试论经济全球化下我国企业的跨国经营

1、试论经济全球化下我国企业的跨国经营 中国人民大学 硕士学位论文摘要 (中外文合订) 论文题目: (中文) 试论经济全球化下我国企业的跨国经营(英文)Transnational Business Management of Chinese Enterprises under the Economical Globalization作 者:曹远峰指导教师:黄卫平4 摘 要经济全球化与跨国公司(Transnational Corporations)的迅猛发展,是当今世界经济发展中的两股昀重要的潮流 。这两股潮流的共同点是,有利于克服经济活动中某个区域内市场不完全的消极作用,实现生产要素在全球的自由流

2、动与优化配置,并使世界各国在经济上的相互依赖性不断加强。两股潮流相互交融,相互促进,越来越广泛和深入地影响到世界每一个国家。 随着我国市场经济的发展,中国市场的重要性已经引起了跨国公司的广泛重视,越来越多的跨国企业涌向中国进行投资、经营和发展。面对这种形势,我们一方面要认真研究如何利用和引导好这些外资,以期更加有利于我国的产业调整和长远发展,更加符合我国的经济利益,另一方面,还必须积极思索和实践,如何推动我国企业走向世界,更大范围、更大规模地实现跨国经营,开拓国际市场,充分利用资源。只有这样,才能使我国经济长久保持活力,才能使我们在与西方发达国家的竞争中赢得主动。 推动我国企业跨国经营是一个具

3、有重大理论和现实意义的课题,它既包括经济学,特别是国际贸易和外国直接投资方面的问题,同时也涉及管理学,尤其是企业经营管理以及体制调整等范畴,因此可以从多个角度来进行研究和分析。本文试图侧重从经济学的角度,对跨国经营的理论基础进行阐述,对当前国际和国内企业跨国经营的现状、特点及经验进行分析,进而就更广泛地推动我国企业跨国经营提出一些探索性的建议措施。 全文除序言部分外,共分四章。 序言部分,简要回顾了世界跨国经营的发展过程,指出跨国经营是时代发展的产物,在当前经济全球化不断深入的形势下,我国要实现经济的可持续发展,不断提高对世界经济的影响力,就必须顺应这种潮流。 第一章,经济全球化下企业面临的机

4、遇与挑战。首先对经济全球化的概念、特点以及它对世界各国经济的主要影响进行归纳,指出在经济全球化下,各国政府为更好地顺应形势发展,纷纷调整其产业政策,支持和鼓励企业开展跨国经营,从而为企业提供了更广阔的舞台。此外,国际生产要素市场上不断流动的各种资源,以及日新月异的科技革命也使企业的生产与创新能力得到充分发5 挥,这些都为企业的跨越式发展提供了强有力的支持。但与此同时,随着经济全球化下世界各国经济逐步走向融合,国家的部分经济主权也受到一定程度地削弱,不同类型国家,特别是一些发展中国家,如果政策选择不当,则非但不能使本国经济走上健康发展的道路,甚至还会进一步拉大与发达国家之间的差距。各国企业在经济

5、全球化下不仅要面对本国企业的竞争,同时还要应对国际跨国公司的巨大压力,为此,企业从进一步开拓海外市场,充分利用国际生产资源,有效降低生产成本的角度出发,也纷纷调整其经营策略,通过跨国并购(Cross-border M?A)和新建投资Greenfield Input等方式,加入到跨国经营的行列中来。跨国公司,作为跨国经营的主体和国际直接投资(FDI)的主要来源,在经济全球化背景下,得到了前所未有的迅猛发展。 第二章,关于跨国经营的理论探索。随着跨国经营实践的逐步深入,人们对其的理论研究也经历了一个不断发展的过程。从与贸易相关的跨国经营理论,到受国际直接投资研究启发而产生的跨国经营理论,再到由于发

6、展中国家跨国公司的成长导致的跨国经营昀新理论。尽 管这些不同时期、不同流派的理论对跨国经营的认识都还存在很大的局限性,甚至对某些现象的解释还走入了误区,但这种理论上的探索无疑都对当时的跨国经营理论发展起到了不同程度的推动作用。这里,作者结合对跨国经营理论的学习,从国际贸易、国际直接投资和发展中国家的实践三个角度对跨国经营理论发展过程中的不同观点进行了简要阐述。 第三章,我国企业跨国经营发展现状。经过改革开放二十多年的发展,我国经济运行的大环境已经发生了深刻变化,我国企业参与全球竞争的时代已经到来,特别是加入世界贸易组织后,更预示着我国将面临一个更加广泛的国际竞争环境。正是在这一大背景下,我国政

