建筑工程三体系ISO9002015全套程序文件

1、JZ/ZP-00-2016*有限公司*建工有限公司发布程序文件汇编(根据 GB/T50430-2007 ; ISO9001-2015 ; ISO14001-2015 ; GB/T28001-2011 编写)拟审批版制：文件编制小组核:*号：B/0_受控状态:2017 年 01 月 10 日发布2016年 01 月 10 日实施程序文件目录序号程序文件名称文件编号1文件控制程序MCJG/Z?01-20162记录控制程序MCJG/Z?02-20163管理评审程序MCJG/Z?03-20164人力资源控制程序MCJG/Z?04-20165内部审核程序MCJG/Z?05-20166不合格品控制程序MC

2、JG/Z?06-20167纠正和预防措施控制程序MCJG/Z?07-20168环境因素识别及评价程序MCJG/Z?08-20169危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序MCJG/Z?09-201610法律法规及其它要求控制程序MCJG/Z?10-201611目标、指标和管理方案控制程序MCJG/Z?11-201612沟通、参与和协商管理程序MCJG/Z?12-201613相关方管理程序MCJG/Z?13-201614运行控制程序MCJG/Z?14-201615废弃物管理程序MCJG/Z?15-201616节约资源控制程序MCJG/Z?16-201617应急准备与响应管理程序MCJG/Z?17-

3、201618环境和职业健康安全监测程序MCJG/Z?18-201619合规性评价程序MCJG/Z?19-201620事件和不符合控制程序MCJG/Z?20-201621分包管理程序MCJG/Z?21-201622施工过程控制程序MCJG/Z?22-201623施工过程验收控制程序MCJG/Z?23-201624工程竣工验收控制程序MCJG/Z?24-201625工程项目质量管理程序MCJG/Z?25-201626数据分析应用控制程序MCJG/Z?26-201627*建工有限公司文件控制程序文件编号MCJG/ZP-01-2016版号B/0程序文件文件页码共 4 页第 1 页1 目确保文件使用部门

4、、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态2适用范围本程序适用于与一体化管理体系运行有关所有文件和资料控制3职责3.1 总经理：负责一体化管理方针、目标批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件批准和发布3.2 管理者代表：负责一体化管理手册和程序文件审核,负责操作文件批准；负责文件更改批准3.3 办公室：负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件发放，负责各种一体化管理体系文件存档或备案等；负责设立”受控文件清单”和”文件收发登记表”，负责相关外来文件接收及存档，负责已经批准作废文件、失效 文件统一销毁等文件日常管理工作3.4 各职能部门：负责本部门相关操作

5、文件编写、审核；负责建立本部门使用文件、资料清单.4工作程序4.1 文件分类4.1.1 文件:包括外来文件和内部文件.4.1.1.1外来文件外来文件是国家或上级主管部门下发文件（除国家强制执行文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供技术、质量、环境和职业健康安全方面标准，主要包括：程序文件MCJG/ZP-01-2016共 4 页第2页a）有关质量、环境和职业健康安全方面法令、法律、法规；b）国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准；c）上级主管部门下发行业技术标准和规范；d）其它与质量、环境和职业健康有关文件,如：顾客提供 技术、质量、环境和职业健康安全方面标准或规范4.1.1.2内部文件内

6、部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行文件,主要包括：a）一体化管理体系方针、一体化管理体系目标；b）一体化管理手册；c）程序文件；d）操作文件：各部门编写 与一体化管理体系运行有关文件，包括相关 规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，等；e）记录.4.2 编写、审核、批准和发布办公室应设立”受控文件清单”和”文件收发登记表”4.2.1 内部文件 编写、审核、批准及发布a）一体化管理体系方针、一体化管理目标由总经理批准发布；一体化管理手册由管理者代表审核，总经理批准发布；b）程序文件由各相关责任部门编写、管理者代表审核，总经理批准发布；c）对于操作文件，由相应职能部门负责组织编写

7、、审核，由管理者代表批准发布；d）记录样式根据各职能部门需要由各部门制定，报办公室备案，应有唯一编号；e）有特殊要求时，文件可由管理者代表或总经理审批发布，办公室发放4.3 接收、发放4.3.1 外来文件对质量、环境和职业健康安全有重大影响外来文件，由管理者代表确认其有效性后，应及时交办公室转发、存档.4.3.2 内部文件a）一体化管理手册和程序文件汇编本由办公室负责发放：最高管理层每人一份；各责任部门各一份；办公室存档一份（即正本一份）b）单个程序文件，视具体需要由办公室发放至相关职能部门、作业场所及相关工作人员c）操作文件由办公室归口管理、发放.程序文件MCJG/ZP-01-2016共 4

8、 页第3页4.4 受控与非受控与一体化管理体系运行有关文件都应进行恰当控制4.4.1 受控受控文件在任何时候都必须保持有效：a）受控文件封面应通过加盖”受控”印章，编”持有编号”加以标识；b）外来文件在确定受控时，不再重新编号，但封面仍须加盖”受控” 印章.4.4.2 非受控版本与一体化管理体系运行无关各种参考文件均为非受控文件，如有更改时无需跟踪更换.4.5 文件更改控制a）文件需要更改时，可由申请人填写”文件更改通知书”，说明更改或换版理由及更改方法；也可直接在文件上进行更改，在文件修改栏内进行记录，主管部门领导批准即可；b）文件更改申请由各职能部门审核后，报管理者代表批准；c）文件更改和

