风险管理监理细则(正版)

1、金温铁路扩能改造工程风险管理监理实施细则编制人：审核人：审批人：上海天佑工程咨询有限公司金温扩能改造工程监理项目部2012年11月00日一、工程概况金温铁路位于浙江省西南部地区，起自金华，途经金华市所辖的金华市区、武 义、永康和丽水市所辖的缙云、丽水市区、青田到达温州市区。金温铁路通过浙赣 铁路向北连接杭州枢纽，沟通上海、江苏以及我国华北、东北，往西通往江西并向 中南、西南、西北地区辐射；通过温福铁路连接福建、粤东以及华南地区。金温铁 路扩能改造工程全长188.812km,其中东孝站（含）金华南段增建第二线5.303km, 新建正线金华南温州南双线 183.509km。金华至温州铁路扩能改造工

2、程监理JWJL- H标段里程范围为 DK74+807-DK188+812全长114.005公里；其中路基：12.583km;特大桥：9.762km/9座；隧 道：91.104km/27 座。本工程主要工点一览表序号起迄里程工点名称备注1K76+290.80K74+283.25路基2K74+283.25K74+138.75新遮马峪河大桥3K74+138.75K62+911.80路基4K62+911.80K62+884.00新河津立交中桥5K62+884.00K57+591.00路基6K57+591.00K57+551.00新修仁中桥7K57+551.00K50+210.00路基8K50+210.

3、00K50+098.00新史册沟中桥9K50+098.00K46+207.18路基10K46+207.18K46+098.82新下迪河中桥11K46+098.82K40+114.24路基12K40+114.24K40+079.76新南阳中桥13K40+079.76K38+288.87路基14K38+288.87K38.239.13新稷山中桥15K38+239.13K34+896.60路基16K34+896.60K34+810.60新涧东河中桥17K34+810.60K31+476.18路基18K31+476.18K31+379.82新马壁峪中桥19K31+379.82K27+732.18路基2

4、0K27+732.18K27+649.82新杨赵中桥21K27+649.82K17+985.98路基22K17+985.98K17+810.03南王马大桥23K17+810.03 K14+949.88路基24K14+949.88K14+078.53新汾河特大桥25K14+078.53K2+000路基26K0+700.00 K2+000.00路基r 27K673+800.00K674+800.00路基:28K673+500.00K674+900.00路基:29GDK678+209.& GD1K678+600.00路基30GDK678+600.&GD1K679+071.10路基31

5、GD1K679+424.卜 GD1K680+352.90路基32GD1K681+819 GD1K682+256.57路基33JX674+400.00JX674+700.00路基34GDK677+690.75- GDK679+427.25汾河特大桥35GDK680+350.39- GDK681+853.61史店特大桥2、风险评估监理实施依据(1)监理规划(2)已批准的设计文件及其审查意见、变更设计文件(通知)等(3)国家和铁道部颁布的与建设工程有关法律、 法规、规章及规范性文件：中 华人民共和国建筑法、中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条 例、铁路建设工程监理规范(4)国家和铁道部正

6、式颁布的各项有关铁路工程建设的技术标准、验收标准、 施工指南、设计及施工规范、规程、试验检测规则等(5)铁道部及上海铁路局既有线施工有关规定铁路营业线施工安全管理办 法、上海铁路局铁路营业线施工安全管理实施细则、上海铁路局临近营业线施 工安全管理补充办法实施细则等编制依据(6)铁路建设工程安全风险管理暂行办法(铁建设2010162号)张唐铁路设计图纸及文件(7)监理合同及工程建设合同3、工程特点(1)营业线施工，封锁要点项目多，安全压力大。本线工程全部在既有线上施工，施工过程中对既有线行车设备会产生较大影响，尤其是站场改造(本项目包含 11个站场需加以改造)、桥涵改建、信号改造、正线 拆铺轨、