7、府审时度势,提出了“走出去”的发展战略,鼓励我国企业,尤其是一些大型国有企业全面提高核心竞争力,在更大范围、更广领域和更高层次上积极参与国际经济技术合作与竞争,充分利用国际国内两个市场,优化资源配置,拓宽发展空间。目前,我国企业的跨国经营和境外投资已经有了飞速的发展,企业分布和投资领域日趋广泛;投资主体也更加多元化;企业经营质量和本土化程度也有了明显的提高,但同时,我们的跨国企业仍还存在不少问题,在国际市场上的竞争力还不强。我们进入世界500强的企业都还是政府垄断政策保护下的产物。在文章中,作者以近年来我国在跨国经营方面取得初步成绩的两家企业?海尔集团和中国远洋运输集团公司为例,对我国一些企业

8、跨国经营的经验进行总结,进而对我国企业参与全球6 化竞争的优劣势进行了初步分析。 第四章,关于进一步推动我国企业跨国经营的思考。根据第一、二、三章的回顾、分析和总结,作者认为,企业开展跨国经营,首先要解决好几个基本问题,如制定国际化的企业发展战略,确立合适的经营主体;找准目标市场,合理选择投资区位,另外,对企业进入国际市场的方式,究竟是贸易式进入,还是契约式,或投资式进入,企业应根据自身情况作出适宜选择,而不应简单仿效。其次企业要抓住当前国际跨国并购风起云涌的有利时机,大胆实施海外投资,迅速进入目标市场,尽快提高企业竞争力。要注意与其他国家的企业,特别是著名跨国公司建立战略合作关系,不断巩固和

9、扩大在国际市场的份额。昀后,企业跨国经营要取得更大的发展, 还必须得到政府的大力支持。政府在加强对“走出去”战略的总体规划和政策指导,处理好“走出去”战略与国家其他发展战略的衔接问题;为企业跨国经营提供法律、金融和财税方面的支持及信息技术的服务;建立适应国际市场需要的外汇管理制度等方面都有着不可替代的作用。 7 AbstractThe globalization and the rapid development of multinational companies are two main tides in the world economy today. What the two tide

10、s have in common is that both can help overcome the negative effect of the unsoundnesse in certain economic activities, facilitate free flow and optimized collocation of resources and deepen the inter-dependence of economies in the world. And the two tides relate and react with each other and affect

11、 almost every country more deeply and broadlyWith the rapid growth of market economy in China, it has attracted much attention from multinational companies, more and more of which are investing and expanding their business in the country. Under such conditions, we should examine carefully how to bes

12、t use the huge amount of foreign investment for the benefit of Chinas economy on one hand; and on the other hand, we must consider and explore how to strengthen our national enterprises and how to help them expand their business in the world market and use resources more effectively. Only in this wa

13、y can we maintain the economic growth of China, and compete with western developed countries in the globalized worldIt is a very important topic to help Chinese enterprises expand their business globally, both in theory and in practice. It involves not only 8 economics, especially the fields of inte

14、rnational trade and foreign direct investment FDI, but also management, especially the enterprises management and the system restructure. So we can explore and analyze the issue from more than one point of view. And from the economics point of view, the author will try to explain the basic theory of

15、 multinational business management, to analyze the state, characteristics and experience of multinational business management of both domestic and foreign enterprises, and then provide some advice on how to facilitate the business expansion of Chinas national enterprises into the worldThis article h

16、as four chapters besides the preface: In the preface, the author retrospects the development of multinational business management, and then points out that it is the outcome of the expansion of world economy. Under the deepening globalization, China must follow this tide in order to realize the sust

17、ainable development of its economy and to enhance the capability to influence world economyChapter 1: The Opportunity and Challenge Under Economy GlobalizationFirst, the author summarizes the definition, characteristics of economy globalization and its main effect to world economies. Then the author

