3.管理风险等

1、管理风险清单1. 业主风险1）我部与业主为初次合作，其管理人员多从事电力行业，公路项目管理经验欠缺。存在由于业主岗位职责不清，处理工作拖延等问题。对策：加强与业主主要领导沟通，并熟知招标文件、合同、法规条文，明确业主责任及职责。针对具体事宜我部加强人员跟踪，确保文件处理高效。2）业主主要管理人员为地方人员，存在为达成其个人意愿，人为制造工作障碍的风险，如其推荐队伍及机械设备、人员等。对策：加强与合作方及公司沟通，只要不影响大局，适当取舍。2. 施工风险1）业主、政府赔偿资金落实滞后，影响征迁进度，进而影响工期。对策：加强与业主征迁负责人及政府人员沟通，随时了解征迁进展并反馈，同时做好相关资料保

2、存，为索赔等提供依据。（ 2）由于强降雨、不良地质影响，制约工程进展。对策：做好雨季施工保证措施，同时根据天气情况适时调整进度计划，抢干路基土石方，为桥梁施工等创造条件。做好施工便道维护，保证材料运输。3）沿线部分道路紧邻村庄，施工过程中的爆破震动、噪声、粉尘及道路损坏对当地村民造成影响，可能引起村民阻扰施工。对策：做好爆破工艺优化及防护措施，加强宣传广播及警戒。严格按照爆破参数进行施工， 做好日常跟踪监测， 适时优化爆破工艺， 减少振动，避免飞石。4）本工程所在地经济落后，当地人员想承揽项目施工意愿强烈，可能会发生人为阻扰施工现象。对策：做好与地方人员的沟通，做好维稳等工作。适当分配零星工程

3、。3. 质量风险（1）土方路基工质量控制关键点A.清除地表、植被、杂物、积水、淤泥和表土，处理坑塘，并按规范及设计要求对基底进行压实。B.路基填料应符合规范及设计的规定，经认真调查试验后合理选用。C.填方路基应分层填筑压实、表面平整，路拱合适、排水良好。1D.施工临时排水系统需与设计排水系统结合，避免冲刷边坡， 勿使路基附近积水。E. 在设定的取土区内取土， 不得滥开滥挖。 完工后应按要求对取土坑及弃土场进行修整，保持合理的几何外形。2）石方路基质量控制关键点A. 石方路堑的开挖宜采用光面爆破，爆破后应及时清理险石、松石，确保边坡安全、稳定。B. 修筑填石路基时应进行地表清理，逐层水平填筑石块

4、，摆放平稳，码砌边部。填筑层厚度及石块尺寸应符合设计及规范规定， 填石空隙用石渣、 石屑嵌压稳定。上、下路床填料和石料最大尺寸应符合规范规定， 采用振动压路机分层碾压，压至填筑层顶面石块稳定， 18t 以上压路机碾压两遍无明显标高差异。C.路基表面应整修平整。（3）路面基层 ( 底基层 ) 质量控制关键点A.粒料应符合设计和施工规范要求，并应根据当地料源选择质坚干净的粒料矿渣应分解稳定未分解渣块应予剔除。 。A.物质水泥用量和矿料级配按设计控制准确。A.路拌深度药达到层底。A.摊铺时要注意消除离析现象。A.混合料处于最佳含水量状况下，用重型压路机碾压至要求的压实度从加水拌和碾压中小的时间不应超

5、过 34h，并应短于水泥的终凝时间。A.碾压检查合格后立即覆盖或洒水养生，养生期要符合规范要求。（4）沥青砼路面质量控制关键点E. 沥青混合料的矿料质量及矿料级配应符合设计要求和施工规范的规定。F. 严格控制各种矿料和沥青用量及各种材料和沥青混合料的加热温度， 沥青材料及混合料的各项指标应符合设计和施工规范的要求。沥青混合料的生产，每日应做抽提试验、马歇尔稳定试验。矿料级配、沥青含量、马歇尔稳定度等结果的合格率应不小于 90%。G. 拌合后的沥青混合料应均匀一致，无花白，无粗细料分离和结团成块现象。27. 基层必须碾压密实，表面干燥、清洁、无浮土，其平整度和路拱度应符合要求。7. 摊铺时应严格

6、控制摊铺厚度和平整度， 避免离析注意控制摊铺和碾压温度，碾压至要求的密实度。（4）桥梁下部结构质量控制关键点：钻孔灌注桩：桩身混凝土所用的水泥、砂、石、水、外掺剂及混合材料的质量和规格必须符合有关规范的要求。成孔后必须清孔，测量孔径、孔深、孔位和沉淀层厚度，确认满足设计或施工技术规范要求后，方可灌注水下混凝土。C.水下混凝土应连续灌注，严禁有夹层和断桩。D.嵌入承台的锚固钢筋长度不得低于设计规范规定的最小锚固长度要求。E. 应选择有代表性的桩用无破损法进行检测，重要工程或重要部位的桩宜逐根进行检测。设计有规定或对桩的质量有怀疑时，应采取钻取芯样法对桩进行检测。凿除桩头预留混凝土后，桩顶应无残余

