2015版风险与机遇评估分析和对应措施记录文本

1、风险和机遇评估分析及应对措施表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限风险：公司对产品客户业务范围内适用的1主要职能部门按照要求加法律、法规内容的变化法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求2 X 3=6高强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价全年外部因素法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜 在的客户2贸易部门加大市场开拓全年行业标准的变风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求2 X 3=6一般1主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价全年化机遇：行业生产环境变化

2、，给公司带来潜 在的客户2贸易部门加大市场开拓全年相关方要监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司 执行不规范，可能存在被查处的风险3X4=12一般1.各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作全年求机遇：行业生产环境的变化，纟合公司带来新的发展机遇2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查全年风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风对公司影响较大的大宗原材供应商的要求险2 X 3=6一般料做好年度采购计划全年机遇：原材料可能会降低风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇

3、发生可能性X严重性等级执行部门时限外部因素相关方要求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供 应周期和售后服务的期望值提升 ，给公司生 产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇4X4=16高1.QA至加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法全年2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行全年3.贸易部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见全年第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利 的影响，或是第三方的要求公司目前无法满 足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平2 X 3=

4、6一般各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行 处理，必要时及时提交公司高 层进行资源配置，降低第三的 抱怨全年技术新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落3X4=12一般公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计 划，先关职能部门予以有效落 实。全年后，造成产品的成本较咼，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售注册部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有专利有效期机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为 公司产品，新的发展机遇2 X 3

5、=6一般效期内。同时收集市场上到期 产品的专利，及时提交公司咼 层进行评估。全年风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限公司市场占风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏及时关注公司产品市场的有率、市场叶提取物市场占有率和领先趋势比较明显，情况，收集信息及时调领先趋势、但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影3 X2=6一般整，保持公司产品的竞争顾客增长趋响公司的领先优势。力。外部竞势机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。因素争风险：公司主要业务在植物提取物市场，该公司成立战略开发部，对市场稳

6、定性较差，会给公司进行战略规划提开拓新市场，评估成熟市市场稳定性升难度。3 X4=12一般场的趋势，及时为公司提机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机供新的市场。遇。市场市场容量竞争力价格风险风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶提取物市场占有率和领先趋势已经比较咼，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上 竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压 力，市场风险比较大。机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项 目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。3 M=12一般1完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公 司管理水平，提高公司产 品质量

7、，保持竞争的优 势；2积极开拓新产品市场，储 备新的产品，提高市场容 量全年风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限1物资采购部要提前制定好银杏叶全年采购计划，拓展原料采风险：目前公司其他原材料供应稳定，但购的渠道，保证优质原料的供是主要原料银杏叶因2015 年的银杏叶事件是主要原料银杏叶因2UI5年的银_杏叶事件应。2U16原材原材料价格后，原料供应发生很大的变化，优质银杏2公司提供财务支持，对主要供年料供供应渠道叶原料供不应求，给公司的米购带来一定4X4=16高应商的优质原料保持价

8、格优5-11外部应的风险。势，促进原料的有序采购；月机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因3物资储运部做好到货原料的库因素素较大。位安排，保证到货的原料能及时入库风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费固定的产品，同时顾客习惯从定点供应及时关注公司产品市场的情主要销售区域文化消费习惯商米购，新产品新客户开拓难度较大 。3 X2=6一般况，收集信息及时调整，保持全年机遇：公司目前主要产品客户满意度较公司产品的竞争力。咼，具有一定的竞争优势。社会本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较咼，冋时教育水 平和人员素质较好，公共假日和工作时间

9、 设置比较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳 定，对公司的稳定发展提供比较好的环 境。2 X2=4低企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境 。全年风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部经济国际经济走风险：目前公司产品主要销售区域的经济3 X4=12一般1财务部门及时关注汇率、利率全年因素向、整体情况低迷，客户对产品价格敏感，高的变化，做好财务预算；汇率的变动、端人员对产品需求萎缩。冋时国内经济形2贸易部门加快资金的回笼，降通

10、货膨胀或通势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发低公司资金压力。货紧缩、展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的信贷可得性、发放，给公司带来比较大的财务压力。利率的变动、机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限部 素 内 因公司运营管理流程风险：目前公司管理流程基本覆盖了公 司日常工作，但是流程执行力如果得不 到保证，会对公司运行带来一定的风 险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高 公司的管理水平。3 X4=12一般1. 各级部门必须

11、严格按照流程开 展日常工作，对出现的不符合 情况及时调整文件，保持流程 的可操作性；2. 公司组织定期组织进行流程的 评审。各级部门全年生产能力风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经 无法实现，普通提取物较难大的发展，为 公司发展提供限制。机遇：开发高价值产品，同时抓住固体制 剂国家出台新政策的良机，积极开拓保健品 市场，为公司发展提供新机遇。3 M=12一般1. 生产制造部加强生产安排计 划的科学性，挖掘公司生产流 水线的潜能。2. 生产车间加强工艺的管理控 制，提高生产一次成功率。2.注册部门按照公司的年度计 戈做好新产品的注册申报，为公司后续发展提供储备力

12、量。全年风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品贸易部门和质量管理部要严格的销售，会给公司发展带来较大的风按照售后服务管理规定，做好售后服务2 X4=8一般全年险；客户服务工作，提高客户满意机遇：售后服务处理得当，会给公司带度。来额外的发展机遇。风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限部 素内 因厂|_财务状况费用支付资金回收风险：目前公司产品主要销售区域的经济 整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严 峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应

13、收款无法及时到 位，增加了坏账的出现率。机遇：财务状况处理得当，会提高公司整 体的竞争力。3X3=9一般1. 贸易部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的 风险。2. 财务部门根据公司财务情况做好 财务预算，防止出现财务风险。全年人力资源人员的流动员工业务素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外 单位吸引离开的情况还是存在，对公司是 比较大的损失。员工业务素质在一定程度 上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不 能有效落实，会对工作完成质量造成不好 的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供 一个比较好的基础。3X3=9一般1各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工 作环境，提高员工的归属感2企业管理部做好人员的储备，防 止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效 开展，通过考核促进员工的工作积 极性，提高业务素质。公司各级部门全年风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