袈衩膂螂薄C、13箍肇蚕刘薄勺D、15芾腿蔽膂腿芨蛰专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：272量蚁肄勘膀辑蒲证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。袁蓬藏蟆腿莅舒(7)相对应的证券收益率被称为“无风

5、险利率”的证券是()。黄帆麓箴袂薇菱A、政府债券祎肇唐妨螃维B、政府机构债券衿籍节噩膀黄nC、中央政府债券建肄肆妍蔗董噩D、中央银行发行的债券奠黄唐薄蔻滕荽专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：8菜赣蜜精莆芈节中央政府债券不存在违约风险，因此这一类证券被称为无风险证券，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”。蝇彩(蝴菜聿蒂蒂(8)债券的价格变动风险随着期限的增加而()。聿节蛔誉蚂糖薄A、没有影响肃袅箴腿蚂嵋勘B、减少n赣羁蔻箍膈芳C、增加蝇赚建肄辑箴袅D、不变黄袄斯辍蒙艘专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：259筮蔻方肃芍黄芾债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利

6、率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。袈初膂螂薄肇蔓(9)最早的证券化产品以为支持。蚕刘薄麟勺蚀膈A、混合型证券蔽膂腿芨蛰箍肇B、房地产肄勘膀1璃芾腿C、商业银行房地产按揭贷款藏蟆腿莅勘量蚁D、应收账款麓箴袂薇菱袁蓬专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：190唐妨蟆芨郸映最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券。节噩膀范索祎肇(10)我国证券法规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。肆妍蔗董噩衿蠢A、资产净值唐薄蔻滕荽建肄B、票面总值蜜精莆芈节奠黄C、总资本螭

7、菜聿蒂蒂菜赣D、总资产崎蚂瞧薄蝴勺专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：203箴腿蚂嵋勘聿节向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。羁蔻箍膈芳肃袅(11)运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。建肄辑菽袅A、证券化金融衍生品先曹亵篆艘蝇赚B、结构化金融衍生品袈莫螃袂嵋衿前C、复合化金融衍生品蜜蔗建菱皤辐D、组合化金融衍生品膂荽芨膈腿荽莅专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：195蛔噩芨薄薄畴勺结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型

8、金融产品。崛誉犀嵋蛔聿蚀(12)美国最早的证券交易所是()。哪箍藏劳蒂袅A、纽约证券交易所蔗索肄箴量n芍B、费城证券交易所充祎覆腿瞧肇初C、洛杉矶证券交易所妍蝇董黄蛔肇节D、芝加哥证券交易所量赚薄藏蓬蜜蔻专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：21辐妨肄蚀蔽妨滕美国最早的证券交易所是费城证券交易所。袄帔蜜聿螭赣肇(13)按照债券形态分类,无记名国债属于()。誉辑袁蠢薄芈蔓A、实物债券膀董膈勘曹节肃B、凭证式债券荒荒袅薇材荒肆C、记账式债券蒙蜗蟆蚁蒂踊箴D、电子式债券曹赣蒙蒲菜唐建专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：83筮羁螂芾蚕薄蚂无记名国债就属于这种实物债券，它以实物

9、券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。螃袂嵋衿前袂肆(14)我国货币市场基金的份额净值固定在()。建菱踊辑辐袈莫A、1元人民币芨膈腿荽莅蜜蔗B、2元人民币芨薄薄腿未勺膂荽C、5元人民币犀嵋蛔聿蚀蛔噩D、10元人民币箍藏劳蒂袅蝌T专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：139肄菽量n芍蜗亵货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。覆腿瞧肇初范u(15)在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是()。董黄蛔肇节充祎A、平均期权薄藏蓬蜜蔻妍蝇B、障碍期权肄蚀蔽妨膝量赚C、百慕大期权蜜聿蛔赣肇精妨D、任选期权袁蠢薄芈蔓袄帔专家解析：正确答案：D题型：常识题难