9、批准后，由授权部门/人员实施更改，更改采取换页更改或换版更改等方法；d）受控文件 更改，必须在新文件实施日前跟踪发放至每一原受控文件持有者手中，非受控版本不在此限.4.6 版本控制受控版本 文件，在任何时候都必须保持有效，尤其是实施更改控制，即更改后，必须从使用场所撤出旧版本文件，发放新版本文件4.6.1一体化管理手册有重大更改，即四个以上 章描述有实质内容更改，某一章描述条文有 10 条以上实质 内容更改时，一体化管理手册应换版.4.6.2 程序文件a）有 10 个以上程序文件实质内容发生更改时，程序文件汇编本亦应换版；b）某个程序文件描述有 5 个以上实质性条款更改时单个程序文件应换版；c

10、）详细作业文件更改可参照4.5 执行，但必须经原文件审批部门和授权实施更改人批准4.7 文件标识和编号文件标识和编号应具有唯一性，其编号方法详见文件编号规则 .4.8 图纸 编号按国家有关规定进行.4.9 文件借阅程序文件MCJG/ZP-01-2016共 4 页第4页文件 借阅：公司员工需要借阅有关文件或资料时，应填写文件借阅申请单，经主管部门审核批准后到办公室借阅.4.10 失效和作废文件回收与销毁控制4.10.1 内部文件未经授权人审批不得发放和使用，无授权人审批签署受控或非受控文件均视为无效版本.4.10.2 无效和作废文件由办公室收回（如须保留作废文件,应适当标识以防误用），经管理者代

11、表批程序文件MCJG/ZP-01-2016共 4 页第 4 页准后统一销毁4.10.3 已销毁文件清单及销毁批、审文稿应存在办公室4.11 资料对外购资料，由办公室列入资料清单，以供各部门参考.4.12 硬拷贝或电子媒介控制a） 硬拷贝或电子媒介由办公室统一管理，编制硬拷贝或电子媒介目录、对其进行标识、存放于适宜环境、定时进行检查，保证其有效性；其更改、销毁、复制等管理按受控文件进行控制b） 硬拷贝或电子媒介形式文件和资料，办公室应进行备份，以防因使用或维护不当而造成损坏或丢失.c） 硬拷贝或电子媒介形式文件和资料由专人管理，设密码保护；未经批准，任何人不得进行修改.5支持文件MCJG/ZW-

12、01-01:文件编号作业指导书.6记录及保管MCJG/ZR-01-01:受控文件清单；MCJG/ZR-01-02:文件收放登记表；MCJG/ZR-01-03:文件更改申请通知书；MCJG/ZR-01-04:文件借阅申请表；MCJG/ZR-01-05:文件销毁申请书；MCJG/ZR-01-06:文件销毁清单；MCJG/ZR-01-07 :外来文件清单；MCJG/ZR-01-08:资料清单.上述记录由办公室及各相关部门/人员保管，保管期限详见记录清单.* 建工有限公司记录控制程序文件编号MCJG/ZP-02-2016版号B/0程序文件文件页码共 3 页第 1 页1 目本程序规定了记录 标识、收集、

13、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理控制要求2 适用范围本程序适用于本公司一体化管理体系运行及来自相关方质量、环境和职业健康安全记录控制3 职责3.1办公室：负责一体化管理体系记录归口管理；负责编制、修订本程序，并负责监督执行；负责全公司范围内一体化管理体系记录控制3.2 各部门：负责本部门记录编制、编号、填写、标识、存贮、保管和处理，并将本部门制定记录样式和清单报办公室备案责任部门负责人对本部门记录完整性、正确性负责4 工作程序4.1记录分类主要记录包括但不限于：检验、试验、测试、校准 /检定等记录；合同评审修改记录；各类信息交流记录；管理评审、合同评审记录；内部审核记录；人员培训记录；设备状

14、态和维护保养记录；环境因素相关记录；程序文件MCJG/ZP-02-2016共 3 页第 2 页目标指标记录；风险相关记录4.2 记录控制流程图建立一一标识一一收集一一整理一一编目一一归档一一保管一一查阅一一处置4.3记录建立4.3.1 记录 格式由有关责任部门负责编制，编号,并报办公室备案.4.3.2 记录格式更改：由使用部门根据需要进行更改，更改完成后，应报办公室备案.4.3.3 记录作废：由使用部门向办公室提出注销申请，按文件控制程序进行处置 .4.4一体化管理体系运行记录标识，由记录名称、编号、序号或产生日期组成标识4.5收集4.5.1记录填写应内容真实、用词恰当、数据准确、字迹清晰，签

15、署完整.需要时，编制填表说明.4.5.2各部门指定专门或（兼）职人员负责本部门记录收集、整理和汇总，并按期、按级上报归档.4.5.3各部门负责本部门记录按期分类装订，并附记录明细表，办公室负责一体化管理体系运行记录归口管理.4.6编目、归档4.6.1 需要编目归档 主要记录按 4.1.4.6.2办公室负责公司级一体化管理体系运行记录收集、整理、编目和归档.4.6.3各部门负责职责范围内记录 收集、整理、编目和归档.4.7查阅合同要求时，与其质量、环境和职业健康安全有关记录，经管理者代表批准，可提供给顾客评价时查阅，其它性质外部查阅由总经理批准.4.8贮存记录贮存、保管部门及其要求按有关程序文件

