2019年质量环境食品安全内部审核控制程序

1、1. 目的通过对质量、环境、食品安全管理体系按计划进行内部审核的控制，确保质量、环境、食品安全管理体系有效运行实施，满足质量、环境、食品安全方针和质量、环境、食品安全目标的需要。2. 适用范围适用于本公司进行的内部质量、环境、食品安全管理体系审核。3. 职责3.1 管理者代表协助品控部每年制定本年度的内部审核计划，指定内审组长，批准“审核计划”；3.2 管理者代表对内审组工作进行监督、检查、协调、指导；3.3 内审组具体负责内审工作的开展；3.5 内审组长负责内审不合格项纠正措施的效果验证；3.6 人事行政部负责与内部审核相关记录的收集。4. 工作程序4.1 审核计划：4.1.1 内部质量、环

2、境、食品安全管理体系审核通常每年进行1次，审核的时间和方式在年度审核计划中作出具体安排。4.1.2 管理者代表协助品控部在每年12月份编制下年度的年度审核计划，“年度审核计划”经管理者代表审批。4.1.3 人事行政部依据内审涉及的部门和人员确定分发范围，并将“年度审核计划”下发至各部门、人员。4.2 内容的准备4.2.1 根据年度内部质量、环境、食品安全管理体系审核计划的安排，在进行审核前15天，开始筹建审核组，审核组应由具有资格的人员组成，审核组长应具有下列条件：a) 了解企业产品生产工艺过程；b) 具备一定的环境保护及污染防治的知识；c) 具有一定的质量、环境、食品安全管理体系审核经验；d

3、) 为人正直、诚实；e) 具有内审员资格。4.2.2 审核的实施计划管理者代表在审核前15天指定审核组长，由审核组长编制审核实施计划，经管理者代表批准后进行实施。审核的实施计划应包括以下内容：a) 审核目的b) 审核范围c) 审核准则d) 审核时间e) 审核组成员f) 审核的日程安排4.2.3 审核组长在审核前一周召集审核员进行审核前的准备工作，主要内容是明确审核员的分工和编制“审核检查表”，审核员制定完检查表需要经过审核组长审阅。4.2.4 审核组长在审核前2天将“审核计划”下发给审核部门。4.3 审核实施4.3.1 根据“审核计划”规定的时间召开首次会议，首次会议由审核组长主持，参加人员为

4、公司领导、内审小组成员及各部门负责人，会议包括以下内容：a) 介绍审核目的、范围、准则b) 宣布审核日程安排，必要时向审核方介绍审核组成员c) 审核注意事项4.3.2 现场审核4.3.2.1 现场审核由与受审核部门无直接关系的审核员进行。4.3.2.2 审核的具体内容按照“审核检查表”进行，对于检查过程中通过提问、取样等方法取得的信息，如实记录。4.3.2.3 审核员通过交谈、提问、查阅文件、检查现场、实际操作等方式获取审核证据。4.3.2.4 审核员对现场审核中收集到的审核证据对照审核准则(管理手册、程序文件、作业指导书、合同等)判断所审核的活动是否符合审核准则的规定，提出并认定不符合项。4

5、.3.2.5 审核员针对不符合项填写“不合格报告”，并取得受审核部门的负责人确认。4.3.3 在现场审核结束后，由审核组长召开末次会议，参加人员为公司领导、内审小组成员及各部门负责人，末次会议内容包括：a) 重申有关审核的目的、范围、准则b) 宣读不合格项报告c) 宣布此次审核结论d) 提出纠正和预防措施要求4.3.4 内部审核组长对不合格项涉及的相关部门制定的纠正措施效果进行验证。确保不合格项的有效关闭。4.4 审核报告4.4.1 在现场审核后，审核组长应在一周内编制审核报告，审核报告内容包括：a) 审核目的、范围b) 审核准则c) 审核组成员d) 审核时间和内容e) 审核过程的综述f) 对

6、不合格报告的分析g) 对质量、环境、食品安全管理体系运行情况的结论h) 需要采取整改的内容和纠正、预防措施4.4.2 审核报告经管理者代表批准，对内部内审过程形成的记录由人事行政部集中保管。4.4.3 公司年度内部审核计划完成后，管理者代表对本年度内部管理体系审核情况评价、总结，并编制管理体系运行情况的报告，作为管理评审工作的输入信息。4.5 纠正措施及跟踪验证4.5.1 针对审核中发现的每一项不合格，责任部门分析不合格产生的原因并制订出相应的纠正措施，纠正措施经管理者代表批准后，由各部门按纠正、预防措施控制程序的有关规定进行实施。4.5.2 审核组长组织审核员对纠正措施的实施效果进行验证，验

7、证结果填写在“不合格报告”上，对于经验证无效的纠正措施，要重新制定纠正措施。5. 相关文件记录控制程序管理评审控制程序6. 相关记录年度审核计划审核实施计划现场审核检查表不合格分布表内部审核报告不合格项报告会议签到表(通用)内部审核目的:被审核部门:内部审核依据:乐百氏（广东）饮用水有限公司北京分公司年度内审计划编号：TX-JL-34内部审核方法：审核时间、持续时间编制/日期：审核/日期：批准/日期：乐百氏（广东）饮用水有限公司北京分公司审核实施计划编号：TX-JL-351目的：对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认组织是否具备申请GB/T19001:2000idtISO9001:200

8、0、GB/T24001-1996idtISO14001:1996认证的条件；2审核覆盖范围：3依据：GB/T19001:2000idtISO9001:2000、GB/T24001-1996idtISO14001:1996标准、质量环境管理手册、程序文件、三级文件等；4审核方法：5体系覆盖产品：6审核组：组长：组员：7审核时间：日程安排日期时间第一组：第二组：首次会议未次会议计划编制人/日期:批准人/日期:审核员乐百氏（广东）饮用水有限公司北京分公司现场审核检查表编号:TX-JL-36受审核部门部门负责人序号涉及条款审核内容及方法审核日期审核结果评价乐百氏（广东）饮用水有限公司北京分公司编号:T

9、X-JL-37编号:TX-JL-37质量管理体系不合格分布表部门工厂厂长管理者代表办公室品控部生产部财务部销售部总公司4.24.2.34.2.45.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.57.68.18.28.38.48.5.28.5.3合计乐百氏（广东）饮用水有限公司北京分公司环境管理体系不合格分布表、部门标准要求工厂厂长管理者代表办公室品控部生产部财务部销售部总公司4.14.24.34.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.6合计乐百氏（广东）饮用水有限公司北京分公司内部审核报告编号：TX-JL-38审核目的：审核范围:审核依据:内部审核日期:受审核部门：内部审核小组组长：组员:内部审核过程综述：不符合项统计与分析（包括：数量、类型、严重程度、存在的主要问题等）乐百氏（广东）饮用水有限公司北京分公司不合格项报告编号：TX-JL-39审核日期受审核部门责任部门责任部门负责