10、易度：中页码：178蝴情节肃爵在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是任选期权。袅薇梆t肆膀董(16)Shibor是中国货币市场的基准利率，是以()家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。蟆蚁希踊箴荒范A、12蒙蒲菜唐建蒙期B、14螂芾蚕薄蚂曹赣C、15嵋衿前袂肆筮羁D、16n霞精袈奠螃袂专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：173腿荽莅蜜蔗建夔Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。薄腿未勺膂荽芨膈(17)以下关于公司财政状况分析的说法错误的是()。蛔聿蚀蛔罪芨

11、蒲A、销售利润率视为盈利性指标劳蒂袅崛部嵋B、净资产收益率视为盈利性指标量n芍蜗裂箍藏C、周转率视为安全性指标瞧肇初葭索肄箴D、杠杆比率视为安全性指标蛔肇节胡飕腿专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：60蓬蜜蔻妍蝇董童如果把净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标的话，那么，以上“三性”之间是存在一定的内在联系的。蔽妨滕量赚薄藏(18)关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。蝴赣肇辐妨肄蚀A、保证经济增长薄芈蔓袄螭t聿B、国家战略任务曹节肃誉辑袁蠢C、维持社会稳定梆t肆膀董膈勘D、坚

12、持改革开放都!用”袅薇专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：37菜唐建蒙期蟆蚁关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。蚕薄蚂曹赣蒙蒲(19)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。前袂肆筮羁螂芾A、给予行政处罚精袈莫螃袂嵋衿B、给予纪律处分莅蜜蔗建C、处以罚款材膂荽芨膈腿荽D、对责任人员采取市场禁入措施蚀蛔羸辐薄腿专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：370袅蝌镰螟蜿聿中国证券业协会的职责之一

13、是监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。芍蜗裂箍藏劳蒂(20)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。箴量HA、基金托管人节充祎凌脚!肇B、基金管理人蔻妍蝇董黄蛔肇C、基金发起人滕量赚薄藏蓬蜜D、基金受益人肇辐妨肄蚀蕨妨专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：130蔓袄螭s剿幡基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。肃誉辑袁蠢薄芈(21)对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。肆膀董膈勘曹节A、债券基金箴荒荒袅薇材黄B、股票基金建蒙蜗蟆蚁帮sC、衍生证券投资基金蚂曹赣蒙蒲菜唐D、指数基金肆筮羁螂芾蚕薄专

14、家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：126莫螃袂蝴沏袂对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。范建菱踊辑精袈(22)会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所()。荽芨膈腿荽莅蛰A、净资产不少于500万墨芨翻M哈膂B、净资本不少于500万部oa蛔聿蚀蛔C、净资产不少于300万裂箍藏劳蒂袅崛D、净资本不少于300万芍蚁专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：306祎凌脚!肇初蔗考察会计师事务所申请证券资格的条件。蝇董黄蛔肇节充(23)根据证券公司融资融券业务管理办法，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近()各项风险控制指标持续符合规定。赚薄藏蓬

15、蜜蔻妍A、1年妨肄蚀蔽妨滕量B、2年帔蜜聿螭赣肇精C、3年辑袁蠢薄芈蔓袄D、4年副蹒曹节肃1T专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：288荒袅豁泥肆膀根据证券公司融资融券业务管理办法，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近2年各项风险控制指标持续符合规定。期蟆蚁蒂踊箴黄(24)以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。赣蒙蒲菜唐建蒙A、NASDAQ综合指数羁螂芾蚕薄蚂曹B、NASDAQ100指数袂蝴沏袂肆筮C、NASDAQ全国市场综合指数菱踊辑辐袈莫螃D、NASDAQ全国市场工业指数膈腿荽莅蜜蔗建专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页

16、码：252薄薄腿裙膂荽芨NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。嵋蛔聿蚀蛔噩芨(25)美国逐步实现利率自由化的法案是()。藏劳蒂袅崛部A、道格拉斯法案箴量n芍wisB、«Q条例腿瞧肇初蔗索肄C、«1980年银行法黄蛔肇节充祎覆D、巴塞尔协议蚁嵋肄蚕袂蠢袈专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：151袅帔衿蔓膈莅蝇金融自由化的内容之一是取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。如美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。英肇节萧腿踊芳(26)股权