16、和记录清单具体规定执行.保存重要记录应有利于存取和检索.存入媒体可以呈任何方式，如硬拷贝或电子媒体.4.9保管4.9.1 保存期限：记录 保管期一般为 3 年，但也可根据公司需要进行延长或缩短.4.9.2 记录在保管过程中应有良好环境，做到防尘、防潮、防蛀、防晒、防雨、防丢失，保证记录在保存期内不变质、不损坏、不丢失，并做好安全防范措施，防火防盗.4.10处置4.10.1更正4.10.1.1一体化管理体系记录不允许更改，若在填写时填错了，允许更正，更正时应在原记录上划一条横线在旁边写上正确数据，签上更正人 名字.程序文件MCJG/ZP-02-2016共 3 页第 3 页4.10.1.2若记录更

17、正发生在填写后日期,则还应注明更正日期4.10.1.3已上报 记录发生更正，须经本部门负责人批准.4.10.2销毁4.10.2.1办公室每年一次对贮存记录中不再需要保存记录进行整理.需要销毁记录由责任部门填写文件销毁申请单，经管理者代表审核同意后，负责销毁.4.10.2.2销毁记录时，应严格执行保密制度，防止本公司相关数据外泄.4.11记录执行情况 评价，结合内部审核时进行.5 支持文件文件控制程序6 记录及保管记录清单文件销毁申请单上述记录由相关部门保管，保存期限详见”记录清单”中规定.* 建工有限公司管理评审程序文件编号MCJG/ZP-03-2016程序文件MCJG/ZP-03-2016共

18、 3 页第2页版号B/0程序文件文件页码共 3 页第 1 页评审现行一体化管理体系适宜性、充分性和有效性，以便确保一体化管理体系持续有效地满足标准要求和适合于实现本公司质量方针和目标要求2 适用范围适用于对本公司一体化管理体系评审.3 职责3.1 总经理：负责主持一体化管理体系管理评审批准管理评审报告3.2 管理者代表：负责组织编制管理评审计划；负责管理评审报告审核.负责一体化管理体系管理评审组织工作.组织编写管理评审报告3.3 办公室：负责管理评审会议记录；负责评审记录发放和存档.3.4 相关部门：参与管理评审工作、汇报本部门工作情况.4 工作程序程序文件MCJG/ZP-03-2016共 3

19、 页第3页4.2.1 每次评审前，总经理指定管理者代表对一体化管理体系运行情况进行充分调查研究，为评审做好数据和证据准备.管理者代表组织制订”管理评审计划”，报总经理批准评审计划内容包括：管理评审 目、评审内容、会议日期、参加人员等.办公室提前将”管理评审计划”通知参加评审部门和人员.4.2.2评审输入：1）一体化管理体系运行情况：体系与标准符合程度及运行有效性.一体化方针、质量目标、环境和职业健康目标、环境指标与受益者期望 适应性及实现程度.审核结果、合规性评价结果.2）过程绩效和产品符合性，环境绩效和职业健康安全绩效 .3）事件调查、纠正措施和预防措施状况.4） 来自外部相关方 相关沟通信

20、息，包括投诉.顾客反馈：顾客 意见和投诉是否得到及时处理.5）参与和协商结果6）可能影响一体化管理体系变化.客观环境 变化，包括与组织环境因素有关法律法规和其它要求发展变化.7）以往管理评审跟踪措施及改进建议.8） 与外部相关方 情况，变更 情况.4.3 评审4.3.1 评审形式管理评审采取会议形式.4.3.2 人员评审小组人员由总经理、管理者代表、各部门负责人组成，其它人员由总经理届时指定，管理者代表负责召集.4.3.3 举行会议总经理主持评审会议，评审人员对评审内容进行”评审”4.2 确定输入Y程序文件MCJG/ZP-03-2016共 3 页第4页4.4 评审输出管理评审输出应包括以下方面

21、有关内容：一体化管理体系及其过程有效性改进；与顾客要求有关产品 改进；资源需求.4.4.1 评审一般应形成管理评审会议记录，纪要就一体化管理体系及其过程改进、与顾客要求有关产品改进、一体化方针、一体化目标指标、资源配置等事项作出结论442 办公室负责根据记录起草管理评审报告，内容包括：管理评审目、内容、时间、参加部门及人员、评审结果（对一体化管理体系运行中符合性和适宜性评价和改进要求）及整改意见等评审报告要报由管理者代表审核，报总经理批准后，由办公室发放给有关参加会议部门、人员4.5 改进并实施对管理评审报告提出问题，由管理者代表组织责任部门/人员根据纠正和预防措施程序制定纠正或预防措施，必要

22、时包括对一体化管理体系文件进行修改4.6 验证由管理者代表或其指定人员，对纠正和预防措施实施进行跟踪、验证，验证相应措施是否有效，如果不能消除存在 问题或无效，则应重新制定措施，再实施，再验证，如此反复，直到能满足一体化管理体系、方 针、目标指标要求.验证结果报管理者代表，由管理者代表向总经理汇报 4.7 管理评审频度4.7.1 管理评审频度一般每年进行一次，具体时间由总经理根据实际需要确定4.7.2 在下列特殊情况下可增加管理评审次数：一体化管理体系标准有重大变化或换版时；本单位最高管理层发生重大调整时；设备、设施、技术方法有重大改进时；产品质量出现严重问题或出现重大环境、安全事故，涉及产品

23、安全责任而引发程序文件更改和导致顾客要求索赔时特殊情况下 评审，也要按照本程序规定要求进行.5 支持文件纠正和预防措施控制程序.6 记录和保管管理评审计划管理评审会议记录；管理评审报告.记录由管理者代表或其指定人员保管，保管期详见”记录清单”中规定.*Z 爭若 I7ET 八三 T人力资源管理程序文件编号MCJG/ZP-04-2016版号B/0程序文件文件页码共 3 页第 1 页1 目确保从事与工程质量、环境、职业健康安全工作有关人员 意识和能力满足要求，以保证体系有效运行2 适用范围适用于对本公司一体化管理体系岗位职责、任职资格确定,人员聘用、培训和考核 控制3. 职责3.1 办公室：负责员工