7、接触网支柱基础开挖、软横跨安装等项目，直接影响到行车安全，接触网 立杆、架线、调整等项目需要封锁要点施工，对行车干扰大；营业线施工，施工人 员多，专业配合多，安全控制难度大。(2)工点分布零散，工点类型多，交叉作业多。本线铁路正线全长约74.29公里，分布有11个车站，除电气化工程外，沿线还 有新建桥梁、桥涵接长、桥涵加固、箱涵顶进、站场改造、房建、通信、信号、电 力、给排水等工程项目，工点分布比较零散，施工战线较长。以上各个项目，在施 工过程中均不同程度地存在着相互交叉作业的影响，给施工组织管理提出了更高的 要求。铁路工程建设项目规模宏大、投资巨大、影响深远 ？所面临的风险种类繁多？各种风险

8、之间的相互关系错综复杂。项目从立项到完成后运行的整个生命周期中？都必须重视风险管理。铁路建设项目风险具有如下特点？铁路工程建设项目规模宏大、投资巨大、影响深远 ？所面临的风险种类繁多？各种风险之间的相互关系错综复杂。项目从立项到完成后运行的整个生命周期中？都必须重视风险管理。铁路建设项目风险具有如下特点？(1)风险存在的客观性和普通性。作为损 失发生的不确定性？风险是超越人们上观意识的客观存在？而在项目的全寿命周期内？风险是无处不在？无时不有的。(2)某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果 ？是一种随机现象？个别风险事故的发生

9、是偶然的？杂乱无章的。但对大量风险事故资料的观察和统计分析？发现其呈现出明显的运动规律？这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度 ？同时也导致风险管理的迅速发展。项目经理博客围广，风险因素数量多且种类繁杂？致使其在全寿命周期内面临的风险多种理险的可变性在项目的整个过程中？各种风险在质和量上的变化？随目行些会控项进3到着的？风得制？有 些风险 会发生 并得到 处理？ 同时在 项目的每 一阶段 都可能 产生新 的风险。(4) 险样？而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、 各风险因素之间及与外界 叉影响又使风险显示出多层次性？这是重大工程项目风险的主要特征

10、之一。4、工程的重难点(1)本标段路基较长，路基与桥涵过渡段较多，不良地质湿陷性黄土 和软土地基较多，过渡段施工和地基处理是质量重点控制部位， 其质量控制 必须高标准要求。止匕外，填、挖方相间地段，控制差异沉降成为质量控制重、 难点。(2)本标段重点桥梁工程为新汾河特大桥、汾河特大桥。孔跨布置为：13-32m+ 3-24m+11-32m简支T梁，桥长871.16m,工期要求12个月完成。 汾河 特大桥 8-32m+1-24m+3-32m+(32+48+32)m 连续梁 +6-32m+3-24m+29-32m汾河流量较大，水中墩施工时具有一定的危险性， 作业人员也应采取措施做好防护。 施工期间，

11、应密切观测跨河桥梁河流上游 来水及下游回水情况，并采取相应措施，确保施工安全。(3)本标段对沿线车站、路基、铺轨、道岔、桥涵改建工程量大，涉 及11个站场的改造过渡施工，在营业线上施工，线路过渡对行车干扰大， 信号联锁改造复杂，施工组织难度大，人身、行车安全压力大。要围绕工程 的施工重点难点制订安全措施，合理安排利用好封锁时间，确保施工拨接期 间的安全，确保工程的顺利实施。(4)清涧禹门口增建二线 K72+70O K73+745.74段位于阳光集团场 区内。既有线以挖方形式通过，最大挖方深度12m此段线路控制因素众多， 监理难度大。5、主要技术标准铁路等级：I级。正线数目：双线。旅客列车速度目

12、标值：250公里/小时。最小曲线半经：3500m枢纽地区可适当降低限制坡度：6%。牵引质量：4000吨。牵引种类：电力。到发线有效长度：850m 闭塞方式：自动闭塞。建施工合同段路基、桥梁、隧道施工风险管理。筑限界：行3工2.2.监理工作重点预留开行双层 2.1路基工程集装箱路基工点84处，其中100m以下路基44段，过渡段163处，工点分散，列车 运路基处理临近既有线，大型机械化作业难度大。输条件。2.2桥梁工程新大跨度桥梁施工技术线型控制和混凝土收缩徐变是技术控制的重点：因建双线质量要求高，施工工期长，跨河跨路施工难度大，资源投入多，因此本线大 线间距：溪特大桥611.69m和大溪大桥11