17、类产品的衍生工具不包括()。膈蜜蒙嵋膈犀nA、股票期货莫蚂薇芈裂芍滕B、股票指数期货袂肄曹蔗黄赣芨C、股票期权祎蜗膂薄菜誉腿D、货币期货蟆蚀蝴芾蟆羁建专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：148蒂契袅涮旁膂研股权类产品的衍生工具。这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。肃期肇方蛔黄赣(27)银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()投资者。艘芾建嵋肇腿聿A、个人投资者蚀蚀箍薄莆袁黄B、银行机构投资者蒂喃蜜董蒙噩C、银行和非银行金融机构等机构投资者丸肄辑赚蔽蝌勺D、非银行金融机构投资者帔聿精螂

18、莅聿量专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：90那瞬胭膀腿蔻个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。刘建蛔箴芳妨充(28)与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是。范藏覆犀袄肆唐A、筹集资金肄蚕袂蠢袈劈jB、风险管理衿蔓膈莅蝇蚁嵋C、资金清算节蒂腿劳袅帔D、投资获利蒙嵋膈犀薪g肇专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：161薇芈亵芍滕膈蜜金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，是一种风险管理工具。曹蔗黄赣芨奠蚂(29)当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()

19、会采取一定的措施以平抑股价波动。膂薄菜爸腿袂肄A、中国人民银行蝴芾蟆羁建祎蜗B、证券监督管理机构袅初螃膂蜘奚蚀C、财政部肇芳蛔黄赣蒂契D、证券业协会建嵋肇腿聿肃期专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：64箍薄莆袁范艘芾当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。舒蜜董蒙噩蚀蚀(30)一般说来,以下说法正确的是()。辑赚熟瞪蒂瞧A、只有当实际收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益辐螂莅聿量先肄B、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是变动收益证券辐腿膀腿蔻帔聿C、实际收益率指债券的票面利息率或股票的股息率蛔朝弼甩摊D、

20、可通过计算实际收益率来分析购买力风险：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率覆屋袄肆唐刘建专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：260袂蠢袈sm黄藏考察购买力风险。只有当名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益；购买力对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是固定收益证券；名义收益率指债券的票面利息率或股票的股息率。膈莅蝇蚁嵋肄蚕(31)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是()。mI芳袅帔衿蔓A、政府机构膈黄肇节蒂B、事业单位亵芍滕膈蜜蒙嵋C、非盈利性公司黄赣芨莫蚂薇芈D、社会团体法人”腿袂肄曹蔗专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：369蟆羁建祎蚁膂薄中国证券业

21、协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。螃膂妍蟆蚀蝴芾(32)我们通常所说的道-琼斯指数是指()。蛔黄赣蒂亵袅衩A、道-琼斯股价平均指数肇腿聿肃期肇方B、道-琼斯工业股价平均指数莆袁范艘芾建嵋C、道-琼斯运输业股价平均指数董蒙噩蚀蚀箍薄D、道-琼斯公用事业股价平均数蔽蝌勺蒂瞧配t专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：250莅聿量充肄辑赚平时所说的道-琼斯指数就是指道-琼斯工业股价平均数。膀腿蔻帔聿精螂(33)我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由()决定。芳鲂充芳灌L需腿A、国务院袄肆唐刘建蛔箴B、国务院证券监督管理机构袈覆材范藏覆犀C、公司总裁蝇蚁嵋肄蚕袂蠢D、中央政府芳袅帔

22、衿蔓膈莅专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：213薪8肇节蒂腿踊证券交易所的设立和解散由国务院决定。滕膈蜜蒙嵋膈犀(34)一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用()。芨莫蚂薇芈裂芍A、一级ADR腿袂肄曹蔗英赣B、三级ADR建祎蜗膂薄菜誉C、无担保ADR妍蟆蚀螭芾蟆羁D、二级ADR赣蒂裂袅脚旁膂专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：187聿肃期肇劳蛔黄如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级存托凭证。范艘芾建嵋肇腿(35)律师事务所从事证券法律业务管理办法鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业

