物料风险等级评估及抽样检验规范

1、*彳修订履历*版次修订内容修订日期00新制订2012.05.10核准审核承办发行/制订部门签名xxxxx日期2012.05.101、目的为识别本公司所有原物料、部品的环境管理物质风险等级，以利于生产过程中对环境管理物质的控制，特制订本规范作为物料、部品风险等级评估的指引。2、适用范围本规范适用于所有物料和部分的风险评估及抽样控制。3、定义3.1 物料风险：指原物料、部品、组件所构成材料的本身的风险，一经评定后其一般不会再发 生变化。3.2 供应商风险：指提供物料的供应商的环境管理物质体系的综合水准，一般通过对供应商评鉴的结果及其日常交货品质状况来进行评定。4、职责4.1 品管部：负责零件材料风

2、险的评估；负责供应商风险评估；按风险级别制订内部抽样送 检计划；按风险级别制订外送检测计划并安排送样；4.2 采购部：按风险级别制订供应商稽核与辅导计划；5、具体管理程序5.1 品保部与采购部共同制订 HSF 物料风险等级划分评估标准（见后面章节 5.5.3）;5. 2 采购部按照风险评估标准，将供应商进行风险分类，并制订年度供应商稽核计划5.2.1 评价为高风险的供应商，必须进行现场稽核，每年不少于一次。5.2.2 评价为中风险的供应商，必须进行现场稽核，每年一次；5.2.3 评价为低风险的供应商，可不必进行现场稽核，每年要求其进行自我评估。5.3 品保部 IQC 按材料风险制订内部抽样检测

3、计划，并保存检测记录；5.3.1 送样频率：5.3.1.1 高风险的材料，每次进料时必须送检；5.3.1.2 中风险的材料，每个月至少送检一次；5.3.1.3 低风险的材料，每个季度送检一次；5.3.2 取样要求：5.3.2.1 送检素材时,将材料剪切成面积不小于3*3CM 的正方形,每种材料需要准备1-2PCS；5.3.2.2 送检部品时，将部品裁切成规则形状，至少保证有一个面可以完全与平面接触；5.3.2.3 为保证测试数据的准确性，取样时，必须带手套作业,所有样品必须平整，无扭曲 变形,表面干净,无手印、油污，每 1PCS 单独套胶袋包装,并在胶袋外注明样品 材质、供应商，部品另需写明货

4、号；5.324 所有与样品对应的材质证明及SGS 报告也要准备好，以便于测试后进行判定；5.3.3 送样533.1 所有样品及报告交给 IQC,由 IQC 人员送至检测室检测，在样品检测表格上登记 后，检测员按正常流程安排检测。当样品需要拆分时，检测人员应先将样品进 行拆分；5.3.3.2 所有检测结果必须记录在 RoHS 测试记录表上，以备品质人员查验，保留电子 档于XRF 分析仪内，并定期导出存档；5.3.4 判定5.3.4.1 根据仪器检测结果作出相应处理，当报告结果显示 0K 时,无需另外判定；当报告 结果显示为 NG 时，将样品外送第三方检测，并立即通知相关人员隔离物料， 暂时禁止使

5、用。5.342 RoHS 测试记录表由检测室保留，保存期限为四年。5.4 各事业部 SQE 制订成品外送检测年度计划，优先考虑内部送样检测时检测不合格或不 能明确检测结果的样品；检测报告由 SQE 保存，保存期限为五年（包括有效期在内）。5.5 HSF 风险等级评估HSF 风险等级分为“物料风险”和“供应商风险”分别单独进行管控：风险类别风险等级风险评分识别标准物料风险高31塑胶2焊锡3印刷电路板（PCB、FPC）4色粉、油墨、涂料中21有表面电镀或喷油的零件2合金钉类低11无电镀的金属基材2纸类包材3电子零件供应商风险高31供应商评鉴等级为 C 级 之供应商2二年内有 ROHS 不符合 记录

6、之供应商3规模少于 200 人之工厂4本额小于 200 万人民币5有电镀铬（水镀）制程6有镀锌螺丝制程中21供应商评鉴等级为B级之 供应商2设有化学分析实验室的供应商取得 QC080000 认证的供应商低11供应商评鉴等级为A级之 供应商2全球 500 强企业3客户指定供应商说明：鉴于公司导入 QC080000 前期，对各供应商和原材料有害物质管控情况把握不太 清楚，暂时不执行风险等级评估。前期按以下方式管控：1. 所有物料均依照高风险等级管控方式进行，送检频率按HSF 进料检验规范进行。2. 所有成品依照中风险等级管控方式进行，内部 XRF 送检频率按出货检验管制程序 执行。外部送测年度计划暂不拟定，依客户要求在打样