2020年咨询工程师实务必考重点

1、1?市场调查内容：政治法律环境，经济，社会人文，技术应用，市场容量。2 .市场定位步骤：确认自身优势，与对手比较优劣势，通过营销展示特有的优势3 .营销手段：建立网页，客户举荐，广告宣传，树立品牌，专业出版物，保持良好公共关系4?单位风险类型：政策市场管理法律财务道德5 .针对咨询单位的风险管理策略：建立内部治理结构，内部风险控制制度，信用评级,责任赔偿，担保，保险，实行合伙人机制。6 .针对咨询人员的风险管理策略：强化合同履约意识，提高专业技能，投保职业责任保险，加强自身管理，提高职业道德7 .规划咨询：规划研究和评估，服务对象：地区，行业，企业发展规划8 .规划研究咨询内容：发展目标（经技

2、社环管），发展思路和开发方案，规划条件（区域规划基本条件：地下，经济基础条件，社会人文。行业规划基本条件：生产力布局现状，技术水平，市场开发程度，产品产品结构，行业优势，产权体制。区域或行业规划民展条件：资源条件、社会和环境，基础设施，生产开发能力，管理制度更新），产业结构和政策（产业结构：分析结构现状基础上，预测发演变趋势，研究合理产品结构和技术结构横亘，判断优势产业，提出产业结构调整目标，重点，实施方案和措施。）投资方案和备选项目9 .规划评估咨询内容：论证规划目标，评价规划方案，分析规划的比较优势和制约因素，提出评价意见和建议10 .初步可研内容：项目目标及功能定位，市场需求，地点选择，

3、方案构思，初步论证方案11 .可研内容：建设必要性，市场分析，方案研究，投资估算，融资方案，资源利用，土地利用及搬迁，财经分析，经影分析，社分，不确定，风险，结论与建议，利息估算，运营期财务效益与费用估算，组织实施方案分析12 .企业：备案（重大项目或限制项目提交申请报告）。补贴转贷贴息：资金申请报告。外商、境外：核准。13 .核准申请报告内容：单位项目概况，发展规划产业政策行业准入，资源，节能，用地安置，环境生态，经社影响分析。14 .申请报告内容：项目名称投资方基本情况，背景及投资环境，建设规模内容产品目标市场效益风险，总投资、各方出资、出资方式、融资方案、用汇金额，购并或参股项目，拟购并

4、或参股公司情况15 .境外竞标收购：预先申报规划，自主决策立项，相机实施动作事后上报核准，开始前向发改委报送信息报告，确认，基本条件达成一致，再申请核准，签约注明需经中国政府有关部门批准后生效。信息报告内容：投资主体情况，背景，地点方向投资规模建设规模，工作时间计划表16 .备案内容：项目法人情况，项目名称改天换地地点规模建设内容技术标准，进度计划，投资估算资金筹措及落实，劳动用工安全生产，拟建项目对区域经济社会发展影响，与区域规划专项规划衔接情况，资源开发，行业准入资质证明。17 .政府投资可研重点关注：需定建实土做资经社环风18 .资金申请报告内容：1:补助高新：项目意义必要性，技术基础，

5、建设方案，环保节能，财务状况，投资，财经分析，补助原因依据，招标内容。2,贴息：单位情况财务情况，项目情况，原因依据，招标。3贷款：项目概况，贷款来源及条件，项目对外工作进展情况，贷款使用范围，采购清单方案，经财分，担保责任还款来源计划。19 .评估报告内容：申报单位及项目概况，发展规划产业政策行业准入评估，资源开发利用评估，节能方案评估，用地拆迁安置评估，环境影响评估，经影评估，主要风险及应对措施评估，主要结论和建议20 .外商投资项目核准申请报告评估：是否符合法律和外商投资产业指导目录规定，国民经济和社会发展中长期规划、行业规划、产业结构调整政策，公共利益和国家反垄断规定，土地利用规划，城