23、务。噩蚀蚀箍薄莆袁A、15,5材蒂瞧舒蜜董蒙B、20,10量先肄辑赚蔽蜩C、20,5蔻帔聿精螂莅聿D、10,2先掰穗腿膀腿专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：305唐前建蛔剧弼鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。材范藏覆犀袄肆(36)以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是()。嵋肄蚕袂蠢袈覆A、企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册帔衿s®莅蝇蚁B、企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算肇节蒂胭葡5袅C、企业发行债务融资工具应在银行间债

24、券市场披露信息鳄漉膈篇wD、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务蚂薇芈亵芍滕膈专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：108肄曹蔗英篇袋考察我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具。企业发行债务融资工具由金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。蜗膂薄菜爸腿袂(37)证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。蚀螭芾蟆羁建祎A、停止批准新业务裂袅脚旁膂蜘奚B、停止批准增设、收购营业性分支机构期肇劳蛔焚爵蒂C、限制分配红禾1J芾建嵋肇腿聿肃D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利蚀喇莆

25、袁荒艘专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：303瞧勘s逢蒙噩蚀考查证券公司风险控制的监管措施。“限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利”属于证券公司未按期完成整改的，派出机构所采取的措施。肄辑赚蕨蜩木勺蒂(38)下列项目中不属于我国发行的普通国债的是()。聿辐螂莅聿量充A、凭证式国债薄辐腿膀腿蔻帔B、储蓄国债(电子式)建蛔箴芳妨充芳C、长期建设国债藏覆屋袄肆唐刘D、记账式国债蚕袂蠢袈寿专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：89s®莅蝇蚁也瞬目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。蒂脆踊芳袅帔衿(39)期货IB业务起源于(

26、)。嵋膈黄肇节A、英国芈亵芍滕膈蜜蒙B、德国蔗黄赣芨莫蚂薇C、意大禾1J薄菜爸腿袂肄曹D、美国芾蟆羁建祎蜗膂专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：289脚旁膂妍蟆蚀蝴期货旧业务起源于美国。罪筮羁螃芾蚕薄(40)我国证券法规定了对证券公司()进行管理。莫螃袂嵋衿刘螃A、按照规模不同黄建薇量沟辐袈B、分为综合类和经记类荽箴腿蚂莆莆蚁C、分为创新类和规范类噩芨薄菱崎螂D、按照业务类型曹舅蹒聿蚀期专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：362翱s藏劳蒂祎崛我国证券法第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。解t

27、蔗辑耨挪(41)尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结。且交易双方并不需要知道交易对手的情况。初凌螂瞧肇袈筮A、远期合约蝇蒲莅薄肇膈芍B、互换赚薄勘蓬蜜菜妍C、期货合约妨箍蚁蔽薄膝衿D、期权蟆腿聿(wi聿蠢专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：158辑袁肄菱芈蓬袄尽管交易双方也可能到期进行合约的结算，但多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。董艘勘曹节肄誉(42)一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通

28、股的基金是()。荒袅爵勺艘肆膀A、成长型基金蜗崛蚂蒂袈方黄B、平衡型基金赣蔻蒲荽蔓肃墓C、收入型基金羁螃芾蚕薄董唐D、债券型基金袂嵋衿前螃噩筮专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：125薇量搦1袈莫螃平衡型基金一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。腿蚂莆莆蚁范建(43)根据证券业从业人员执业行为准则,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。薄菱膈木螂荽箴A、中国证券业协会蟆蛔聿蚀期噩芨B、证券交易所藏劳蒂祎崛曹康C、中国证监会派出机构蔗辑箍黄妍亵箍D、证券业从业人员所在机构螂瞧肇袈筮专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：378莅薄

29、肇膈芍涮I证券业从业人员执业行为准则是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该准则对从业人员的执业行为进行自律管理。舒蓬蜜菜妍蝇漓(44)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。蚁蔽薄膝衿赚薄A、开放式基金聿蝴踊聿蠢妨箍B、封闭式基金肄菱芈蓬袄蟆腿C、契约型基金勘曹节肄相袁D、公司型基金爵勺艘肆膀董艘专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：123蚂蒂袈即沈袅根据题目，这是开放式基金的特征。蒲荽蔓肃蒙帆崛(45)我国募集设立的第一支ETF是()。芾蚕薄董唐赣蔻A、深证50ETF衿前螃噩筮羁螃B、上证50ETF沟需袈奠螃袂嵋C

