20XX年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题92_第1页
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文档简介

1、2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9【2】【A. 2B. 3C. 4D. 5【答案】B【解析】根据证券法的规定，公开发行公司债券， 应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币三千 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 ；筹集的资金投向符合国家 产业政策：债券的利率不超过国务院限定的利率水平：国务院规定的其他条件。6负责非公开募集基金备案、登记的机构是(A.证券交易所B. 中国证监会C. 基金行业协会D. 中国人民银行【答案】C【解析】根据证券投资基金法的规定，担任非公开 募

2、集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记 手续，报送基本情况。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应 当向基金行业协会备案。7公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。A. 会计师事务所B. 公司内部审计委员会C. 股东大会D. 律师事务所【答案】A【解析】公司法规定，公司应当在每一会计年度终 了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。 财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。8. 提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性的是（）。A. 基金行业协会B. 私募基金管理人C. 私募基金托管人

3、D. 私募基金受益人【答案】B【解析】 根据 私募投资基金管理人登记和基金备案办 法 （试行）第四条，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备 案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、 完整性。9.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。A. 收取交易印花税B. 收取客户资产管理报酬C. 将管理的资产用于资金拆借D.分享投资收益【答案】B【解析】A项，收取交易印花税属于国家税务机关的权利；C项，证券公司开展资产管理业务时，未经客户允许，不得将集合资产管理客户委托资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；D项属于客户享有的权利。10向()发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承销团承 销。A. 累计超过200人的特定对象B. 累计超过300人的特定对象C.累计超过500人的特定对象D.不特定对象【答案】D【解析】根据证券法的规定，向不特定对象发行的 证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。11.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A. 期

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