13、2m提篮拱是本标段的重难点工程。4.6m2.3隧道工程岩溶和多断裂地带地质是隧道工程施工的控制重点。本线盘龙寺隧道1、 1.（9383m、大沃山隧道（6100m、泽雅隧道（12008m和狮子岭隧道（8654m） 3也国是本标段控制工程的重难点。作范围2.4轨道工程JWJLCRTS型双块式无碎轨道，规模化生产与铺设、轨道质量保证、 关键技-2标监术攻关、工电专业的系统集成、成套工装设备的研究发、工期保证等因素决 理部所定了无碎轨道是新建金温铁路的又一重点工程。监理里2.5站场工程程丽水站既有站改建和温州南站既有站改建是本标段的重难点工程。DK74+807-DK188+812 范围内即相应的JWS

14、G-m 、JWSG-IV 、JWSGV监理组织机构及职责范围?监理组织机构总监理工程师风险管理领导小组副总监、组长成员？各小组组长理理 一一师 监 组 一 组长六组组长五组组长四组组工长强W风格I监 官组 组组总监？湛冬生？全面%责监理项目部的风险监理管理工作项目部副总监？金书钟？主管项目部内风险监理工作？协助总监全面负责 项目部的风险监理管理工作。环保、水保专职监理工程师？宋忠干专职负责项目部的环保、水保管理工作？组员？各组组长？负责本管段内的风险管理工作。同时负责本管段内日常风险管理检查、督导和落实整改工作。？二？ 监理职责范围监理项目部内部实行全员监管风险管理机制 ？全体监理人员都承担着

15、相应 管段的风险管理责任？具体的职责如下？1、总监职责？(1？作为项目部风险监理管理第一责任人 ？对项目部的风险监理管理工作 负总责。(2？贯彻执行国家现行的风险管理法律、法规及建设行政主管部门的风险 管理的规章和标准？(3？传达贯彻上级风险管理的决定、文件指示、会议精神？组织全体员工进行风险监理管理知识的教育和培训？(4？定期进行工程风险管理情况检查？召开风险管理工作会议？分析解决 有关风险管理存在的问题？(5？总结、宣传和推广风险管理的先进经验？2、 常务副总监及副总监职责？(1？协助总监全面负责项目部的风险管理工作 ？是项目部风险监理管理工 作的主要责任人？负责贯彻执行国家有关风险管理的

16、法律、法规及上级关于风险管理工作的通知、指示？(2?负责收集和管理各类风险管理的法律、法规和规范？建立和完善项目部风险监理管理制度？(3?组织编制风险管理监理实施细则？(4?编制风险管理培训计划并负责项目部风险管理体系的贯标工作？(5?定期分析工程中风险管理形势？(6？建立项目部和各施工单位的风险管理网络 ？(7?根据本工程的特点和风险管理的实际情况 ？提出风险管理监理工作的 监控要点？并制订发生风险问题的预防措施？(8?负责对监理人员进行风险管理知识教育和培训并妥善保存教育和培训 记录？(9?定期检查施工单位的风险管理体系的运行情况 ？监督和检查各项风险 管理制度及措施的落实情况？(10?定

17、期组织对监理项目部内监理站、各组对各施工范围进行风险管理检 查？对检查发现的风险管理隐患及时提出整改要求 ？落实到人？限期整改后进 行复查？3、 组长职责？(1?对项目部的风险管理负直接责任。负责收集和管理各类风险管理的法 律、法规和规范？(2?认真学习上级风险管理工作的决定、文件指示、会议精神？并对照落实执行？(3?建立项目部和各施工单位的风险管理管理网络？(4?根据本工程的特点和风险管理的实际情况 ？提出风险管理监理的监控要点？并制订风险管理预防措施？宣传和信、一训记录？(6?定期检查施工单位的风险管理体系的运行情况 ？监督和检查 各项风险管理制度及措施的落实情况？(7?定期检查本组各监理