24、聘用管理、培训和考核工作，并保存有关记录3.2 各单位：负责本部门聘用人员岗前培训，并保存培训记录4. 工作程序人力资源管理工作流程图4.1 人员安排4.1.1 承担一体化管理体系规定职责人员应是有能力，对能力判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑.4.1.2 办公室组织编制各级各类人员岗位任职能力要求，报公司总经理审批后实施，并按之作为选择、招聘、 安排、培训人员主要依据.程序文件MCJG/ZP-04-2016共 3 页第 2 页程序文件MCJG/ZP-04-2016共 3 页第 3 页4.2 能力、培训和意识4.2.1 应识别从事影响质量、环境、职业健康安全活动人员能力需求，对新员工、在岗

25、员工、转岗员工、各类专业人员、内审员、验证人员等，分别根据它们 岗位责任，制定并实施培训计划，满足能力需求422 新员工培训a 公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、一体化管理方针和目标指标，质量、环境、职业健康安全意识、相关法律法规、安全教育、一体化管理体系标准基础知识等培训进入公司一个月内由办公室组织进行b 部门基础教育：了解本部门工作主要内容，由所在部门负责人组织进行c 岗位技能培训：学习工作要求、安全事项及紧急情况应变措施，由所在岗位技术负责人进行具体指导d 转岗人员培训（同本条 b、c）.4.2.3 在岗培训按培训计划，对公司员工进行相关知识培训.4.2.4 特殊工作人员培训检验员、

26、内审员应有相应资格证书或经培训考试合格，才允许上岗.电工、司机等应取得国家授权部门颁发相关证件.设备操作人员应具有相应经历、技能.4.2.5 技术人员培训采取委托培训、送外培训、办班培训、购买技术资料、自学等方式进行4.2.6 培训教育 目 是:使员工意识到：a 满足顾客和法律法规要求重要性；b 违反这些要求所造成后果；c 自己从事活动与公司发展相关性.公司鼓励员工参与质量、环境、职业健康安全管理，为实现质量、环境、职业健康安全目标指标作出贡献，为满足顾客要求形成共识.4.2.7 评价所提供培训有效性可以通过理论考试、操作考核、绩效评定和观察等方法，评价培训 有效性，评价被培训人员是否具备了所

27、需能力.4.2.8 办公室负责建立、保存员工培训档案.4.3 培训计划及实施4.3.1 培训计划办公室根据公司实际需要，于每年初拟制本年度年度培训计划，报管理者代表审批后并组织实施各部门应积极配合办公室 工作，做好培训日程安排和人员落实 若需临时增加培训项目，则由相关部门提出，经总经理或管理者代表批准后，办公室进行具体 安排并 组织相关授课人员准备培训资料，进行培训.432 培训实施办公室按培训计划要求时通知有关授课人员，准备学习资料，通知参加学习、培训 人员，按时参加学习准备培训场所等，并负责培训 管理，掌握培训情况4.4 考试/考核办公室负责制定员工培训考试/考核办法，按此对员工进行考试/

28、考核.4.5 外出培训人员回来后，需将学习成绩及结业证明复印件交办公室登记备案.4.6 外来施工人员安全教育由质安部组织实施5支持性文件岗位任职能力要求员工考试/考核办法6 记录和保管年度培训计划；培训记录；外训申请表；外来施工人员安全教育记录上述记录由相关部门保管，保存期限按”记录清单”中 规定.* 建工有限公司内部审核程序文件编号MCJG/ZP-05-2016程序文件MCJG/ZP-05-2016共 4 页第2页版号B/0程序文件文件页码共 4 页第 1 页1 目确保公司一体化管理体系符合性和有效性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改进2 适用范围适用于对公司内部一体化管理体系审核控制

29、3 职责3.1 管理者代表：负责内部一体化管理体系审核（以下简称内审）领导工作3.2 办公室：协助管理者代表组织、实施内审工作3.3 内审组长:负责具体内审组织工作3.4 相关部门：配合,接受内审.4 工作程序4.1 编制内部一体化管理体系审核计划4.1.1 办公室或管理者代表指定一名内审员根据标准和实际编制年度内审计划，报管理者代表批准后组织实施.内审频次根据实际情况决定.若采取集中式审核，每年至少集中审核 1 次；若采取滚动式审核，每年应覆盖所有部门及活动至少一次 .特殊情况下，可以增加审核 频次.如:出现重大质量问题、发生大宗顾客投诉、抱怨等4.1.2 管理者代表根据内审计划组建内审组，

30、指定内审组长、内审员.内审组 成员要求来自不同 部门，具体分组时，要遵循审核应由与被审核领域无直接责任人员来进行，要保持审核独立性.4.1.3 每次进行内部一体化管理体系审核前，由内审组长负责编写本次内审计划，由办公室提前 3-5 天发至各被审核部门，使各部门领导人清楚本次内审确切日期，以便安排人员陪同内审.内审计划至少应包括下述内容：审核目；程序文件MCJG/ZP-05-2016共 4 页第3页审核范围；审核时间安排；审核组组长；审核组成员； 审核所依据文件、标准; 审核日程安排.4.2 审核准备应准备事项有：1）成立内审组：由管理者代表指定内审组长、内审员2）制定内审计划：由内审组长制定具