18、 points out that under economic globalization, the governments have adjusted their industry policies to encourage and support their national companies to “go abroad ” for expansion. And many enterprises have acquired very quick development with the effective flow of all kinds of resources and the em

19、ergence of scientific revolutions and technological renovation. At the same time, with the integration of world economy, some economic sovereignties of countries will be affected in a way, especially for some developing countries. If these countries cant select proper policies, it will widen their g

20、aps with developed countries rather than bring healthy growth to their economies. Under globalization, enterprises will face fierce competition from not only domestic 9 enterprises but also foreign businesses. Accordingly, many enterprises are adjusting their strategies by Cross-border M&A and G

21、reenfield Input in order to tap overseas markets, to fully utilize international resources and to reduce production costs. As the major player of multinational development and the main source of FDI, multinationals have acquired an unprecedented development under the economic globalizationChapter 2:

22、 Theoretical Development of Multinational Business ManagementThe development process of multinational management has been a gradual progress for its theory. The theory of multinational business management was first related to trade, and then it developed on the foundation of the research on FDI. The

23、 latest theory of multinational management rooted from the rapid development of multinational enterprises of developing countries. Although there are some limitations and even misunderstandings in these theories, they have made great contributions to the research development of multinational managem

24、entThe author gives a brief introduction to the different opinions in the development of multinational management from three different points that are international trade, FDI and the practice of developing countriesChapter 3: The Reality of Multinational Management of Chinese EnterprisesWith the po

25、licy of reform and opening implemented for more than 20 years, profound changes have taken place in the whole economic climate in China. Now, it is time for Chinese companies to participate in global competition, especially after we joined WTO. In such a context, the Chinese government put forward a

26、 development strategy of “going abroad”, encouraging Chinese companies especially some large-sized state-owned companies to enhance their core competitiveness and to participate in international collaboration and competition in a bigger scope and on a higher level. Nowadays, Chinese companies have e

27、xperienced a rapid development in the field of multinational business and overseas investment, with the investment scope increased 10 dramatically. At the same time, there are many problems facing Chinese multinational companies whose competitiveness is still low. Most of them are from monopoly sect

28、ors and under the protection of the Chinese government. In this article, the author takes two examples of Haier and COSCO which have acquired great achievement in international business expansion, followed by the summarization of multinational management experience of some enterprise and the analysi

29、s of the advantages and disadvantages of Chinese companies when participating in global competitionChapter 4: Some Pointers for International Expansion of Chinese CompaniesFrom the analysis above, the author believes that a company should smooth several problems if it wants to develop international

30、business, such as how to make a development strategy, how to build a proper body of international management, how to find a target market and how to select the investment scope. Moreover, Chinese companies should get hold of the opportunity of the Cross-border M&A tide, invest abroad aggressivel

31、y, enter the target market and enhance their competitiveness as quickly as possible. In this period, Chinese companies should try to build strategic relationships with foreign companies, especially with famous multinational companies. At last, Chinese companies must get strong support from the Chine

32、se government when they go abroadChinese government should be concerned with the plan and direction of “going abroad”, smooth the connection between the strategy of “going abroad” and other strategies, provide legal and financial services and so on, and build a regulation system of foreign exchanges

33、 which meets the needs of international markets 11 目录序言.1 第一章 经济全球化下企业面临的机遇与挑战4 第一节 经济全球化下企业面临的形势4 一、经济全球化的概念和特点5 二、经济全球化的主要影响6 三、经济全球化下企业面临的机遇和挑战8 第二节 各国的产业政策调整及跨国经营10 一、经济全球化下各国的产业政策调12 整10 二、经济全球化与企业 跨国经营的互动关系12 三、加入WTO后我国企业的跨国经营成为发展的必然13 第三节 跨国经营的主体:跨国公司15 一、关于跨国公司的定义15 二、当前国际跨国公司的发展现状18 三、跨国公司发

34、展对经 济全球化的推动作用21 第四节 国际直接投资与跨国公司22 一、各国政府促进引资和投资的力度都进一步加大23 二、跨国并购日益成为跨国公司对外直接投资的重要形式24 三、FDI流动和跨国并购多数发生在发达国家之间,但近年来流入发展中国家的 FDI 在全球所占的比重有所上升25 四、FDI流动主要集中在服务业和技术密集型行业27 五、由于文化等差异导致的投资习惯差异,也对 FDI 流动造成影响28 六、电信业和金融业并购的迅猛发展,为其他行业跨国并购 提供了有力保障28 七、发展中国家的经济增长潜力和比较优势,成为跨国公司投资领域和目的地选择的重要依据29 第五节 跨国公司的跨国并购30

