2012年新三标加50430审核资料(可编辑)

1、2021年新三标加50430内部审核资料 2021年内部管理体系审核资料汇编北京某某某建筑装饰任 命 书 012021为了有效的评价本公司的质量/环境/职业健康平安管理体系，实施对管理体系的审核，使组织的管理体系得到有效的实施和保持。经研究，决定任命以下人员为本组织的内部审核员，有权对组织的管理体系运行做出判断。具体名单如下：张三 李四王五 北京某某某建筑装饰 2021年QEO/D-8.2-04 01 目的：评价管理体系与GB/T19001-2021、GB/T 50430-2007、 GB/T24001-2004 和GB/T28001-2021标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。范围

2、：本组织质量/环境/平安管理体系覆盖的部门/场所的生产/效劳/活动依据：GB/T19001-2021、GB/T50430-2007、 GB/T24001-2004 和GB/T28001-2021标准，管理手册，适用法律法规审核组：张三 组长 A 李四B 王五C 审核时间：2021/8/7-2021/8/9首次会议：2021/8/7 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/末次会议：2021/8/9 16:30-17:00 ，参加人员同上日期时间部门及要素审核员7日08:30至12:00管理层及职业健康平安事务代表：Q:4.1； C:； ； C: ； C: ；5.1

3、C:； 5.2 C:-2；-1/-2； ；5.3 C:； C:； ； C:；5.6 C:； ；6.1 C:； ；8.1 C:； ； C: ； S:4.1；4.2；4.6BC7日13:00至17:00办公室：Q: ； C: ； C:； .2.1 C:； ； C:； ；C:；C:；7.1C: ；7.4C: 9.1；9.2 ；C: C:；C: ； ；11.2.；8.3C:； 8.4C: ； ； C:；C:；C:；C: ；7.2C:7.1；7.2；7.3C:C:；C:；.1C:；C: ；6. ；6.3C:6.1；6.2；6.36.4C:-5 7.1C: ；7.49.1； 9.3 ；C:C:；C:8.5

4、7.6C:；C: ； ；11.2.；8.3C:； C:；C:；E:； S:；AC, 5.2, , , ,门均应审到 王五 日期： 张三 日期： 2021年内审首次会议记录QEO/D-8.2-08 01主持人：张三日期： 2021/8/7审核目的：评价管理/环境/平安管理体系与标准的符合性及运行的有效性会议内容： 记录人：李四参加人员姓 名部门/职务备注内部审核检查表QEO/D-8.2-05 本企业QEO有哪些过程？这些过程的顺序和相互作用？这些过程有效运行和控制所需的准那么和方法？支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？如何监视、测量和分析、改良这些过程？有哪些外包过程？外包过程如何控制？

5、本企业QEO识别出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改良几大过程及其子过程，并确定了这些过程的顺序和相互作用，在第58章中进行了详细的描述。制定了相应的程序文件和作业指导文件以及工艺文件确保这些过程有效运作和受到控制。根据相应文件和国家标准对产品进行监视和测量，发现问题及时纠正，并且持续改良。本公司分包活动分为劳务分包、工程专业分包、设施设备租赁、技术效劳等四类，对分包方的具体控制执行手册7.4条的规定符合Q:C:；E:S:质量管理体系筹划和建立过程是否完备，并经过审批？筹划的内容是否完备组织结构、管理制度、资源方案、职业健康平安、环保等？工程的资源配置情况是否满足要求？工程职业健康

6、平安管理、环保管理的筹划和建立过程是否符合要求？公司对管理体系的过程实现进行筹划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定。对管理体系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；公司对管理体系有效实施所需的资源进行筹划：规定了应提供的人力资源手册6.2、根底设施资源手册6.3和工作环境资源手册6.4，公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。公司对管理体系的持续改良进行筹划：规定了产品、过程和体系运行、体系绩效手册8.2的监视、测量方法，以及不合格品控制手册8.3、数据分析手册8.4和改良手册8.5的管理方法。对工程进行了筹划，工程质量管理筹划及施组设计的编制符合