18、人员对各管段风险管理的监理工作情况？(8？定期组织风险管理检查？(10？负责保管项目部各种风险管理文件、资料和检查记录等 1做好台帐。二、风险管理监理工作流程继续监督施工三、工程项目风险识别及分析对策风险 分类风险名称风险影响风险 大小风险应对策略业主造成风险资金不到位 或耳、及时进度、资金 紧张、付款 无保证中及时进行验工计价不守合同进度、费用、 其它低多与业主、施工单位多沟通多头指挥、瞎 指挥进度质量费 用影响正常 施工工艺低沟通、协调批复延迟进度一中多跟踪、多渠道人员更换进度、费用低做好原始记录与签证人员素质、职 业道德进度、费用低沟通、协调征迁延迟进度、费用高积极促进与协调，做好监理签

19、证记录监理 造成 风险技术、素质低进度、质量低做好本职工作，对进场监理进行培训人员频更换进度、费用1低做好原始记录与签证/、及时签认 支付申请及 变更索赔数 量费用、进度中与建设单位、施工单位多沟通，做好 原始记录与技术资料整理设计风险设计错误遗 漏施工工艺、 质量中认真研究掌握设计意图，参与设计交 底和图纸会审技术、施工工 艺质量低学习掌握相关技术及工艺质量、材料特 殊要求质量低对有特殊要求的质量及材料提前美 注、做好相应准备合 同 风 险支付费用、法律 责任中熟悉合同条款，熟悉支付方式，索赔成本中了解索赔程序，要做到索赔的事项及 时报批，挖掘索赔事项技术风险方案不合理费用、质量高严格审查施

20、工力条新工艺新材 料新设备新 方法要求费用、质量中应对四新在施工中可能遇到的技术 及其它难题，做好预控措施，编制相 应监理细则进 度 风 险工期紧进度、费用中审查施工组织设计，要求施工单位做 好进度计划预控，保证资源及提高资 源利用率/、口抗力进度、费用1中做好预测和预控，及时调整里程碑工程进度中在保证质量情况下做好记录赶工作业进度低在保证质量情况下做好记录质 量 风 险没有施工经 验质量、费用低要求施工单位对管理和施工人员进 行技术交底和质量培训职业素质低质量、费用低要求施工单位建立质量责任制，加强 教育质量、成本低审查施工单位方不、技术交底及执仃 情况公司 造成 风险运营策略计划低将公司策

21、略与本项目实际结合,彼此 促进资金支持进度中资金非常吃紧时争取公司支持技术支持质量低碰到技术难题争取公司人员和技术 指导管 理 风 险人力资源管 理组织中合理组织利用人力资源，建立责任制 和绩效管理机制，保持人员的稳定及 积极性沟通管理施工中做好与施工、业主良好沟通，同时也 要保持与员工及公司的沟通安 全 风 险施工进度高建立安全责任制，监理人员进场后加 强既有线安全学习，做好监理人员安 全交底，熟悉施工工艺人员进度中加强安全教育和防范意识自然 风险洪水进度、费用1中审查施工单位防洪应急预案雨季进度、费用中审查施工单位雨季施工力条冬季进度低审查施工单位冬季施工方案市场 风险质量不合格质量、费用

22、低做好材料进场平行检验及见证检验， 严防次残品环境 风险河道污染费用、当地 用水安全中审查施工单位环保方案植被破坏费用低审查施工单位环保方案四、监理对风险管理的手段1、对施工单位风险管理实行动态评估，综合监理日常巡查、试 验、旁站等检查意见及数据，进行风险预评估发出风险预警。2、对消除或减小风险的重大措施实施监督，对违规行为发出监 理整改指令。3、对出现的重大风险管理失控部分，责令暂时停工，整改合格 后再复工。4、对风险管理不重视，措施不力，整改无效的向上级部门反映,建议清除和调整人员。五、监理工作方法和措施风险管理的定义为？当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新？均使变化波动程度提高？连带增加经营的风险性。良好的风险管理有助于降 低决策错误之几率、避免损失之可能、相