7、的松散混凝土。挖孔桩：桩身混凝土所用的水泥、砂、石、水、外掺剂及混合材料的质量和规格必须符合有关规定的要求，按规定的配合比施工。挖孔达到设计深度后， 应及时进行孔底处理， 必须做到无松渣、 淤泥等扰动软土层使孔底情况满足设计要求。C.嵌入承台的锚固钢筋长度不得小于设计规范规定的最小锚固长度要求。承台：所用的水泥、砂、石、水、外掺剂及混合材料的质量和规格必须符合有关规范的要求，按规定的配合比施工。必须采取措施控制水化热引起的混凝土内最高温度计内外温差在允许范围内，防止出现温度裂缝。C.不得出现漏筋和空洞现象。3墩、台身、盖梁：混凝土所用的水泥、砂、石、水、外掺剂及混合材料的质量和规格，必须符合有

8、关技术规范的要求，按规定的配合比施工。不得出现空洞和漏筋现象。（5）桥梁上部结构质量控制关键点：预制及安装梁（板）：所用的水泥、砂、石、水、外掺剂及混合材料的质量和规格必须符合有关规范的要求，按规定的配合比施工。梁（板）不得出现漏筋和空洞现象。C.空心板采用胶囊施工时，应采取有效措施防止胶囊上浮。D.梁（板）在吊移出预制底座时， 混凝土的强度不得低于设计所要求的吊装强度；梁（板）在安装时，支撑结构（墩台、盖梁、垫石）的强度应符合设计要求。梁（板）安装前，墩、台支座垫板必须稳固。梁（板）就位后，梁两端支座应对位，梁（板）底与支座以及支座底与垫石顶需密贴，否则应重新安装。G.两梁（板）之间接缝填充

9、材料的规格和强度应符合设计。现浇梁：所用的水泥、砂、石、水、外掺剂及混合材料的质量和规格必须符合有关规范的要求，按规定的配合比施工。支架和模板的强度、刚度、稳定性应满足施工技术规范的要求。C.预计的支架变形及地基的下沉量应满足施工后梁体设计标高的要求，必要时应采取对支架预压的措施。D.梁（板）体不得出现漏筋和空洞现象。预埋件的设置和固定应满足设计和施工技术规范的规定。4预应力筋加工及张拉 :预应力筋的各项技术性能必须符合国家现行标准规定和设计要求。预应力束中的钢丝、钢绞线应梳理顺直，不得有缠绞、扭麻花现象，表面不的有损伤。C.单根钢绞线不允许断丝。单根钢筋不允许断筋或滑移。D.同一截面预应力筋

10、接头面积不超过预应力筋总面积的25%，接头质量应满足施工技术规范的要求。E. 预应力筋张拉或放张时混凝土强度和龄期必须符合设计要求， 严格按照设计规定的张拉顺序进行操作。F. 制孔管道应安装牢固， 接头密合， 弯曲圆顾。锚垫板平面应与孔道轴线垂直。G.千斤顶、油表、港池等器具应检验校正。H.锚具、夹具和连接器应符合设计要求，按施工技术规范的要求经检验合格后方可使用。I. 压浆工作在 5以下进行时，应采取防冻或保温措施。J. 孔道压浆的水泥浆性能和强度应符合施工技术规范要求，压浆时排气、排水孔应有水泥原浆益出后方可封闭。按设计要求浇筑封锚混凝土。（6）高边坡防护质量控制关键点：A. 混凝土所用的

11、水泥、 砂、石、水和外掺剂的规格和质量必须符合有关规范的要求，按规定的配合比施工。地基强度应符合设计要求。C.锚杆、拉杆或筋带的强度、 质量和规格，必须满足设计和有关规范的要求，根数不得少于设计数量。D.筋带需理顺，放平拉直，筋带与面板、筋带与筋带连接牢固。混凝土不得出现漏筋和孔洞现象。5环保风险辨识（1）弃土场雨季存在泥石流、堰塞湖等风险。（2）钻孔桩、搅拌站、预制场施工对水系破坏。（3）噪音影响；粉尘影响。对策：（1）弃土场施工时及时按设计要求做好防护及排水工程。（2）在钻孔桩施工时，设置合理的泥浆池、循环池，并及时进行清理，严禁将泥浆乱排，防止污染水系。设置经济合理的搅拌站、预制场排水设

12、施，防止污染水系。（3）对于靠近村庄的搅拌站及爆破施工点，尽量避免夜间施工，以防噪音引起村民阻工。工期风险（1）本项目社会关注度较高，预计泸州市相关政府部门检查频次较高。项目迎检接待投入精力较大。对策：规划好迎检路线，做好相关培训，前期规划好文明工地建设，具有前瞻性，现场安全文明投入尽量做成永久性设施。（2）本标段土石方工程量分步不均衡（开挖总量 185.5 万方，新建段占 163 万方），分包队伍选择、施工分包段落划分不当可能影响工期。对策：对拟选择的施工分包队伍进行详细认真考察，根据其施工管理组织能力确定合理的分包范围及施工段落， 并加强考核， 确保工期目标的实现。 本次选择合作队伍注重以

