【基金】科技型中小企业创业投资引导基金VIP

1、.科技型中小企业创业投资引导基金科技型中小企业创业投资引导基金.主要内容主要内容 引导基金设立的背景引导基金设立的背景 设立引导基金的目的与意义设立引导基金的目的与意义 引导基金的主要内容引导基金的主要内容 07年引导基金项目的总体情况年引导基金项目的总体情况.引导基金设立的背景引导基金设立的背景 19991999年年5 5月，国务院批准设立科技型中小企业技术创新基月，国务院批准设立科技型中小企业技术创新基金（国发办金（国发办199947199947号），资本金投入为三种支持方式号），资本金投入为三种支持方式之一。之一。 20062006年年4 4月，国务院办公厅在月，国务院办公厅在“关于同意

2、制定关于同意制定实施实施国国家中长期科技发展规划纲要家中长期科技发展规划纲要的若干配套政策的若干配套政策实施细实施细则的复函（国办函则的复函（国办函200630200630号）号）”明确要求，由财政部明确要求，由财政部会同科技部制定会同科技部制定科技型中小企业创业投资引导基金管科技型中小企业创业投资引导基金管理办法理办法。.- 20072007年年4 4月，财政部企业司和管理中心经过研究和多次调月，财政部企业司和管理中心经过研究和多次调研，与科技部计划司、条财司进行了讨论，并分别听取了研，与科技部计划司、条财司进行了讨论，并分别听取了多方的意见，提出了引导基金初步方案；多方的意见，提出了引导基

3、金初步方案； - 20072007年年7 7月，财政部、科技部正式公布月，财政部、科技部正式公布科技型中小企业科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法创业投资引导基金管理暂行办法, ,并委托科技部创新基并委托科技部创新基金管理中心负责引导基金的日常管理。金管理中心负责引导基金的日常管理。 - 20072007年年8 8月月, ,科技部办公厅、财政部办公厅联合下发科技部办公厅、财政部办公厅联合下发关于关于做好做好20072007年度科技型中小企业创业投资引导基金申报工作年度科技型中小企业创业投资引导基金申报工作的通知的通知，正式启动引导基金试点工作。，正式启动引导基金试点工作。- 在科技部、财

4、政部的指导下，科技部创新基金管理中心正在科技部、财政部的指导下，科技部创新基金管理中心正进一步抓紧修改、完善科技型中小企业创业投资引导基金进一步抓紧修改、完善科技型中小企业创业投资引导基金项目管理办法。项目管理办法。.设立引导基金的目的与意义设立引导基金的目的与意义 激励社会资金投资于中小企业激励社会资金投资于中小企业 转变与完善政府对中小企业的支持方式转变与完善政府对中小企业的支持方式 推动建立科技型中小企业的投融资环境推动建立科技型中小企业的投融资环境, ,完善技完善技术创新支撑体系术创新支撑体系.引导基金的主要内容引导基金的主要内容 宗旨：引导创业投资投向初创期科技型中小企业宗旨：引导创

5、业投资投向初创期科技型中小企业 资金来源：资金来源： 中央财政创新基金年度预算中央财政创新基金年度预算 股权投资回收的资金股权投资回收的资金 社会无偿捐赠社会无偿捐赠 管理原则：市场化、公共化、专业化管理原则：市场化、公共化、专业化.引导基金支持对象：引导基金支持对象： 创业投资机构创业投资机构 -创业投资企业创业投资企业 -创业投资管理企业创业投资管理企业 -具有投资功能的中小企业服务机构具有投资功能的中小企业服务机构 初创期科技型中小企业初创期科技型中小企业引导基金支持方式：引导基金支持方式： 股权投资：股权投资：阶段参股、跟进投资阶段参股、跟进投资 无偿资助：无偿资助：风险补助、投资保障

6、风险补助、投资保障. 引导基金以股权投资方式参股创业投资机构，后者再以引导基金以股权投资方式参股创业投资机构，后者再以股权投资方式参股初创期科技型中小企业，并帮助所投资企股权投资方式参股初创期科技型中小企业，并帮助所投资企业实现快速成长，最终通过股权转让获得资本增值收益。引业实现快速成长，最终通过股权转让获得资本增值收益。引导基金在一定期限内退出创业投资机构，收回本金和一定投导基金在一定期限内退出创业投资机构，收回本金和一定投资收益。资收益。 侧重点：吸引社会资金，选择优秀管理团队侧重点：吸引社会资金，选择优秀管理团队 投资比例投资比例25%25%以下，一般不超过以下，一般不超过5 5年年 初

7、创期科技型中小企业占投资项目一定比例初创期科技型中小企业占投资项目一定比例 只回收本金（只回收本金（3 3年以上收银行利率收益）年以上收银行利率收益）引导基金支持方式之一：阶段参股引导基金支持方式之一：阶段参股. 由创业投资机构选定被投企业，引导基金按创业投由创业投资机构选定被投企业，引导基金按创业投资机构实际投资额的一定比例提供配套资金，以同等条资机构实际投资额的一定比例提供配套资金，以同等条件对企业进行股权投资。件对企业进行股权投资。 侧重点：选择重点案例，突出示范性和显示度侧重点：选择重点案例，突出示范性和显示度 不超过创投机构投资额的不超过创投机构投资额的50%50%，每项目不超过，每