7、公司及业主要求，内容是否全面，经过公司及业主审批；内容是否全面的涵盖了工程职业健康平安管理和环保管理的具体要求；各种资源的配置情况人力资源、物资设备、资金资源、技术资源、工作环境、根底设施等满足要求Q:Q:C:E/S:询问体系文件包括哪些？管理手册的包括的内容/范围/删减的理由/是否受控本企业的体系文件包括管理手册包含管理方针和目标、指标，程序文件以及其他管理、作业指导、工艺以及检验方面的文件，还包括根据GB/T50430-2007标准所编制的质量管理制度，以及所需的管理记录。删减7.3，删减合理符合C:；最高管理者通过哪些活动建立、实施管理管理体系并持续改良其有效性？向负责人询问工程的职业健

8、康平安和环保方针、目标，已经制定的依据； a 通过宣传、开会、培训等方式，向全体员工宣传满足顾客和法律、法规要求的重要性 b 制定了本企业的管理方针和管理目标、指标； c 实施管理评审；d 提供企业开展所需的资金、人员、设备等资源符合C:-2；-1/-2;E/S:E/S:如何表达以顾客和相关方位关注焦点？总经理和各部门，通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望包括明示的和隐含的，当前和未来的要求以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。 并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。 通过满意度调查了

9、解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合C:；Q:C:；Q:； 目前的组织机构及各部门职责分工？ b. 职责和权限如何传达？ 管理手册规定了总经理、管代及职业健康平安事务代表的职责。目前公司下设办公室，工程技术部，物资部，财务部和市场部，其职责均在管理手册予以明确规定，并通过学习手册的方式加以传达和宣贯。符合Q:C:E/S:管理者代表有哪些职责和权限？落实情况？管理者代表的职责已在手册中予以规定，落实情况良好。符合Q:C: E/S内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司和部门领

10、导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况包括管理管理体系的有效性进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合C:；查管理评审：a.如何进行管理评审，谁主持，其作用？筹划的时间间隔安排/频次 b.输入记录的内容是否包括标准要求？查管理评审记录 c.最近一次管理评审的情况，有哪些重大决定和改良措施？本年度三体系整合式管理评审方案下月进行,资料齐全，符合要求符合C:；E/S:请介绍本企业

11、资源配置情况需求。资源：办公室，根底设施及工作环境方面要求？目前尚有哪些应改良6.1-6.4的方面？企业现有的资源，包括工程技术人员、资金和检测设备均能满足当前施工的需要。随着生产的需要，本企业将不断优化资源配置，以适应不断开展的需要。提供?设备台帐?、?持证人员登记表?等记录。周围环境整洁、有序、美观宜人。工作现场的温度适宜。符合C:；对监视、测量、分析和改良过程的筹划应考虑哪些方面？对哪些方面监测和改良是否建立并实施了施工质量检查制度？是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？根据国家或行业标准编制了验收标准，确定需监视和测量的参数及所需的计量器具以证实产品的符合性； 通过内审、管理评

12、审确保管理管理体系的符合性； 通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠正和预防措施持续改良管理管理体系的有效性。建立并实施了施工质量检查制度，规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设备符合Q:C: ；E:S:如何实现持续改良？如何实现质量信息和质量管理改良？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改良，以保持其有效和适宜性。符合 内部审核检查表QEO/D-8.2-05 审核部门办公室日 期2021/8/7涉及条款审核内容审核记录 结论Q:； 本部门负责： Q: ； C: ； C:； ；C:

13、；C:； C:； C: ； C:； ；C:；; ；8.4C: ； ；E:；,； S:；符合C:-2；-1/-2;E/S:E/S:如何表达以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望包括明示的和隐含的，当前和未来的要求以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。 并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。 通过满意度调查了解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合Q:C:； E/S是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记

14、录看清单是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了?适用法律法规清单?，内容为最新文件，符合要求。符合Q:C: E/S如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况包括管理管理体系的有效性进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其