31、体内审计划3）编制检查表：内审员按内审组长指定审核项目编制检查表，作为进行内审 工具检查表编制完成后交内审组长审核、由审核组长把关、协调，确保各位内审员所制订检查表既能覆盖计划审核范围，又不致于重复检查表主要内容包括：审核条款、受审核单位、审核依据、检查内容、检查记录等应将顾客投诉或抱怨作为内审一种输入，在编写检查表时应将其列入检查范围内4）收集相关文件4.3 审核实施实施阶段主要工作有：1）召开首次会议：首次会议由内审组长主持，各部门负责人、内审员参加者参加会议人员要签到2）现场审核：现场审核是寻找质量体系是否有效运行客观证据 关键过程，由内审员按分工对相关部门、场所进行审核、取证内审 目

32、是验证一体化管理体系及其过程符合性和有效性，评价达到预期目标 程度，确认改进机会和措施不应在任何发现 问题中加入个人 责备当发现不符合一体化管理体系事实时，应记录发现不符合事实 地点、时间，要对发现 不符合事实进行详细 描述，同时要陪同人员签字确认3）开具不合格项报告；根据审核发现，并与标准、文件进行比较，凡与标准、文件不相符部分应作为不合格项提出，由产生不合格项部门进行整改4）召开未次会议：由内审组长主持会议，各部门负责人、内审员及相关人员参加.参加会议人员要签到.在未次会议上宣读不合格项报告和本次内审结论程序文件MCJG/ZP-05-2016共 4 页第4页4.4 不合格项报告441 在内

33、审中发现问题经被审核方领导确认后，由内审员将不符合事实记录于”不合格项报告”中“不合格项事实描述”栏内，并注明不符合条款号、严重程度和要求纠正措施完成日期4.4.2 内审员填写 内审”不合格项报告”，须经审核组内部交流，组长认可后发受审核部门4.4.3 内审员在对不合格项进行描述时，应客观、公正、不得带有任何主观推断，不合格项事实应能够追溯4.5 纠正措施4.5.1 责任部门/人员应对每一份不合格项报告尽快地作出书面反应，在”原因分析”栏内对产生不合格项进行原因分析，并按纠正和预防措施控制程序要求，在纠正措施处详细说明采取纠正措施和完成期限.4.5.2 纠正措施中应包括立即采取纠正，以及长期消

34、除该项不合格项纠正措施.4.5.3 责任单位按规定期限完成纠正措施后，填写”不合格项报告”有关栏目，并报办公室或管理者代表指定部门存档.4.5.4 如果责任单位和职能部门之间出现对纠正措施意见不一致时，由管理者代表进行协调、仲裁.4.6 跟踪4.6.1 当纠正措施预定完成日期到期后，管理者代表应委派一名内审员验证其完成情况 并且其结果有效时，负责跟踪验证内审员应在”跟踪验证结果”栏中签述意见.4.6.2 若在建议 期限内不能完成纠正措施，且受审部门无正当理由或不能确定出可接受 应向管理者代表报告，由管理者代表及时做出裁决4.7 内审报告内审全面完成后，由审核组长出具内审报告.内审报告至少应包括

35、下述内容 受审核部门；审核目；审核范围；审核日期；审核所依据文件、标准；内审组长、内审员；各部门主要参加人员；不合格项及其分布情况； 审核报告发放范围等； 审核综述.，若已采取纠正措施修正期限，该问题4.8 内审报告发放范围总经理、站长、管理者代表、内审组成员和受审核5 支持性文件纠正和预防措施控制程序6 记录和保管_ 年度内审计划；内审计划；检查表；不合格项报告；不合格项分布表；会议签到表； 内审报告.上述记录由管理者代表或其指定部门保管，保存期详见”记录清单”中规定.*建工有限公司不合格品控制程序文件编号MCJG/ZP-06-2016版号B/0部门.程序文件MCJG/ZP-6-2016共

36、3 页第 2 页程序文件文件页码共 3 页第 1 页为了使建筑材料、构配件、设备进货检验中发现不合格品和工程施工过程中不合格品得到有效识别和控制，确保工程质量满足顾客要求2 适用范围适用于建筑材料、构配件和设备进货检验中不合格品控制,施工过程中不合格品 控制.3 职责3.1 质安部:负责不合格品控制识别和归口管理负责不合格品控制程序制定和组织实施负责建筑材料、构配件和设备进货中不合格品 负责工程竣工验收中不合格品识别和记录负责不合格品处理结果验证3.2 办公室：负责采购不合格品退货处理3.3 工程部：负责工程施工中不合格识别、记录负责施工过程中不合格品整改3.5 相关部门：负责本部门不合格品

37、控制4 工作程序4.1 不合格品识别、标识、记录、评审4.1.1 不合格品类型采购品验收过程中发现不合格品.工程施工过程中出现 不合格品.工程验收过程中发现不合格品.识别和记录程序文件MCJG/ZP-06-2016共 3 页第 3 页4.1.2 不合格品 严重程度一般不合格：造成损失或不良后果不大较严重不合格：已造成较大损失或给公司造成较大不良影响严重不合格:已给顾客造成重大损失或给公司造成重大不良影响，后果严重4.1.3 识别验货过程中检验；工程安装过程验收；工程竣工验收过程；顾客反馈过程.4.1.4 不合格品 标识、记录、评审4.1.4.1标识验货过程中出现不合格品，由验货人员进行标识.工