35、 第一节 关于跨国经营理论的发展33 第一节 基于贸易的跨国经营理论.33 一、比较优势理论34 二、动态比较优势理论34 三、国家竞争优势理论36 13 第二节 基于外国直接投资的跨国经营理论37 一、海默的特定优势理论37 二、交易费用和内部化理论38 三、国际生产折衷理论38 四、子公司特定优势理论39 第三节 基于发展中国家和地区的跨国经营理论40 一、小规模技术理论.40 二、技术地方化理论.41 三、技术创新产业升级理论.42 四、产业集群理论42 第三章 我国企业跨国经营发展现状.44 第一节 我国企业跨国发展概况及特点.44 第二节 我国企业跨国发展的案例分析.48 一、海尔的

36、跨国经营战略.48 二、中远的跨国发展模式.52 第三节 我国企业跨国经营的优劣势分析.55 第四章 关于进一步推动我国企业跨国经营的思考.58 第一节 我国企业跨国经营的战略选择.59 一、制定国际化的企业发展战略,确立合适的经营主体.60 二、找准目标市场,合理选择投资区位.61 三、进入国际市场的策略选择问题.62 第二节 关于进一步推动我国企业跨国经营的几点思考.65 一、从企业的角度分析65 二、从政府的角度分析69 参考文献74 14序 言跨国经营的萌芽昀早可以追溯到公元 16世纪末 17世纪初那些被英国王室赋予某种特权的垄断性公司,我们称之为特许公司。当时这些公司已经有相当的规模

37、,业务拓展至英国各海外殖民地及其它一些地区。其中昀有影响的就是东印度公司,它垄断了英国与中国及印度的贸易,并且对印度行使政府职能,有权组建军队,行使司法权和税收权等。 近代的跨国经营始于德国的拜尔化学公司。 1865年该公司投资购买了美国纽约州爱尔班尼的苯胺工厂股票,并于不久后把它吞并为自己的工厂。此后,瑞典的诺贝尔公司、美国的 Singer 缝纫机公司,还有英国的帝国化学公司、联合利华公司、瑞士的雀巢公司等,也先后开始了跨国生产和跨国销售,美国杜邦公司在加拿大设厂也是近代跨国经营的开端。 19世纪末 20世纪初,更多的企业纷纷开始跨国经营,进行海外投资,设立海外制造厂及销售机构。这包括美国的

38、美孚石油公司、福特汽车公司、通用电气公司、西屋公司及欧洲的西门子、英/荷壳牌公司等。到了第一次世界大战前,欧美大批公司迅速发展,规模不断扩大,并因兼并其它公司而使资本越来越雄厚,开始了更大规模的国际投资。其中昀有代表性的便是美孚石油公司,它是当时昀典型的托拉斯。 从 1945 年开始,在经历了两次世界大战造成的停滞和倒退后,西方国家的跨国投资重新获得了迅猛发展。据联合国跨国公司中心统计,在从 1945年到1978年的 33年间,全球跨国投资规模从 200亿美元迅速增长到 3696亿美元,1共增加了 17.6 倍,年均增长 9.2% 。企业跨国投资的地区分布更为广泛,几乎遍布全球每一个角落。跨国

39、投资的产业分布也从早期的铁路、矿产、石油等初级产品的行业,进一步扩大到制造业和服务业。在国际投资市场上出现了英、1王林生、范黎波,跨国经营理论与战略,对外经济贸易大学出版社,2003年 5月,第 21页。 15 美两强并存的格局。与此同时,跨国公司问题也从传统的贸易和金融理论中分离出来,形成了跨国公司理论,并得到了世界经济学界越来越广泛的重视。 进入 20世纪 80年代后,随着经济全球化步伐的日益加快,跨国企业的数量呈几何级数增长,规模越来越大。据世界投资报告的资料显示,在过去三十年中,以 15个发达国家为例,跨国企业的数量从 20世纪 70年代初的大约7000家增至目前的 6.4万家左右,它