15、发放给相应部门处理。符合Q:C:；是否及时将作废文件撤出使用场所或加以标识？有形成文件的文件控制程序。现场检查，文件的编制、审核、批准符合要求。文件的更改得到了相关人员的审批。文件修订状态得到识别。在各部门可以得到相关文件的适用版本。未发现作废文件非预期使用，文件保存良好，清晰完整。外来文件受控。所有受控文件均加盖受控章。提供有效文件清单及收发记录，对所有文件进行了登记和发放，记录内容符合要求。明确了各岗位员工明确其活动所依据的文件。作废文件由办公室及时收回并销毁。符合Q:C:；E：S：查记录控制记录如何标识、做到易于识别检索？查管理记录目录清单管理记录的是否规定保存期;保护、贮存环境等情况是

16、否得当；是否建立并实施记录管理制度？对存档记录的管理应是否符合档案管理的有关规定？查记录控制：提供记录清单，对记录的编号、保存期、保存部门进行了规定，内容符合要求。抽查记录归档情况，记录清晰，易于识别。记录的储存环境适宜。建立并实施记录管理制度，明确了记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。存档记录符合档案管理的有关规定。符合C:；效考核制度询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能到达？是否对会产生重大环境/平安影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？

17、建立人力资源管理制度和员工绩效考核制度Q:C:；E: S : 查内审：内审是否进行了筹划？筹划的内容是否符合要求准那么/范围/频次/方法？查内审员是否培训合格？内审记录是否符合筹划的要求？内审员是否审核了自己的工作？发现的不合格是否采取了措施，并进行了跟踪和验证？因我公司整合式管理体系运行时间较短，现正进行年度内审，审核方案齐全，包括了四个标准的全部内容审核人员经培训并有资格证书，未对自己部门进行审核。符合Q:C:；Q:C: ；E:S:如何实现持续改良？如何实现质量信息和质量管理改良？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改良，以保

18、持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05 审核部门工程技术部日 期2021/8/8涉及条款审核内容审核记录 结论Q:； 本部门负责： Q：C:；7.1C: ；7.4C: 9.1；9.2 6.3C:6.1；6.2；6.36.4C:-5 ；C: C:；C: ； ；11.2.；8.3C:； 8.4C: ； ；C:-2；-1/-2;E/S:E/S:如何表达以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望包括明示的和隐含的，当前和未来的要求以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。 并通过不断完善管理管理体系、更新

19、过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。 通过满意度调查了解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合Q:C:；Q:C: E/S如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况包括管理管理体系的有效性进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合C:6

20、.1；6.2；6.3施工机具验收记录C:-5E/S:,工作环境是否适宜？环境卫生检查情况如何？是否根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制？施工环境较好，可满足生产/生活的需要。经常举行卫生评比活动。根据施工组织设计的要求对现场进行了管理符合E/S： 环境因素、危险源是如何识别的？有哪些环境因素、危险源和重大环境因、危险源素？查各种表格和记录？重大环境因素、危险源是如何评价，评价标准是什么？查台帐环境因素、危险源是如何更新的？分别制定环境因素和危险源识别评价程序，制定了评价标准和依据。提供了?环境因素/危险源调查表?、?环境因素/危险源登记及评价清单?和?重要环境因素/危险源清单?，内容符合

21、要求。符合E/S： 是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录看清单是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了?适用法律法规清单?，内容为最新文件，符合要求。符合E：S：，针对重大环境因素、危险源，制定了什么目标和指标及管理方案？查看完成情况？查看检查情况？看记录提供了目标和指标及管理方案供三份，对环境/平安的目标、指标及实施要求作了规定，同时提供了完成情况统计，完成情况较好。符合C:9.1；9.2Q:C: ；; ；E/S:询问如何使生产和效劳提供过程受控？产品标准/图纸/顾客要求