6、市规划，环保市政管理，技术工艺要求，资本项目管理、外债管理21 .境外投资项目核准申请报告评估：是否符合法产，不危害主权安全公共利益，经济和社会可持续民展要求，有利于开发国民经济发展的战略性资源，产业结构调整要求，资本项目管理和外债管理规定，投资主体是否有相应投资实力22 .项目准备咨询内容：勘察设计，融资，工程和货物采购，招标代理23 .实施阶段咨询内容：合同管理，工程监理，设备监理，项目竣工咨询24 .项目后评估任务：全过程各阶段回顾与总结，项目效果与效益分析评价（技管财经社环评价），项目目标、可持续性、成功度评价，总结经验教训提出对策建议。25 .工程咨询通用性方法：调查法（问卷调查类：

7、问卷调查、专家调查。实地调查类：现场调查，现场测量。资料类：历史资料，文案）。对比法（有无，前后，横向，规制，标准，方案）。系统分析法（系统研究过程内容：问题发现，定义，诊断，目标确认，设计考虑准确性、可操作性），逻辑框架（层次纲要，目标目勺产出投入，垂直逻辑水平逻辑关系。四步骤：禾U益群体，问题，目标，对策分析）。1. GDP:一个国地所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果（价值形态看：增加值之和。收入：创造并分配给常住单位和非常初次收入之和，产品：最终使用的货物和服务价值减去货物和服务进口价值）2 .名义GDP:用实际市场价格衡量的GDP3 .实际：固定价格或不变价格（较大变动）4 .

8、潜在：经济处于充分就业时的产出，保持价格相对稳定情况下，一国经济所能生产的最大产量（缓慢稳定增长）5 .GDP三种核算方法：生产法：对经济中所有企业在一定时期内的增加值进行加总=第一产+第二产+第三产。收入法：统计一定经济时期内所有生产要素的收入总和，加上折旧和政府间接税收=工+租+利息+利润+折+间接税。支出法：一国地一定时期内所有个人和部门购买最终产品和劳务支出总和=消费+投资+政府购买+净出口6 .国民生产净值NNP=GDP-折旧；国内生产净值NDP=国内生产总值-折旧；国民收入NI=NNP-企业间接税；个人收入PI=NI-公司未分配利润社保-净利息+红利+转移支付+个人利息。个人可支配

9、收入DPI=PI-个人税收支付7 .就业状态：正在从事有报酬的工作。失业状态：未被雇用而在下主动寻找工作或正在等待重返工作岗位的人。8 .摩擦性失业：人们在各地区各工作岗位之间不停变动，跨越生命周期不同阶段而产生失业。结构性：某部门或地区劳动力的供给与需求不匹配导致。周期性：总支出和产出下降，对劳动整体需求下降引起失业，发生衰退时期。9 .充分就业失业率：周期性失业率为零时的失业率，自然失业率，=摩擦+结构。10 .通货膨胀成因：需求拉动，成本推动，相互作用型，结构性，11 .消费物价指数CPI度量消费者购一组固定消费品的价格变动，按消费者预算支出比例确定。GDP平减指数=名义G/实际G：衡量

10、经济体所生产的所有产品和劳务价格变动，可解释GKP所有组成的价格水平，随不同产品份额变化。生产价格指数PPI:衡量生产或批发环节价格指数，使用固定权数，是每种商品的净销售额。12 .经济周期：经济活动水平上升或下降交替过程，2-10年，以大多数经济部门扩张或收缩为标志。用实G与潜G背离程度衡量波动。扩张：实G相对于潜G上升。高涨：短期内高于。衰退：实际产出连续1-2年下降，实G低于潜G缺口不大。萧条：实际产出持续下降，实G低于潜G,缺口巨大。13 .经济周期中失业：经济处于潜在GDP以下：实际失业率高于自然失业率，=魔+结+周。处在潜G时，实低自，=魔+结（周=0）。以上时，实失低于自失，伴随