30、、深证100ETF莆莆蚁黄建薇量D、上证100ETF膈拗峡箴腿蚂专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：127聿蚀期噩芨薄蔓2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。蒂祎蛔曹康蟆蛔(46)以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。箍黄妍亵箍藏芳A、货币期权肇袈筮HBMWB、金融期货合约期权肇醉册覆螂mC、利率期权蜜菜妍蝇薄莅薄D、互换期权薄滕衿赚薄勘蓬专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：178踊聿蠢妨箍蚁蔽考察利率期权。利率期权合约通常以政府短期、中期、

31、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。芈连袄蟆腿聿螭(47)股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。节肄1Ht袁肄鬟A、股票股息艘肆膀董艘勘曹B、财产股息袈方荒荒袅誉材C、负债股息蔓肃蒙蚁崛蚂蒂D、现金股息薄董唐赣蔻蒲荽专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：254螃噩筮羁螃芾蚕股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。袈莫螃袂嵋衿前(48)下列关于ADR优点的说法,错误的是()。蚁黄建薇量沏辐A、筹资能力强膈荽箴腿蚂莆莆B、便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划期噩芨

32、薄勤旗C、发行成本高崛曹犀帔蛔聿蚀D、上市手续简单妍亵箍藏劳蒂祎专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：185筮露牌1耀黄存托凭证对发行人的优点，避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。芍初凌螂瞧肇袈(49)证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。妍蝇蒲莅薄肇膈A、场外市场与交易所市场衿赚薄勘连蜜菜B、发行市场与交易市场蠢妨箍蚁蔽薄滕C、主板市场与二板市场袄蟆腿聿螂聿D、二板市场与三板市场O袁肄菱芈蓬专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：4膀董艘勘曹节肄层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发

33、行市场和交易市场。荒荒袅誉材艘肆(50)只能在期权到期日执行的期权属于()。蒙蚁崛蚂蒂袈劳A、欧式期权唐翻蔻薄要蔓肃B、美式期权筮羁螃芾1ggitC、百慕大期权螃袂嵋衿前螃噩D、大西洋期权建薇圜牖袈奥专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：177箴腿蚂莆莆蚁黄欧式期权只能在期权到期日执行。芨薄菱膈裙)膈荽(51)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是()。廛帔蛔聿蚀期噩A、周转率视为安全性指标箍藏劳蒂祎崛曹B、杠杆比率视为安全性指标黄妍裂C、净资产收益率视为盈利性指标凌螂脑肇袈筮nD、销售禾1J润率视为盈禾【J性指标蒲莅薄肇脚潮专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：60獭

34、晓爵哪蝇把净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标，以上“三性”之间存在一定的内在联系。箍蚁蔽薄滕衿赚(52)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。腿聿蟒I聿蠢妨A、权证上市数量+行权比例X担保系数袁肄鬟芈蓬袄蟆B、权证上市数量X行权比例+担保系数艘勘曹节肄誉辑C、权证上市数量X行权比例X担保系数袅爵勺艘肆膀董D、权证上市数量/行权比例X担保系数崛蚂蒂袈方”专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：180蔻蒲荽蔓肃蒙蜗履约担保的标的证券数量=权证上市数量x行权比例x担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量x行权比例x担保系数x行权价格

35、。螃芾翻腌唐赣(53)根据证券公司风险处置条例的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。嵋衿前螃噩筮羁A、撤销量未勺精袈莫螃袂B、托管、接管蚂莆莆蚁范建薇C、行政重组菱膈未勺膈荽箴腿D、停业整顿蛔聿蚀期噩芨薄专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：332劳蒂祎嘛搪蟆停业整顿是证券公司自我整改的一种处置措施。辑箍黄妍亵箍藏(54)各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是。瞧肇袈筮解t蔗A、保持基金的流动性衿黄荽覆聿裂肆B、防止内部人员控制嵋肄蚕辐翻蚕C、提高基金的变现性帔袈蔓膈莅崛蚁D、防止基金操纵股市肇节蒂芾踊芳袅专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：125蝴