38、程安装过程中发现不合格品，由相关检查人员进行标识.工程竣工验收过程中发现不合格品，由验收人员进行标识.对顾客反馈不合格品，由顾客反馈信息接收人员进行标识.4.1.4.2记录验货过程中出现不合格品，由验货人员进行记录.工程安装中发现不合格品，由检查人员进行记录.工程竣工验收过程中发现不合格品，由竣工验收人员进行记录.对顾客反馈不合格品，由顾客反馈信息接收人员进行记录.4.1.4.3评审不合格品 评审由质安部组织进行，对于一般不合格品，要求产生不合格品 部门返工，对于较严重和严 重 不合格品，应要求产生不合格品部门组织分析原因，制定纠正措施并组织实施 .质安部对其纠正措施实施效果进行验证，直至满足

39、规定要求为止.4.2 不合格品处置未交付给顾客产品一经识别为不合格品，则给予标识，确保不予放行，并实现隔离4.2.1 不合格品纠正般不合格品纠正方式为返工，责任人应及时采取措施，避免产生不良后果较严重 不合格品/严重不合格品：由产生不合格品部门分析原因，并拟定措施，并组织实施质安部组织对其纠正措施 有效性进行验证422 各部门负责人对本部门不合格品及其纠正情况记录进行分析，提出相应 纠正措施建议，并按纠正和预防措施程序执行4.2.3 若遇顾客投诉未及时处理或处理不当引起顾客强烈不满、对不合格品判定有异议、部门之间区分过失责任有争端时，由管理者代表负责协调处理4.2.4 若不合格品或不合格服务为

40、外购，则本公司负责联系并监督供应商实施纠正措施4.3 本程序所涉及 文件及相关记录按文件控制程序、记录控制程序进行管理 .4.4 技术服务过程中不合格品控制若在技术服务过程中，出现服务质量不合格，则应由产生不合格部门组织进行原因分析，制定相应 纠正措施，并组织实施，实施后应验证纠正措施有效性，确保不合格服务已得到纠正.5 相关文件文件控制程序；纠正和预防措施程序6 记录各种验收报告；质量信息反馈表.以上记录由相关部门保存，保存期限详见”记录清单”中规定.文件编号MCJG/ZP-07-2016*建聿工有限公司纠正和预防措施控制程序版号B/0程序文件文件页码共 3 页第 1 页1目采取有效 改进、

41、纠正和预防措施，实现一体化管理体系 持续改进2适用范围适用于本公司改进、纠正和预防措施制定、实施与验证.3职责3.1管理者代表：负责改进、纠正和预防措施归口管理3.2质安部:协助管理者代表负责改进、纠正和预防措施实施.3.3产生不合格部门：负责制定改进、纠正和预防措施，并组织实施.3.4经营部:负责有效地处理顾客意见.3.5相关部门：负责本部门纠正和预防措施工作.4工作程序4.1持续改进策划4.1.1公司要达到持续改进目，就必须不断提高一体化管理体系有效性和效率，在实现质量方针和目标 活动中,持续追求对一体化管理体系各过程改进.4.1.2日常改进活动对日常改进活动 策划和管理参见4.2和4.3

42、条款.4.1.3较重大 改进项目涉及对现有过程和产品质量重大更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：改进项目 目标和总体要求；分析现有过程状况,确定改进方案；实施改进工作，评价改进结果.4.1.4 公司通过一体化管理方针和目标指标贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正/预防措施 实施、管理评审 结果，积极寻找一体化管理体系持续改进机会,确定需要改进 方向（如技术改良、工艺优化、资源配置改善等），组织各部门进行策划，经批准后予以实施.程序文件MCJG/ZP-07-2016共 3 页 第 2 页4.2纠正措施421不合格品纠正措施经营部对顾客投诉或产品销售后质量反馈进行分类登记，并填写顾客信息反馈记

43、录，及时通知有关责任部门，对顾客 投诉进行分析，形成”纠正/预防措施表”，传递质安部，由质安部确定责任部门，若质安部无法确认责任部门，则应会同相关部门进行确认，并将处理结果交经营部，办公室与顾客进行有效沟通.质安部评价防止不合格品再发生措施，产生不合格品部门正确实施所需纠正措施； 对重大 不合格品，应由管理者代表组织相关部门有关人员调查和分析产生原因，并制定相关纠正措施，通知有关责任部门实施； 质安部对纠正措施实施效果有效性进行验证.4.2.2一体化管理体系运行中产生不合格项，由责任部门调查分析产生不合格项原因，采取相应纠正措施，组织实施.由管理者代表指定内审员跟踪验证.对重大 不合格项，应由

44、管理者代表组织有关责任部门调查和分析产生原因，并制定相关纠正措施，由管理者代表审阅批准后，通知有关责任部门实施.4.2.3质安部定期将重大纠正措施信息提交管理评审.1预防措施4.3.1质安部和各部门应对影响质量、环境和职业健康安全 有关过程、审核记录、一体 化管理体系记录、市场分析、顾客满意信息；以往内审报告、管理评审报告，识别并消除潜在不合格 原因，防止不合格 发生.4.3.2质安部将潜在不合格以”纠正/预防措施表”形式通知责任部门，由责任部门分析潜在不合格 原因，制定出预防措施并组织实施.1质安部对预防措施实施情况进行验证，以确保其实施 有效性，并达到改进目标.2在改进、纠正和预防措施 实

45、施过程中，要配置必要 资源，确保实施 有效性.当引起 文件修改时，要执行文件控制程序.3改进、纠正和预防措施实施和结果由质安部报管理者代表确认，在进行管理评审前，管理者代表报总经理，作为管理评审输入.4.6管理者代表应组织一体化管理体系文件制定人，对改进、纠正/预防措施和实施所涉 及到文件进行必要修改，这种修改应进行记录，并按文件控制程序执行.4.7 改进、纠正/预防措施应注意针对可控实际不合格影响因素进行实施.程序文件MCJG/ZP-07-2016共 3 页 第 3 页5 相关文件文件控制程序不合格品控制程序6 记录顾客反馈信息记录表；纠正/预防措施表以上记录由质安部及相关部门保管，保存期限