11、快速通货膨胀。14 .经济周期中价格水平：1:经济处于潜G以下，价格水平：远离充分就业状态时，总支出不足，伴随通货膨胀；即使总支出扩张超过实际G,不会引起价格快速上升。2:经济接近或处于潜G时，总支出继续扩大，经济资源初充分使用，供给出现瓶颈，产出难以迅速扩大，价格水平上涨节奏加快，引发需求型通货膨胀。3:经济处于潜在G上，接近或达到最大：经济难于或无法供给更多资源，需求的扩张只会带来价格急剧上升，通货膨胀率会很高并保持增长。1 .招标实施阶段工作：方案报审后实施，实施活动，编标底，制原则标准，开评定，拟合同，谈判签订。2 .代理招标条件：场所资金，编评力量，技经专家。3 .具备条件：招标人成

12、立，初设概算审批，范方式组织形式核准，资金，图资料4 .自行招标：编评，财务管理技术人员，同类经验，法5 .招标公告内容：名地，项目内规资来，地工，获取地时，费，投地截止，要求。6 .资格审查：独立订合同权利，履行能力，业绩，3年内，停业，接管冻结破产7 .资格预审文件内容：邀请书，申请人须知，资格，业绩要求，审查标准方法，结果通知方式8 .招标文件内容：投票须知，技要图，清单，格式附录，主要条款，其他材料9 .投标文件内容：函，报价，组设方案，商务技术，其材，拟派人机10 .知名单考虑：类似项目工作经验，类似地区工作经验，技术水平结合实力。11 .质量成本评估法：（服务范围明确，专业技术不复

13、杂，咨询服务成本易计算）技术，财务0.2,加权，排除。质量评估：（技术复杂，专业性强，特别强调咨询成果）技术（75分以下废）。固定预算（费用预算准确，固定的常规性项目）从财务建议书合格的人中推荐技术第一的。经评审的最低评标价（惯例，通用标准，风险低技术简单项目）12 .咨询合同内容：协议，中标书，专通，范围，技术建议书，财务，13 .技术建议书内容：概述，单位概况，经验，对本项目理解，对委托范围理解，完成傻方法途径，进度计划，人员工作安排，需客户提供协助，附件。14 .S曲线：实际落在计划左侧，（时间）横向超前量，实际落在计划上方（累计完成百分比），超前。15.费用偏差CV=已完预算费用-已完

14、实际费用。26.节能方案评估内容：用能标准和节能规范，能耗善和指标分析，节能措施和效果分析1 .调查类型：普重（企业）典抽。2 .调查方法：文（）简单一般常用基础）实地（痕迹、长高心理）问（费用低，简单）实验（复杂，费用高，可信度高）3 .德尔菲：工作组专家调查表实施汇总处理。优：思考判断，广益，探索，应用广泛。缺：缺少交沟，忽视少数人，组织者主观影响。运用范围：缺乏足够资料，长远规划大趋势，影响预测事件因素太多，主观因素对预测影响较大。4 .市场战略：进，退，价格，营销，售后。5 .导入：企业少，需求低，质量不稳，批量不大成本高发展慢，付出代价培育市场完善产品先入优势。成长：需求膨胀企业增多

15、，行业在经济结构中地位提高，质量高成本降，进行的理想时机。成熟：产品定型技术熟成本降利润高，需求满足，行业增长慢，竞争激，门槛高，强大资金和技术实力进入。衰退：新产品出现，市场萎缩，产品无差异质量差别小，转移生产领域退出，不宜进入。6 .市场战略：总体基本竞争职能。总：稳（无变化利润）发（新一多）撤（紧转放）。基：（成领，差别：与众不同。重点：特殊）7 .行业结构分析模型：新品企讨价8 .竞争能力分析工具：竞争态势矩阵（关键因素，权重，竞争对手评分，相乘，加权分），核心竞争力（技术：科研专家，工作创新产品创新既定技术应用网络营销。制造：成本低，生产能力利用率高劳工技能高设计能力强。资源：资源，