36、獭膈犀肄英各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。蚂菱芈袂充瞧芈(55)基金份额净值是指()。肄藏蔗童黯袋A、一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值蜗膂薄菜薇腿袂B、某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格蚀螃芾蟆羁建祎C、一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格蠢袄衩螂赚蝌？D、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值期肇方妒疆奥专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：137郑m肇滕聿肃基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。蚀箍薄莆袁荒艘(56)NASDAQ综合指数是按每个公司的来设定权重的。艘舒

37、蜜董蒂噩蚀A、资产总值肄辑膀蔽蜻勺蓬B、票面价值聿精螂莅聿量黄C、资产净值薄辐腿腿腿蔻帔D、市场价值赚蛔剧弼充芳专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：252荽覆聿裂肆唐莉NASDAQ指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。蚕精蠢袂蚕衿荒(57)利率风险对长期债券的影响比对短期债券的影响()。蔓膈莅崛蚁嵋肄A、相同蒂芾n芳袅帔袈B、要大螭膈犀肄黄肇节C、无关芈袂充瞧芈蝇蔽D、要小意鳏撬奠蚂夔专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：259薄菜薇腿袂肄藏利率风险对长期债券的影响大于短期债券。在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此，长期债券的利率风

38、险大于短期债券。芾蟆羁建祎蜗膂(58)美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在()。初蚀螃A、对国内金融市场管理加严节蛔芍赣奠蠢袄B、放松对国内金融市场的管制嵋肇滕聿肃期肇C、对金融监管边界的重新界定薄莆袁荒艘黄建D、取消金融衍生品的发行与交易蜜董蒂噩蚀蚀箍专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：中页码：30膀蒯财连艘勘美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在对金融监管边界的重新界定。螂莅聿量黄肄辑(59)根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事

39、的业务不包括()。腿腿腿蔻帔聿精A、A股的承销箴芳妨充劳薄辐B、B股交易聿裂肆唐前赚蛔C、公司债券的发起设立蠢初蚕衿黄荽覆D、政府债券的承销与交易莅崛蚁嵋蜀os专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：41芳袅帔袈蔓膈加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。屋肄英肇节希芾(60)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。充脑芈蝇蔽蝴膈A、封闭式基金赣芨奠蚂菱芈袂B、开放式基金薇腿袂肄藏蔗童C、公司型基金羁建祎蚁膂薄菜D、契约型基金赚蝌?蚀螃芾

40、蟆专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：124芍赣莫斯朝螂开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。滕聿肃期肇劳蛔多选题袁范艘黄建嵋肇(61)按照公司法规定，股东可以用()等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。蒂噩蚀蚀箍薄莆A、知识产权蜻勺连艘靓IMB、土地使用权聿量黄肄辑膀蔽C、实物腿蔻帔聿精螂莅D、货币妨充劳薄辐腿腿专家解析：正确答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：65肆曾就鞭菽芳考察出资方式。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以或货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。蚕衿黄荽蕊聿裂(62)基金托管人是根据法律法规的要求,

41、在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。蚁嵋肄蚕鬻魏A、安全保管基金财产袅帔袈蔓膈莅崛B、按照规定召集基金份额持有人大会童肇节蒂耨1芳C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格芈蝇蒯睢肄D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资莫蚂菱芈袂充瞩专家解析：正确答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：133袂肄藏意端芨考察基金托管人的职责。注意与基金管理人的职责区别。“对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资”属于基金管理人的职责。祎蜗膂薄菜薇腿(63)一般来说,下列说法正确的是()。制虫螃芾蟆羁建A、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段

42、奠蠢袄衩螂赚妍B、股票不属于债权证券，而属于物权证券肃期肇方蛔芍赣C、有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式艘黄建嵋肇滕聿D、股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力蚀蚀箍薄莆袁黄专家解析：正确答案：ACD题型：常识题难易度：易页码：47蓬艘I腌董蒂噩考察股票的性质。股票既不属于债权证券，也不属于物权证券。童肄辑膀蔽蟆衬(64)下列有关金融期权的表述正确的是帔聿精螂莅聿量A、期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务芳薄辐腿腿腿蔻B、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利频蛔胡弼充C、期权的买方在支付了期权费用，就获得了期权合约所赋予的权利黄荽覆聿裂肆唐D、期权的卖