46、3年,可根据实际需要延长或缩短保存期 限.*建工有限公司环境因素识别及评价程序文件编号MCJG/ZP-08-2016版号B/0程序文件文件页码共 3 页第 1 页描述识别公司 活动、产品或服务 环境因素及其评价其环境影响过程和方法2 范围适用于本公司所有活动、产品或服务，包括非生产活动，如行政后勤及支持性活动3 职责:3.1 管理者代表：负责环境因素识别及评价组织领导工作3.2 质安部：负责组织各部门环境因素识别及环境影响评价工作3.3 各部门：负责参与环境因素识别及风险评价工作4 工作程序:4.1 以部门或相对独立 施工过程为单位，首先选择所要分析 活动、过程或产品分析单元不能过大，防止忽

47、略中间过程 环境影响，也不宜过小，以免分析结果对确定重要环境因素没有意义.除了现在 活动，还应考虑过去 和计划中 活动；除了组织自身活动、产品或服务，还要考虑供应商和合同方等外部相关方对组织有影响活动、产品或服务.分析单元确定后，记入环境因素清单中.4.2 本公司识别 环境因素针对本公司涉及工程施工中积极、消极环境因素，消极中包括消耗、污染、破坏型，同时考虑过去、现在、将来三种时态；正常、异常、紧急三种状态等在环境因素识别时也分七种情况 进行，以判断出共性能超群环境因素.三种时态：过去时态：考虑过去 活动、产品或服务对现在产生环境影响.现在时态：考虑现在 活动、产品或服务正在产生环境影响.将来

48、时态：考虑现在或将来活动、产品或服务对（或可能对）将来产生 环境影响.三种状态：正常状态：属于正常、计划中 和经常生产和服务过程活动、产品所产生环境影响.异常状态：属于不正常、可以或不可预计 生产和服务过程活动、产品或服务所产生环境影响.程序文件MCJG/ZP-08-2016共 3 页 第 2 页紧急状态：属于突发、不可预计 生产和服务过程活动、产品或服务所产生环境影响.七种情况：大气污染、水污染、土壤污染、噪声污染、固体废物、资源消耗、能源消耗4. 9 环境影响评价准则采用是非判断和参考多因子法具体见环境因素及环境影响评价准则环境影响评价由负责识别环境因素各部门及层次进行，由质安部组织评审和

49、汇总，评价结果记入环境4.3 特定工地之环境因素可在共性之基础上增减，以符合具体运作实际，并及时更新环境因素清单、环境影响评价表重要环境因素清单4. 4 针对所选择 分析单元（活动、过程 片断或产品），识别出尽可能多 环境因素4. 5 识别环境因素时应考虑如下几个方面：空气污染水污染土壤污染噪声污染废物管理原材料和自然资源使用其它当地和区域性环境问题及公众关注环保问题4. 6 识别环境因素时应考虑分析单元输入（如能源、水、化学品、原材料、纸张等）和输出（产品、副产品、废水、废气、废热、固废、噪声、油污等），并分析正常、异常和紧急状态下可能存在环境因素如下图所示：输入分析单元（过程）输出4. 7

50、 对已识别出环境因素应确定其所具有实际和潜在、直接和间接，以及积极和消极（以消极为主）环境影响.4. 8 确定环境影响时应考虑下述几个有关方面：全球变暖臭氧层破坏酸雨水污染大气污染土壤和地下水污染噪声污染自然资源耗竭员工安全和健康.程序文件MCJG/ZP-08-2016共 3 页 第 3 页影响评价表中4.10 对污染类因子采用评价准则，结果为 A 类 则为重要环境因素，结果为 C 为非重要环境因素，结果为 B 由公司领导层决定是否为重要环境因素 4.11 对资源类因子由公司领导层进行判定哪一些为重要环境因素4.12 将评价结果为重要环境因素，登记在重要环境清单中.4. 13 公司在建立环境目

51、标和指标时必须考虑重要环境因素4. 14 当发生下述变化时，有关责任部门应及时更新环境因素识别及环境影响评价结果：过程改进或变更；引进新设备或现有设备更新改造；新 服务、新 建设项目或新 活动；对公司有重大影响法律和其它要求变更.新施工现场.改进和变更前应经管代批准 .4.15 管理者代表必要时组织全面评审和更新有关环境因素识别与环境影响评价方面信息.5 支持文件适用法律法规6 记录环境因素清单环境影响评价表重要环境因素清单环境因素及环境影响评价准则*建工有限公司危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序文件编号MCJG/ZP-09-2016版号B/0程序文件文件页码共 3 页第 1 页辨识及评价

52、公司范围内职业健康安全危害，评价其危险程度，判定出重大危险，从而进行有效控制2 范围本程序适用于公司范围内危险源辨识和风险评价3 职责3.1 管理者代表：负责危险源辨识及风险评价组织领导工作3.2 质安部：负责组织各部门危险源辨识及风险评价工作.3.3 各部门、各单位：负责参与本公司危险源辨识及风险评价工作4.工作程序4.1 职业健康安全危害源辨识和风险评价4.1.1 危险源辨识和风险评价应考虑：常规和非常规活动；所有进入工作场所 人员（包括承包方人员和访问者）活动；人行为、能力和其它人为因素；已识别源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下人员健康安全产生不利影响危险源；在工作场所附近，由组