16、成本控制能力，融资）。9 .SWOT:增：增资，扩产，提高市场占有。扭：改变企业内部不利条件。防：避开威胁，消除劣势。多：多元化经营，分散风险，寻找新发展机会。10 .外部不利因素：新产品替代，拖延结款，竞争对手结盟，市场成长放缓，供商讨还价增。外部机会：政策支持，技术进步，供应商良好关系银行信11 .波士顿：竖20%:市场成长率，横（远）0.1、1、1.5:问：行增高，大资支持，市占低，不带资金回报，分析企业是否有发展潜力竞争力优势，决是否加投，扩大市场份额。明：市占行增高，发展潜力，竞争力，领先者成长期，追加投资扩大业务。金：占率高，成长低，成熟期，生规大，带稳现金收益，稳生，不追投，尽可

17、能回收资金获利。瘦：市占行成低，成熟衰退，竞争烈，获利差，缩小经营范围业务事例或退出。12 .发：问明。稳：金问瘦。撤：问瘦。13 .竖下行业吸引力1-5,横左企业实力5-1。左3个投资发展：扩大生产增加盈利。中3区别对待：适当盈利。右3利用或退出：迅速获利收回投资放弃该业务。建设方案研究1 .任务：规规产方，工艺技术设备，场址总图配套，资源运输，2 .比选步骤：命题和准备，形式初审方法开展。3 .产品方案考虑因素：市场需求、产业政策发展战略，专业化协作资源综合利用环境制约原材料燃料供应技术设备条件生产运输包装储存条件4 .建设规模研究影响因素和内容：合理经济规模，市场需求，资源供应，生产技术

18、设备先进性及来源，资金供应量，环境容量，社会因素和政策法规，行业因素，改扩建与技改项目。5 .建设规模合理性分析：产业政策和行业特点，收益合理性，资源利用合理性，外部条件适应性与匹配性，技改项目要与现有装置匹配与结合。6 .项目选址考虑因素：自运市劳正集聚。7 .场址比较内容：建设、安全条件，建设、经营、运输费用，环境影响8 .地质灾害评估：工程建设可能诱加可能性，工程建设本身可能遭受的危险性，防治措施。9 .总图运输方案：总体布置与厂区总平面布置；紧向；运输；厂区道路；绿化；总图技术经济指标（投资强度=总投资/总用地面积；建筑系数=建构堆占地面积/总用地面积30%;场地利用系数=建筑系+线；

19、容积率=总建筑面积/总用地面积8米；行政办公及生活服务设施用地所占比重7%）10 .总图运输方案比选：技术指标，总图布置费用，功能，拆迁方案，运输方案。11 .地震安全预评价报告：概况、技术要求，活动环境评价，地质构造评价，设防烈度或设计地震动参数，地质灾害评价12 .给水工程：水源选择，水资源论证给水处理用水量给水系统。13 .供电系统内容：负荷计算、等级，功率因数补偿，电线电缆，变配电所布置，容量，供电范围，主要设备选择14 .供热工程：热源、热负荷确定，燃料选择，供热方案，全厂蒸汽系统15 .环保方案研究内容：概况、环境质量现状，污染源和污染因素分析，防治措施方案（三废治理，回收利用，管

20、理制度，监测设施）风险评价，防治措施方案比较及推荐意见（技术水平，治理效果，管理及监测方式，治理效益比较），清洁生产分析，环保投资，分析与预测。资源利用分析与评价1 .能耗指标计算分析：分品种实物能耗总量，综合能耗总量，单位产品综合能耗，可比，按单一品种考核的实物单耗，主工工序单2 .水资源论证报告内容：总论，概况，现状，取水水源论证，用水合理性分析，保护措施，补偿方案，结论（取水合理性，水源量质的可靠性，允许取水量意见，退水情况及保护措施。）3 .节能报告书内容：评估依据，概况，能源供应评估，方案、能源消耗能效水平、节能措施评估，建议、结论。4 .节能审查内容：依据的适用性，内容浓度，方法科