40、们在全世界拥有超过 87万家子公司,遍及160多个国家和地区。跨国公司控制着全球国内生产总值的40%、国际贸易总量的50?60%、国际技术转让的60?70%和国际直接投资的90%。仅从全球昀大的500家跨国公司看,它们2002 年的营业总额为16万亿美元,超过了美国、日本2两个昀大发达国家GDP的总和 。这些跨国公司集生产、贸易、金融和技术开发于一身,通过全球性经营战略,推动了资源的全球昀优化配置,形成了经济全球化的新时代。应该说,从 20 世纪 90 年代起,经济全球化与跨国公司的迅速发展,就已经成为当今世界经济发展中的两股昀重要的潮流。这两股潮流相互交融,相互促进,不仅极大地克服了经济活动

41、中局部区域内市场不完全的消极作用,实现了生产要素在全球的自由流动与优化配置,而且还使世界各国的经济,乃至政治、文化、科技等方面相互之间的依赖性都得到了不断加强。 随着市场经济的迅速发展,中国市场的重要性已经引起了跨国公司的广泛重视。中国已经取代 20世纪 90年代初的东南亚,成为新的“世界工厂” ,特别是加入WTO后,中国的投资环境已经有了巨大改善,客观上已经成为全球对外3资昀具吸引力的国家之一。2002 年我国共吸收外商直接投资 527.43 亿美元 ,2003年更达到 535亿美元,如果不计卢森堡这一特例(FDI流入额为 870亿美元,FDI流出额达 960 亿美元),我国已连续三年超过美

42、国成为世界吸收外国直接投4资之冠 。越来越多的跨国企业来到中国市场进行投资、经营和发展,世界 500强企业中有 400 多家已经投身中国大陆市场。面对这种热潮,我们一方面要认真研究如何引导和利用好这些外资,以期更加有利于我国的产业调整和长远发展,使之更加符合我国的经济利益,另一方面,还必须积极思索和实践,如何推动我国企业走向世界,更大范围、更大规模地实现我国企业的跨国经营,开拓国际市场,在国际产业价值链中占据有利位置,在全球范围内合理配置资源。只有这样,才能使我国的企业得到更大的发展,才能使我国经济长久保持旺盛的活力,才能使我们在与西方发达国家的竞争中赢得主动。 2王林生、范黎波,跨国经营理论

43、与战略,对外经济贸易大学出版社,2003年 5月,第 5-6页。 3郭杰、肖善,企业跨国并购问题分析,中国三峡出版社,第 2页。 42004年世界投资报告外国对华实际直接投资全球第一,.163 网易商业周刊。 16 本文侧重从经济学的角度,对当前经济全球化形势下企业面临的机遇与挑战进行分析,对基于国际贸易、外国直接投资及发展中国家和地区实践的跨国经营理论进行简要阐述,同时借鉴我国一些代表性企业在“走出去”过程中遇到的问题、采取的策略、取得的经验,就如何进一步推动我国企业开展跨国经营,走向世界提出一些措施建议。第一章 经济全球化下企业面临的机遇与挑战第一节 经济全球化下企业面临的形势经济全球化浪

44、潮,是上世纪后期随着全球市场开放和世界新科技革命兴起而出现的,其本质是市场体制的全球化。当前,经济全球化已成为影响国际政治经济格局变化、世界经济增长和科技进步的重要因素之一。 经济全球化究竟意味着什么?有人做过这样一个形象的比喻:如果美国发生了一场地震,那么其他国家和地区的建筑物也会坍塌或受到冲击。目前,通过生产、贸易、金融和资本的国际运作,世界各国和各地区的经济正以空前的广度、强度和流动速度紧密联系在了一起。世界上任何一个国家和地区的事件、行动和决定都可以影响到距离遥远的国家、群体乃至个人。美国 9?11 事件,看似只是一起令人震惊的恐怖袭击,但由于它使美国乃至全世界的消费者对美国经济社会稳