53、织控制下工作相关活动所产生危险源；由本组织或外界所提供工作场所 基础设施、设备和材料；组织及其活动、材料变更,或计划变更；职业健康安全管理体系更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关适用法律义务；程序文件MCJG/ZP-09-2016对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织 应性.4.1.2 组织用于危险源辨识和风险评价方法应：设计，包括其对人能力适在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动而非被动；提供风险确认、风险优先次序 区分和风险文件形成以及适当时控制措施 运用.4.1.3 变更管理对于变更管理，组织应在变更前，识别

54、在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更 相关职业健康安全危险源和职业健康安全风险组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价4.1.4 控制措施在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时消除；替代；工程控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；个体防护装备.组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时 得到考虑4.1.5 辨识职业健康安全危害应以公司所有活动、产品或服务产生影响职业健康安全危险为依据，包括常规和非常规所有进入现场人员活动及现场中所有设备设施.4.1.6 辨识职业健康安全危害方法详见职业健康安全危险源辨识与风险评价方法.依据有关法律、法规及有

55、关规定和标准，对照公司 生产特点，确定出对安全和人体健康产生影响所有职业健康安全危害.4.1.7 各部门职业健康安全危险源辨识与风险评价由质安部负责组织，各部门、各单位派员参与.识别危险源针对本公司涉及工程等方面，在危险源识别时也分多种情况进行，以判断出共性能超群危险源 .特定工地之危险源可在共性之基础上增减，以符合具体运作实际，并及时更新安全风险评价表及重大安全风险评价表.4.2 重大职业健康安全危害辨识与风险评价4.2.1 采用”职业健康安全危险源辨识与风险评价方法”中所述方法，对职业健康安全危害进行辨识与风险评价，确定出重大职业健康安全危险.程序文件MCJG/ZP-09-2016共 3

56、页 第 3 页4.2.2 重大职业健康安全危害辨识与风险评价由质安部共同组织进行.4.2.3 重大职业健康安全危害辨识与风险评价是公司制订职业健康安全目标和指标基础和依据.结果.，应按如下顺序考虑降低风险：确定结果形成文件并及时更新，组织应确保对职业健康安全风险和确定控制措施能够4.2.4 公司在必要时要进行职业健康安全危险源辨识和风险评价更新工作4.2.5 职业健康安全危害辨识和风险评价主要人员应接受过专业培训.4.3 控制措施确定4.3.1 控制措施包括a、建立目标、指标和管理方案b、建立运行控制制度c、建立应急程序d、进行培训e、实施监视和测量4.3.2 控制措施应用根据风险评价结果，各

57、部门采取相应措施来控制重大危险因素4.4 职业健康安全危险记录各相关部门建立并维持辨识和评价职业健康安全危害和重大职业健康安全危害5 相关文件职业健康安全危险源辨识与风险评价方法6 记录风险评价表重大危险源清单*建工有限公司法律法规及其它要求控制程序文件编号MCJG/ZP-10-2016版号B/0程序文件文件页码共 2 页第 1 页记录，并保持记录对与一体化管理体系有关法律、法规及其它要求进行识别，确定适用 法律、法规及其它要求2 适用范围适用于对适用 法律、法规及其它要求收集、识别和更新3.职责1质安部：负责本程序归口管理；负责组织各部门对法律法规及其它要求进行识别和收集；编制公司适用 法规

58、一览表2各部门：负责本部门法律法规及其它要求识别和收集；编制适用于本部门 法律法规一览表.法律4.工作程序1法律、法规及其它要求收集1质安部应建立并保持收集法律法规信息法规和其它要求.2各部门应建立并保持收集法律法规信息3质安部负责法律、法规、规范、标准渠道,及时收集与本公司适用环境和职业健康安全法律渠道,及时将收集到法律法规信息提交给质安部.购买.4.2法律、法规及其它要求识别和一览表编制.4.2.1质安部组织各相关部门对收集到法律、法规及其它要求进行识别，并编制适用 法律法规一览表,管理者代表审核，总经理批准.4.3法律、法规一览表发放及管理4.3.1 法律、法规一览表由质安部确定发放范围

59、，质安部负责发放程序文件MCJG/ZP-10-2016共 2 页第 2 页4.3.2 各部门收到公司“法律法规一览表”后应进行识别，编制本部门法律、法规一览表，由部门负责人 审核后报质安部核准备案.4.4法律法规及其它要求一览表更新.4.4.1 当有新法律、法规及其它要求颁布实施或作废时质安部应按4.1、4.2 要求更新适用法律、法规对与一体化管理体系有关法律、法规及其它要求进行识别，确定适用 法律、法规及其它要求及其它要求一览表（或采用由质安部以通知形式通报增加新或作废原清单中某个文件办法处理）442 每年 1 月份由质安部发布新“适用法律法规一览表”,并按 4.3 要求执行.5 相关文件纠

60、正和预防措施程序文件控制程序6 相关记录法律法规一览表法律法规符合性监测表法律法规和其它要求登记表附录一：法律法规和其它要求范围及获取途径附图：法律法规和其它要求识别及获取管理工作流程图附录一:法律法规和其它要求范围及获取途径序 号类别范围举例主要途径频率责任单位1国家 法律1宪法2法律宪法、环境 保护法、劳动 法、产品质量1新闻媒体，如新闻 报刊、电台、网站等；2公共出版物，每年 不定期质安部法等法律法规汇编 等；上级质安部门,如 技术监督局等2行政 法规1.国务院及 各部委颁发 法规2.地方人民 政府颁发 规章危险品安全管 理条例、福建 省劳动安全卫生 条例、福建省水污染排放限 值等1.%