21、学结论正确，措施建议合理可行。5 .固定资产节能篇内容：概况，能源供应条件，用能标准节能规范，种类数量使用分布，措施效果。6 .循环经济的3R原则（1）资源利用的减量化原则；（2）资源利用的再利用原则；（3）资源利用的资源化原则。环境影响评价与安全预评价1 .书、表、登记表：可能造成重大环境影响的；可能造成轻度影响的；很小不需进行评价的。2 .报告书内容：概况，周围现状，可能造成影响的分析预测评估，保护措施及技术经济论证，经济损益分析，监测建议，结论。3 .登记表内容：项目基本情况，地理位置平面示意图，周围环境概况工艺流程污染流程，排污情况及措施简述。4 .审批，可研报告前；核准，提交项目申请

22、报告前，备案，办理备案手续后和项目开工4*刖。5 .规划编制过程中进行评价，编篇章或说明（可能造成影响做出分析预测评估，提出预减对策和措施）；专项规划草案上报审批前评价，向审批机关提出报告书。6 .规划评价内容：规划分析，现状分析，识确目标指标，分评，减缓措施，公众参与，编写文件、拟定监测评价计划。7 .规划报告书（程序）：总则，拟议规划概述，现状描述，分评，推荐方案与减缓措施，专家咨询公众参与，监测跟踪评价，困难与不确定性，执行总结8 .规划篇章：前言，现状，分评，减缓措施9 .环境经济损益分析：经济评价，环保措施经济损益分析。10 .环保措施技术经济论证内容：可行性，达标排放可靠，投资估算

23、，依托设施可行性分析11 .经济损益分析步骤：筛选，量化，评估货币化价值，经济分析。12 .隐：房地产；调所有模拟；成常用；医污染健康；生工农业；恢水金退；影重置特例；防声危；1:理论基础完善，标准。2:可作为低限值，不确定性。3:有助于项目决策估算1 .简单估算法：单位生产能力=已额/已能*拟能*系数；指数=已额*（拟能/已能）n*系数；增加数量取.8-.9;比例估算（以设备购置费为基数=购置费E*（1+f1pf+f2P2）+I）；以工艺设备投资为基数=E（1+F1P1+F2P2）+1;系数（朗格=E（1+系数）*间接费系数）；设备及厂房系数=设备投资*系+土建投资*系2 .货运保银；夕卜进

24、；增（到牌进消）消（到牌进*消/1-消）海3 .基础预备费=（工程费+工程建设其他）*率；涨价=lt（1+f）t次方-1）第1年工程费，第1年涨价预备费。4 .利息年初按全年，均衡按一半计算5 .流动资产=应收+预付+存货+现金6 .存货=材料+夕然+在（原燃动工修制/周转）+产（年经营成本其他营业）+其材。应收=经营成本/。现金=工+其/O预付=预付燃原年。应付=外购原燃动其。预收=预收营业收入。融资方案研究1 .内部资金：现金，经营获利可用于项目资金，资产变现，产权转让。外部资金：股票、增资扩投优先2 .债务资金来源：信贷（商业政策出口外政国金银团股东借）债券租赁3 .优先股资金成本=股息

25、/（发行价-发行成本）；资本资产定价模型=无风险收益率+系（预期收益率-无风险收益）；税前溢价=税前成本+溢价，利高价低3%;股利增长模型=预期年股利额/普通股市价+股利期望增长率资金时间价值与方案比选1. 净年值=净现值A/P2. 净现值法大值为优（互斥方案，各年净现值）费用现值小为优（同样功能）财务1 .基本原则：费效口径，有无，动静，基础数据2 .年限平均：年折旧率=（1-净残值率）/折旧年限，年折旧额=固资原值*率；双倍率=1/折年限，额=年初净值*率，最后两年一半。年数总和率=折旧年限-已使用年限/折旧年限*（折旧年限+1）/2,额=（原值-净残彳D*率3 .等额还本付息A/P,先求