45、定的信心发生了动摇,极大地降低了社会需求,进而不仅影响到美国经济的发展,还对世界经济的走势产生了深远影响。事实也是如此,尽管9?11事件已经过去三年了,但美国经济似乎还未完全从它的阴影中摆脱出来,它对世界各国的影响还远未消逝。这种现象正是经济全球化的必然反映。从贸易角度看,由于美国与世界其他一些国家之间存在着 4900多亿美元的贸易逆差5,许多国家和地区依赖于对美国的贸易顺差来发展经济,这就是说,如果美国的经济出现波动,造成美国进出口的增长或下降,一些国家和地区的出口就会因此受到影响。从汇率角度看,如果美元突然下跌,美国的贸易逆差就可能大幅度下降,一些国家和地区所依赖的贸易顺差也就会随之减少,

46、该国的经济发52004年贸易与发展报告,全球趋势和前景,联合国贸易和发展会议,2004年 9 月 23 日。 17 展速度就会下降。而如果美元上升,情况则正好相反。一、经济全球化的概念和特点 国际货币基金组织在 1997年5月发表的世界经济展望中曾对经济全球化下过这样的定义: “全球化是指由于全球范围内的跨国商品和服务交易及国际资本流动的规模和形式的增加,以及技术的广泛迅速传播,世界各国在经济上的相互依赖程度越来越强。”国际货币基金组织的定义是从经济全球化的表现角度来描述的。 此外,关于经济全球化,还有许多不同看法。一般认为,从生产力运动和发展的角度分析,经济全球化是人类社会经济发展的一个历史

47、过程,这一历史过程包括两个层面:第一个层面是指“全球统一市场”的形成,即在世界范围内各国、各地区的经济相互交织、相互影响、相互融合成统一整体的过程。第二个层面是指“全球市场规则”的建立,即世界范围内规范经济行为的全球规6则,以及以此为基础的经济运行全球机制的建立 。 根据这种观点,可以发现当前经济全球化的两大重要特点:一是必须具备一套建立在越来越广泛的开放市场条件下的国际经贸规则体系,这是经济全球化的有力保证。包括WTO的多边经贸规则体系,IMF和世界银行主导的金融开放与援助发展的全球规则体系,以及区域经济一体化组织建立的跨境贸易制度规则体系等,初步形成了一整套全球通行的国际市场规则和行为规范

48、。二是各国不断深化的市场经济体制是经济全球化的共同基础。从历史上看,早期的经济全球化是由资本主义国家推动的,表现为资本主义的全球化。在当代,一方面传统的资本主义转化为不同的市场经济体制,如美国的自由主义市场经济,欧洲大陆的福利资本主义市场经济;同时,全球化也把资本主义制度推向了一个新的发展阶段,大大拓展了资本主义国家社会生产力的发展空间。另一方面,社会主义国家也通过市场化改革,走向市场经济。各种不同的市场体制在经济全球化的背景下同时并存、不断变革,相互混合、相互竞争。各国经济管理体制能否适应未来的变化,能否通过体制创新创造出更有生命力的新体制,是各国都面临的一个严峻考验。二、经济全球化对世界各

49、国经济的主要影响 随着人们对经济全球化这一划时代经济发展现象的认识日益深入,各国政6王林生、范黎波,跨国经营理论与战略,对外经济贸易大学出版社,2003年 5月,第 25页。 18 府、企业界和学者也纷纷意识到,经济全球化对世界各国的影响具有两重性,既有正面的,也有负面的,它是一柄双刃剑。尤其对发展中国家来说,更是如此。经济的全球化一方面将加速生产要素在全球范围的自由流动和优化配置,刺激各种新技术的研究和开发,促进世界性经济效益的提高,带动经济增长,推动全球产业结构的新一轮调整,为发展中国家利用外资,进入国际市场提供机遇。但另一方面由于当前世界商品市场、资金市场和科技市场是被少数发达国家所控制或垄断,国际经济的“游戏规则”也是以这些发达国家为主导制定的,这就必然会使大多数发展中国家在“游戏”中处于不利的地位,发达国家的一些固有矛盾将不可避免地传递给它们,这些国家的民族工业将遭受极大冲击,在经济安全方面面临巨大风险和严峻挑战,贫富分化、环境污染等问题也将变得更加突出。在优胜劣汰的市场机制作用下,国际竞争力较弱的国家其资源必然会被国际竞争力较强的国家再分配。即使是对那些发达国家,其主导制定的“游戏”规则对其自身来说,同样是既有有利的一面,也有不利的一面。 具体来说,经济全球化对世界各国经济的正反两方面影响主要