白银市工商局行政执法风险点排查表

1、白银市工商行政管理局办公室廉政风险点登记表工作职责风险点表现形式岗位业务工作职责责任人风险点表现形式防控措施风险等级1. 负责局长和分管1. 在文件运用管理方面，主任1. 在局长和分管局长胡淼工作失职、渎职、弄虚作在对外宣传一级领导的日常政务、存在未及时将文件报送领的领导下，全面主持市假，影响部门正常运转；工作中，对热业务及事物工作。导审批、转发科室承办、局办公室工作，组织指执行机关接待制度不严，点、焦点问题2. 承办局机关各类督促科室按时办结及文件导督促本科室人员及超标准接待，可能造成铺情况不明，把重要文件的起草、多环节运转后去向不明等各县区局办公张浪费；对属于职责范关不室开展围严，可能审核

2、和公文管理，风险。工作。内的事项推诿拖延、敷衍给市局造成处理群众来访事物2. 在印章使用管理方面，2. 负责局领导的调研、塞责，办事效率、工作质不良影响在和信息收集处理工存在未审批盖章和以信函会见大活动的协调、联量低下；不落实首办责任对外宣传工作。3.负责 交换方式传送印模时不派络和安排工作。制；在文件运用管理方面， 作中，要深入全系统公文处理的员监印致使印模丢失、失3. 负责局党组会、办公存在未及时将文件报送领基层调查研指导工作 . 4.承控的风险。会、局务会和其他综合导审批、转发科室承办、究，对热点、担文件管理和机要3. 在介绍信开据方面，有性重要会议的组织、筹督促科室按时办结及文件焦点、

3、难点问保密工作。 5.承办 未经审批私自开据的风备工作，做好记录和议多环节运转后去向不明等题情况要明，各种接待工作。 6.险。定事项的督办，协助安风险；消极怠工，不能及严格把关，要协助局领导组织机4. 在政府采购管理方面，排有关专业会议及培时安排、有效落实自己份有敏感性，防关的日常行政管理有与投标对象串通弄虚作训班活动。内工作，导致工作出现偏止不良影响工作，综合协调各假，向投标对象泄漏招标差或失误；在新闻宣传方事件发生。科室工作。机密，收受贿赂的风险。面，有针对未经批准接受5. 在新闻宣传方面，有针对未经批准接受采访或向媒体批露工商系统敏感信息的风险点副主6. 在宣传、调研、会议、任培训等事务

4、性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。7. 在车辆管理方面，有不按制度派车，公车私用的风险。采访或向媒体批露工商系统敏感信息的风险点。1. 在局长和分管局长谈继雄工作失职、渎职、弄虚作1 、继续加强 三级的领导下，协助办公室假，影响部门正常运转；学习，按照组主任开展工作，具体负消极怠工，不能及时安排、织的要求和责政务及全市系统信有效落实自己份内工作；规定，认真参息化建设工作；2. 负责对属于职责范围内的事项加各种学习局机关各类重要文件推诿拖延、敷衍塞责，办教育活动，巩的起草、审核和公文管事效率、工作质量低下；固思想防线，理，负责全系统公文处不落实首办责任制；在信提高拒腐防理

5、的指导工作。息化建设工作中，采购质变的能力。次价高的设备，违背政府2. 树立爱岗公开招标采购的规定，可敬业、认真严能造成不廉洁行为。谨的执业精神，提高工作质量和工作效率。3. 严格按照优质优价的原则，对所需设备进行招标采购，并自觉接受组织和社会监督秘书1. 负责机关政务工作，综合性会议的组织和文件、材料的草拟、协助负责文件传阅、机关会议学习，办公室会议学习，调研督查，工作目标考核，负责协调和承办人大议案，政协提案的办理工作；2. 协助抓好文件收发、打印、核对、装订、分发、电话接听、文秘档案、机关综治值班工作及完成领导交办的其他工作。政务具体负责政务信息宣王勇强信息传工作宣传来信、来访、来电推托

6、延 从思想上重误；不能认真办理领导交 视，行动上落办的工作任务；违反规定 实，努力做到私自用印，可能造成工作 不让该办理失误、经济损失和产生不 的公事在我良社会影响等；发文不符 的手里延误；合程序，审核把关不严， 不让各种差容易造成公文格式不标错在我的手准，用字用语不规范；工 里发生；不让作效率不高；不遵守保密 来办事的群守则；对上级要求上报的 众在我的接材料出现迟报、漏报现象；待中受到冷统计数据不真实、不准确，落；不让本职可能影响领导科学决策。 工作因我的个人利益受到干扰；不让各种不良风气在我的身上发生；不让办公室和市局机关的声誉在我这里受到影响。抄袭、杜撰信息，宣传稿 树立全心全 三级件内

7、容虚假不实，造成虚 意为人民服假宣传，可能造成职能不务的宗旨，牢员岗能落实或引发不良社会影树立大局意响；在对外宣传工作中，识，努力提高对热点、焦点问题情况不为人民服务明，把关不严。的思想觉悟。在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。网络负责全市系统网络蒋蓉1. 私自删改、复制、泄认真落实省三级维护和网站安全、 运行及露工商行政管理信息系局信息处、管理维护。统的有关程序、数据、市局办公室岗密码等行为。制定的相关2. 私自用办公室的名制度，加强义、设备或工商行政管对网站、网理数据对外提供有偿服络的全方位务等行为。检查，确保，

8、3. 电子信息设备等资产网站应急及的保管上，录入不及时突发事件处或疏忽，可能导致固定置及时、高资产的流失；4. 在网络维护上，业务不熟练，导致全局网络的不正常。档案企业档案管理及查邢光霞档案资料归档立卷不及管理询时、不准确，档案和收及查文管理不规范，容易造询成档案、文件丢失及机密泄漏。效。积极学习，提高自身业务素质，树立强烈责任意识，尽可能避免工作中出现的偏差。树立全心全三级意为人民服务的宗旨。牢固树立大局意识，努力提高为人民服务的思想觉悟。白银市工商行政管理局文件处理岗位风险点防范流程图在收发室收取文件核对文件来文单位、份数拆除信封、逐件登记办件阅件急办件一般办件分管副主任或主任审批分管副主

9、任或主任审批报送分管副局长或局长阅知有关科室阅知报送分管副局长或局长审示转发科室承办送办公室主任呈送局领导送办公室主任呈送局领导科室具体承办登记领导批示意见登记领导批示意见分送相关科室阅知转发科室承办风险点风险点科室具体承办风险点白银市工商行政管理局印章管理岗位风险点防范流程图用印人员核对用印审批手续登记人员在用印登记簿上按栏目要求逐项登记风险点 2从文件室保险柜中取出印章印模现场手工用印领取印模风险点 1送至印刷单位或联合会签的外部门风险点 3归还印模白银市工商行政管理局资产报废处理风险点防范流程图申请报废资产 （报告或明细）风险点对报废资产进行审核资产报废数量清理资产报废入库登记对报废资产数据分类上报风险点原值审批10 万以上的报省局原值 10领导审批万以下的报市局资产报废评估，出据报告资产报废审批单位执行的监督管理风险点材料审核监管资产处置审核监管白银市工商行政管理局新闻宣传工作风险点防范流程图确定宣传主题向各科室