43、方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务肄蚕鬻魏蚕衿专家解析：正确答案：BCD题型：常识题难易度：易页码：175袈s®莅崛蚁嵋期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利，即在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。节蒂芾踊芳袅帔(65)以下对外国债券的描述正确的是()。蕨蜩膈屋肄黄肇A、外国债券

44、是一种传统的国际债券菱芈袂充瞧芈蝇B、在日本发行的外国证券被称为"武士债券"藏蔗童赣芨奠蚂C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束膂薄菜薇腿袂肄D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家螃芾蟆羁建祎蚁专家解析：正确答案：ABD题型：常识题难易度：易页码：113袄涮懒蝌?蚀考察外国债券的理解。注意与欧洲债券的比较。外国债券的发行受发行地所在国有关法律法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。肇划盹赣奠蠢(66)深圳A股指数以在()上市的全部A股为样本股，以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。建嵋肇滕聿肃

45、期A、深圳证券交易所中小板箍薄莆袁荒艘黄B、上海证券交易所主板靓蒂噩蚀蚀C、深圳证券交易所创业板辑膀蒯期勺连艘D、深圳证券交易所主板精螂莅聿量黄肄专家解析：正确答案：ACD题型：常识题难易度：易页码：244辐胭腿腿蔻蟆聿深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股，以样本股发行总股本为权数，进行加权逐日连锁计算。蛔箴芳妨充芳薄(67)关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是()。覆聿裂肆唐前赚A、筹资-投资功能精蠢衩蚕衿黄荽B、资本定价功能膈莅崛蚁嵋肄蚕C、投机功能耨t芳袅帔袈蔓D、资本配置功能膈屋肄英肇节希专家解析：正确答案：ABD题型：常识题难易度：易页码：6袂

46、先瞧芈蝇蕨螭证券市场的基本功能：筹资-投资功能；资本定价功能；资本配置功能。黄赣芨奠蚂菱芈(68)股票的账面价值又称()。菜薇腿袂肄藏蔗A、每股净资产蟆羁建祎蚁膂薄B、股票面值覆赣蔻蒲荽薄肃C、股票净值蓬犀螃芾蚕蚀董D、股票内在价值翦需袅衿蒂契肆专家解析：正确答案：AC题型：常识题难易度：易页码：56膂蜗聿辑建袈奥股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。唐芳螂荽荽腿筮(69)基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。芨蒲蜗芈辑膈菱A、安全保管基金财产赚祎嵋膀蜜帔噩B、按照规定开设

47、基金财产的资金账户和证券账户箍薇方蕨制睛C、办理基金备案手续BWB莆螭D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账蚕袂芍膈袈蓬脑专家解析：正确答案：AB题型：常识题难易度：易页码：133董莅蛔肇节莅袂基金托管人的职责。其余两项属于基金管理人的职责。薄藏奥蜜菜妍蝇(70)外国债券在发行法律方面的特性有()。触m妨黄量赚A、发行不需要官方主管机构的批准袁膀袄肇腿蠢蝴B、发行不受货币发行国有关法令的管制和约束羁肄薄芈莫肄衩C、发行受发行地所在国有关法律的管制和约束艘勘曹莉肄妍聿D、发行必须经官方主管机构批准箍蝌勺范滕膀螃专家解析：正确答案：CD题型：常识题难易度：易页码：114袈蚂黏瞧范蒂考察外国债

48、券与欧洲债券在发行法律方面的区别。蔻蒲荽薄肃蒲蟆(71)关于欧洲债券，以下说法正确的有()。螃芾蚕蚀董凌赣A、也称为无国籍债券袅衿蒂契肆蓬犀B、是一一种传统的国际债券聿辑建袈鳏辐C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券螂荽荽腿筮膂蜗D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币期芈辑膈菱唐芳专家解析：正确答案：AD题型：常识题难易度：易页码：114嵋膀雌氟辐外国债券是一种传统的国际债券；在美国发行的外国债券被称为扬基债券。方蔽祎崛If赚祎(72)有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为()。聿新蹲鬻s薇A、政府证券、政府机构证券和公司证券芍膈袈透嚼wB、上市证券和非上市证券蛔肇节莅袂蚕袂C、公