22、、必要的指导书、设备适宜、进行监测、获得检测设备，售后效劳等询问并查看记录：施工筹划，施工设计，施工准备，过程质量控制，售后效劳等过程是否受控？提供了各工程施工组织设计，作业指导书；提供设备机具台帐和检修方案；提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售后养护的纪录。提供了工程巡检记录提供了工程回访记录同时抽查了：1施工日记和专项施工记录2 交底记录3 上岗培训记录和岗位资格证明4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录6 监督检查和整改、复查记录7 质量管理相关文件8 工程工程质量管理筹划结果中规定的其他记录Q:C:E/S:对于特殊过程，

23、是否制定了操作规程，是否保存有监控记录，特殊过程施工机具是否经过确认，人员是否经过培训？查相关文件及记录。工程中的隐蔽工程和焊接等是本公司的特殊过程，依据特殊过程作业指导书施工，提供了特殊过程施工/检验记录，内容符合要求。符合C:；Q:C:；Q:C:；是否建立并实施质量问题处理制度？对于检验不合格的原材料、施工过程中所发现的不合格品、不合格的成品如何进行评审和处置？建立并实施质量问题处理制度，规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程，对质量问题的分类、分级报告。保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。制定了形成文件的?不合格品控制程序?。现场检查，有不合格品隔离区

24、。对发生的不合格品均进行了统计、评审和处置。提供了不合格品统计表、不合格品评审处置表，所填内容符合要求。符合C: ； ；E/S:对哪些信息进行数据分析?有效性如何?提供了?数据分析报告?，进行了详细的统计和分析，内容完整，清晰。较为结合实际，效果良好。符合有无绩效监视和测量程序？日常运行控制检查是如何进行的？检查那些内容？查检查记录。 是否对目标、指标和方案的完成情况进行检查分析？体系建立以来本取得哪些环境绩效？制定了绩效监视和测量程序，对环境/平安运行控制准那么进行了日常定量和定性的监测测量。提供了以下监测记录：污染监测记录表废弃物处置检查表重要环境因素/危险源监测记录公司职工身体状况记录职

25、业病、传染病监测登记表环境/平安绩效检查表内容符合要求。对目标、指标和方案的完成情况进行检查分析，提出了改良意见。符合是否对遵守法律法规要求及其他要求得情况进行评价，如何评价？如有缺乏，采取什么措施？制定了环境合规性评价程序，在内审后，管理评审前进行合规性评价。 符合Q:C:；Q:C:； E是否制定了相应的程序？日常检查中的发现的不符合如何进行纠正和验证？ 查不符合与预防实施方案，效果如何？是否需要文件更改？制定了?不符合、纠正和预防控制程序?。日常检查中的发现的不符合由工程技术部负责评审、处置，并提出纠正或预防措施，由责任部门实施，工程技术部验证。提供不合格品不符合评审处置表、纠正/预防措施

26、方案表，内容符合要求。符合Q:C: ；E:S:如何实现持续改良？如何实现质量信息和质量管理改良？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改良，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05 审核部门财务部日 期2021/8/8涉及条款审核内容审核记录 结论E:；S:；制定实施环境/平安目标、指标和管理方案时是否提供了财政上的支持？对环境/平安体系的运行、监测测量提供了什么支持？财务部对于用于环境保护和职业健康平安方面的投入采取预算与即时开支的手段予以支持，对运行和监测所需的费用，及时支付，不影响体系的正常运行。符合

27、内部审核检查表QEO/D-8.2-05 审核部门市场部日 期2021/8/8涉及条款审核内容审核记录 结论Q:； 本部门负责： Q：C:；C: ；C:-2；-1/-2;E/S:E/S:如何表达以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望包括明示的和隐含的，当前和未来的要求以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。 并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。 通过满意度调查了解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合Q:C:；Q:C:E/S： 如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合E/S： 环境因素、危险源是如何识别的？有哪些环境因素、危险源和重大环境因、危险源素？查各种表格和记录？提供了?环境因素/危险源调查表?、?环境因素/危险源登记