8、项目不超过300300万元，万元，一般不超过一般不超过5 5年年 投资收益的投资收益的50%50%奖励创业投资机构奖励创业投资机构引导基金支持方式之二：跟进投资引导基金支持方式之二：跟进投资.引导基金支持方式之三：风险补助引导基金支持方式之三：风险补助 对投资于初创期科技型中小企业的创业投资机构对投资于初创期科技型中小企业的创业投资机构的补助的补助 侧重点：鼓励各类创业投资机构的早期投资行为侧重点：鼓励各类创业投资机构的早期投资行为 补助金额不超过投资额补助金额不超过投资额5%5%，最高不超过，最高不超过500500万元万元.引导基金支持方式之四：投资保障引导基金支持方式之四：投资保障 对创业

9、投资机构拟投资的企业给予资助创业投资机构对创业投资机构拟投资的企业给予资助创业投资机构选定选定“辅导企业辅导企业”，引导基金择优给予投资前和投资后两，引导基金择优给予投资前和投资后两次资助。次资助。 侧重点：鼓励创业投资机构培养孵化项目源侧重点：鼓励创业投资机构培养孵化项目源 创业投资机构与拟投资企业签署辅导协议和投资意向书创业投资机构与拟投资企业签署辅导协议和投资意向书 投资前资助最高为投资前资助最高为100100万元万元 投资后资助最高为投资后资助最高为200200万元万元.四种方式不同侧重四种方式不同侧重 阶段参股：吸引更多的社会资金进入创业投资领域阶段参股：吸引更多的社会资金进入创业投

10、资领域 跟进投资：支持创业投资机构投资于初创期科技型中跟进投资：支持创业投资机构投资于初创期科技型中小企业，分散投资风险小企业，分散投资风险 风险补助：鼓励创业投资机构更多的投资于初创期科风险补助：鼓励创业投资机构更多的投资于初创期科技型中小企业，弥补创业投资损失技型中小企业，弥补创业投资损失 投资保障：鼓励创业辅导投资保障：鼓励创业辅导+ +投资的模式，培养项目源投资的模式，培养项目源.引导基金管理与监管引导基金管理与监管 科技部、财政部负责决策管理科技部、财政部负责决策管理 财政部、科技部组织专家成立引导基金评审员会负责决财政部、科技部组织专家成立引导基金评审员会负责决策建议：策建议： 对

11、项目评审、投资及退出、监管处理等决策提出意见对项目评审、投资及退出、监管处理等决策提出意见 监督检查创新基金管理中心的日常管理工作监督检查创新基金管理中心的日常管理工作 创新基金管理中心负责日常管理工作：创新基金管理中心负责日常管理工作： 项目受理、评审、监管、投资退出等；项目受理、评审、监管、投资退出等； 受财政部、科技部委托作为引导基金出资人代表。受财政部、科技部委托作为引导基金出资人代表。 财政部、科技部共同委托第三方机构，对引导基金运作财政部、科技部共同委托第三方机构，对引导基金运作情况评估，对创业投资机构经营业绩评价。情况评估，对创业投资机构经营业绩评价。.07年引导基金项目的总体情

12、况年引导基金项目的总体情况 先启动无偿资助项目，通过风险补助和投资保障先启动无偿资助项目，通过风险补助和投资保障两种方式给予合格创业投资机构及初创期科技型中小两种方式给予合格创业投资机构及初创期科技型中小企业的投资与资助项目。管理程序包括：创业投资机企业的投资与资助项目。管理程序包括：创业投资机构资格审查、项目申报、受理、审理、监督管理与验构资格审查、项目申报、受理、审理、监督管理与验收。创业投资引导资金项目额度收。创业投资引导资金项目额度1 1亿元，完成项目申请、亿元，完成项目申请、审理、立项，资助款一资性拨付。审理、立项，资助款一资性拨付。. 项目评审原则：项目评审原则： 公开、公平、公正

13、公开、公平、公正 择优支持择优支持 评审程序评审程序 申报受理申报受理 创业投资机构资格审查创业投资机构资格审查 项目初审项目初审 专家评审委员会审核专家评审委员会审核 项目审定项目审定.0707年引导基金项目申报受理情况年引导基金项目申报受理情况 创业投资机构申报数量：创业投资机构申报数量：138138家家 通过资格审查的创投机构数量：通过资格审查的创投机构数量：9595家家 创业投资企业创业投资企业5454家家 创业投资管理企业创业投资管理企业1111家家 具有投资功能的服务机构具有投资功能的服务机构3030家家 申报项目数量：申报项目数量：11751175项项 风险补助项目：风险补助项目

14、：8585家创业投资机构申报家创业投资机构申报10761076项项 投资保障项目：投资保障项目：3333家创业投资机构申报家创业投资机构申报9999项项.0707年引导基金项目立项情况年引导基金项目立项情况 风险补助项目：风险补助项目：5050家创业投资机构家创业投资机构, ,资助金额为资助金额为71157115万元万元 创业投资企业创业投资企业3535家，资助金额为家，资助金额为57205720万元，占风险补万元，占风险补助资助总金额助资助总金额80.39%80.39%； 创业投资管理企业创业投资管理企业6 6家，资助金额为家，资助金额为11241124万元，占风万元，占风险补助资助总金额险补助资助总金额15.8%15.8%； 服务机构服务机构9 9家，资助金额为家，资助金额为271271万元，占风险补助资助万元，占风险补助资助总金额总金额3.81%3.81%。 . 投资保障项目：投资保障项目：5252个投资保障项目个投资保障项目, ,资助金资助金额额28852885万元。万元。- 1414项为创业投资企业拟投资企业，资助额项为创业投资企业拟投资企业，资助额12