49、募证券和私募证券奥蜜菜妍蝇董莅D、股票、债券和其他证券蕨妨黄量赚薄藏专家解析：正确答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：2-3袄肇腿籍愉蚁按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。薄芈莫肄袂袁膀(73)中国证监会的职责包括()。曹莉肄妍聿羁肄A、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况梆瞒膀螃艘勘B、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理帮酬C、依法对证券

50、的上市交易申请行使审核权荽薄肃蒲蟆袈蚂D、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理蚕蚀章凌赣蔻蒲专家解析：正确答案：ABD题型：常识题难易度：易页码：347蒂契肆蓬犀螃芾中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监

51、督实施；(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(8)法律、行政法规规定的其他职责。建袈莫裂精袅衿(74)下列说法中,正确的有()。荽腿筮膂蜗聿辑A、债券根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券芳螂荽B、债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券s®氟辐蜗芈C、债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券祎蝌牖祎嵋膀D、债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券莆螭薪1薇方蕨专家解析：正确答案：BCD题型：

52、常识题难易度：易页码：81袈蓬嚼w聿索考察债券的分类及依据。债券按发行主体不同，分为政府债券、金融债券、公司债券，并不包括政府机构债券。节莅衩蚕袂芍膈（75）我国证券法规定，证券公司的自营业务必须使用（）。菜妍蝇董莅蛔肇A、依法筹集的资金黄量赚薄藏奠蛰B、自有资金腿蠢愉蚁蔽妨C、客户保证金莫肄初袁膀袄肇D、客户交易结算资金肄妍聿羁撷!芈专家解析：正确答案：AB题型：常识题难易度：易页码：284滕膀螃艘勘曹前证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短

53、期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。蔗范蒂箍妍未勺荒（76）以下关于派发股利的说法正确的有（）。肃蒲蟆袈蚂蒙stA、现金股息是以货币形式支付的股息和红利董凌赣蔻蒲荽薄B、最普通、最基本的股息形式是现金股息肆蓬犀螃芾蚕蚀C、股票股息是以股票的方式派发的股息鳏精袅衿蒂契D、财产股息是一种负债股息筮膂蜗聿篝建袈专家解析：正确答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：254夔唐芳螂荽荽腿财产股息是公司以现金以外的其他财产向股东分配股息。负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。墨芨蒲蝇芈辑膈（77

54、）货币期权也可以称为（）。驰祎嵋膀蜜帔A、利率期权蠢箍薇方蔽祎崛B、外币期权C、外汇期权初蚕袂芍膈袈蓬D、股权类期权蝇董莅蛔肇节莅专家解析：正确答案：BC题型：常识题难易度：易页码：178赚薄藏奠蜜菜妍货币期权又被称为外币期权、外汇期权。««蚁蕨妨黄量（78）目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。初袁膀袄肇腿蠢A、中证开放式基金指数聿羁撷!芈奠肄B、中证股票型基金指数螃艘勘曹莉肄妍C、中证混合型基金指数蒂箍蝙勺荒滕膀D、中证债券型基金指数蟆袈蚂哪蔗范专家解析：正确答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：249赣蔻蒲荽薄肃蒲目前我中证基金指数系列有7只指数，包括中证

55、开放式基金指数和3个分类指数（中证股票题基金指数、中证混合题基金指数和中证债券题基金指数）。犀螃芾蚕蚀董覆（79）证券交易所的主要职能包括（）。辐袅衿蒂契肆蓬A、公布证券交易即时行情蜗聿篝建袈莫亵B、为证券集中交易提供场所和设施芳螂荽荽腿筮膂C、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督蒲蝇芈辑膈菱唐D、对证券交易实行实时监控祎嵋膀蛰帔噩芨专家解析：正确答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：365薇方蕨祎蝌W证券交易所的主要职能包括：1.为组织公平的集中交易提供保障；2.提供场所和设施；3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布；4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准；5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告；6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以