13、下几方面：实际业绩、设备自有率、忠诚度，并在路基队伍选择时充分考虑地域特点（优选云贵川渝鄂地区施工队伍）及其施工特长。（3）本标段高边坡较多，如果施工组织不合理，可能影响工期。对策：对于高边坡施工，尤其是抗滑桩、钢筋锚杆等防护形式，拟选用专业的防护施工队伍，以减少工期、质量、安全隐患。（4）地材供应风险，目前当地各料场已经形成价格联盟，可能影响成本。路面施工（水稳及沥青）强度大而地材又供应不足（如由合作方供料）的风险，可6能影响工期。对策：对于地材供应问题，项目部材料部门已与多家地材生产厂家进行洽谈，确保价格合理及供应数量满足施工要求， 利用搅拌站、 弃土场提前备料。 地材供应合同签订前， 与

14、各个厂家分别洽谈， 按照“先重点突破一个， 后逐步突破其他”的原则，力争击破地材供应价格联盟。 同时，项目部也考虑与合作方自行开采加工部分石料、碎石的可行性，以牵制地方石材生产厂家，稳定价格。（5）由于征地拆迁费用补偿及利用地方村村通公路等问题，可能与地方（包括村民）产生纠纷，将会影响工期。对策：对于地方协调问题， 项目部密切配合业主， 通过与地方政府及相关部门加强沟通协调，建立密切的合作关系，尽量避免阻工现象发生，以免影响工期。（6）雨季施工风险，对于小型结构物、桥梁下部结构施工、路基施工及材料供应会产生影响。对策：在降水较多季节， 通过掌握当地气象规律， 编制实施性施组时充分考虑各工序施工

15、特点， 材料供应提前组织， 做好雨季施工措施， 确保工期不受影响。施工便道前期局部路段采用 C20 砼硬化，保证路线畅通。（7）存在资金不到位导致工期延长的风险。项目投资人已确定，付款方式为每季度付款，付款比例为转困难的风险。对策：做好资金使用计划，同时做好日常计量统计签认及收款工作。分包风险（1）分部商及合作方风险。对于山区公路施工项目， 分包队伍、分包模式的选择及施工区段的划分非常关键。由于我们公司施工的公路项目较少，因此在公路施工方面与我们公司进行长期合作的合格分包商太少， 对于分包商的信誉、 能力等情况掌握较少， 使得我们选择空间小，因此存在着各种分包商风险。合作方为初次合作， 其先入

16、为主， 并施工了一定工程量， 初次合作其信誉、履约能力不可控，且存在一定质量风险。对策：780%，存在资金周A. 对部分工程，采取自主施工模式（如软基处理、路面基层施工、预制T梁、拌合站运营、梁板安装及附属设施安装等）。分包商选择对于有合作意向的分包商，项目部除严格查验其公司营业执照、资质证书、安全生产许可证、 业绩等相关资料外， 分管领导还需带队到分包商在建项目进行实地考察，进一步考察分包商的施工组织能力、履约能力， 判定其是否具备实施分包项目的资格。 本项目沿线处于低山丘陵地带，地形比较复杂， 因此选择的路基、桥涵、防护等施工队伍应尽量具备在云贵川渝鄂等相似地形地貌地区有施工经验的队伍。

17、项目部对拟分包商考察后， 汇报公司经管部备案， 通过分包招标确定分包商。C.分包合同签订严格按公司规章制度签订分包合同。 项目部对分包单价进行详细分析， 分包单价按照工序次序实行前低后高的原则， 避免分包单位出现甩项现象； 尽量避免出现个别子目单价过低难以实施的现象，项目部将通过分析与平衡（以丰补歉）进行处理；分包商还需向项目部提交履约保证金或保函。D.过程管理施工过程中严格按照分包合同对分包商进行管理，做好各分包商的施工记录，保留各种原始资料， 为项目后期与分包商结算做好准备。 一是过程控制中要严格管控农民工工资发放， 全过程监督分包商农民工工资发放情况， 并建立相关档案，防止农民工上访事件

18、发生。 二要加强分包工程质量管理， 避免分包商用质量问题要挟、 举报项目部。 三是按照分包合同进行月度结算 （结算项目工程量力求准确），并严格控制付款。分包商施工项目完成后， 在其退场前，必须由项目部按照合同约定办理相关验收手续，若未办理验收手续则不办理分包竣工结算。（3）劳务季节性返乡，工人用工风险。对策：做好劳务用工规划，适时补充劳动力，保证工期。（4）分包索赔签证风险辨识因征迁及雨季降雨影响可能引起工期、 费用索赔，土石比不一致导致的分包工程量索赔。8对策：做好分包合同谈判，细化合同约定，规避风险。其它风险（1）工期提前风险本项目要求 2018 年 6 月 30 日通车，由于玉兰山风景区已停止运营两年多，业主急需恢复景区运营，存在抢工期的风险。（2）地方关系影响工程的风险该地多次修建工程，当地百姓与施工单位打交道有一定经验。因施工单位机械设备进场、材料运输利用的村村通道路破坏可能引起当地村民阻工。风土民情不熟