26、A,第1年付息100*5%，还本=人-息；等本息付A=I/n+i（1-t-1/n）i4 .无项目=原有固+无追加投资；有项目=新增固+原有固；增量=有-无5 .原值=工程费+工程建设其它+预备费+（利息）-可抵扣固定资产进项税。6 .调整所得税=息税前利润+利息=收经税折摊；所得税=利润总额*率=收总税增值税。7 .涨价预备费计算：第1年贷款额，年初发生年内均衡发生，每年支付利息，期初贷款余额。8 .项目投资现金流量分析：入：营收余值流动销项税额。出：建投流动资金经营成本税附调所得税维持运行投资进项税额。9 .资本金：出：还本付息和所得税（收总税附）10 .总投收益率=年息税前利润（调整所得税

27、）/项目总投资；资本金净利润=年净利润/资本金。11 .销税=营收*增值率；进税=（原材燃动）*率；应缴增值税=销-进；营业税及附加=应缴增值税*率12 .期初现金流=旧设备出售收入+抵税收益-更新投资（售价高于折旧后纳税，低于时所得税抵扣收益）。运营期间现金流：1工资维护费节约2旧新设备折旧3增量调整所得税=增量息税前利润*率；增量收入-增量调整所得税（新设备所含的可抵扣固定资产进项税额=-应内增值税）。期末现金流13 .利息备付=息税前利润/应付利息额1-2；偿债备付率=息税折摊前利润-所得税-维护运彳f费用/应还本付息额1-1.3;资产负债率=负债总/资产总60；流动比率=流资/流负20

28、0;速动=流动资产-存货/流负100o经济分析1 .产出物：需求空间大，对市价影响不大，含税；投入物：供应紧张含税。2 .电价：投成本，产边际，铁路：投成本，过剩可变成，紧张挤占支付。产：替诱支时节。水价：后备水成本，产出支付承受。3 .土地机会成本=最佳净效益（1+最佳增长率g）t+1次*（1+g）门次（1+is）-n次/（is-g）4 .现金流入中的补贴，税金，利息不计入。流动资金中应收应付预收预付现金不计入。建设投资中涨价预备费扣，外部效果计入。5 .到岸价：影子汇率*到岸价*牌价，银行=离，外贸=到，运杂=离。1.效益流量=项目直接效益、余值回收，间接效益。费用流量=建设投资，流动资金

29、，经营费用，项目间接费用。社会评价1 .内容：社会影响（居民收入，生产水平和质量，就业，不同利益相关者，脆弱群体，地区文化教育卫生，地区基础设施社会服务容量城市化进程，少数民风俗习惯宗教），互适性（不同利益相关者态度，当地社会组织，当地社会环境），社会风险分析（移民安置民矛盾宗教，弱势群体支持，受损补偿）2 .步骤：调查社会资料，识别社会因素（影响人类生活和行为，社会环境变迁，社会稳定与发展），论证比选方案（目标与范围，指标，标准，备选方案，评价，报告）3 .社会信息收集程序步骤：确定调查对象，调查方法设计，实施，总结4 .社会信息收集方法：个人小组问参文献5 .初步社会评价：识别寒舍因素确定

30、利益相关者估计接受程度。详细社评：识别寒舍因素并排序利益相关者并排，论证当地社会环境对项目适应程度，比选优化方案6 .利益相关者分析：识别利益相关者，分析利益构成，分析影响力，制订参与方案7 .问量偏好财富排序8 .多因素综合评价方法：矩陈分析总结，多目标加权评价。9 .参与机制三环节：信息交流磋商参与过程10 .公众参与形式：自主动员组织个体目标手段支持非理性制度非制度不确定性及风险1 .不确定性与风险性质：客观可变阶段多样相对层次2 .敏感性分析步骤：因素变化程度指标计算结果3 .盈亏平衡率=年总固定成本/收可税，产量=价可税，售价=年总/设能+可税。4 .识别：风险分解流程图头脑风暴情景分析。估计：概率风险影响（概率蒙）。评价：风险概率矩，专家评价5 .蒙特程序：指标，确定对指标有重要影响的输入变量，确定输入变量的概率分布，独立抽取随机数，转化为各输入变量的抽样值，组成一组项目评价基础数据，计算评价指标值。注意问题：假设输入变量之间是相互独立王国的，会遇到输入变量之间分解程度问题，模拟次数在200-500之间。6