工商所企业监管存在问题及对策

1、全省工商系统企业登记管理暨 第十二届理论研讨会论文浅谈工商所企业监管存在问题及对策七台河市工商行政管理局 袁 发工商管理所全面实行“经济户口”管理和“巡查制”监管模 式以来，工商行政管理将监督检查的重心下移至工商所，工商所 在辖区内对市场主体及其经营行为依法检查具有广泛性。从经营 主体上看，工商所可以对辖区内各类性质的市场主体进行检查； 从经营场所看，可以对集贸市场、农村集市、街市、企业内部进 行检查；从职责看，既可以对市场准入、退出行为进行检查，也 可以对经营行为的多种情形进行检查；从形式上看，可以对有形 市场和无形市场进行监督检查，所以说工商行政管理监管工作主 要由工商所承担，笔者根据在基

2、层工商所多年的工作实践粗浅的 谈一谈当前工商所企业监管工作（含私营企业监管工作）存在问 题及对策，抛砖引玉，供同志们参考。当前工商所在企业监管工作中存在的问题一、监管人员缺乏企业监管的法律法规知识和相关知识，工 商所的企业监管工作难以向纵深开展，严重制约了企业监管执法 的广度。一名合格企业监管人员必须掌握涉及企业登记管理四部法 律、八个法规和十六个规章 （根据国家工商总局网站统计） ，同时要掌握大 量的国家、省工商局的规范性文件和行政解释以及相关规定，还 要具有一定的财务会计知识等其他知识。笔者认为成为一名合格 的企业监管人员决不是几次培训考试就能实现的，必须经过长期 不断的学习实践培养，才能

3、成为一名合格的监管人员。建立巡查制，实行综合执法，一方面要求基层执法人员对各 类经营主体监督管理，另一方面要求基层执法人员对经营者的经 营行为进行监管，这就造成基层人员不仅要掌握企业登记监管方 面法律法规等相关规定，同时还要掌握对其他经营者的主体资格 的确定和市场经营行为监管的法律法规 （具国家工商总局统计，截止到二 00 六年六月三十日，与工商行政管理有关的现行有效法律 99 件，行政法规 258 件，行政规章（包括 联合规章） 101 件，总计 458 件，如含省级法规规章及其相关规定的话要上千件） 。长期以 来，大部分基层管理人员从事市场管理和个体管理工作一方面缺 乏企业监管法律知识与经

4、验，另一方面需要掌握的其他法律知识 更多。大部分同志监管工作按照个体和市场管理工作经验的思维 方式来管理，比如在巡查中查验营业执照是否悬挂，是否参加企 业年检，是否擅自变更登记事项等内容。造成企业监管工作开展 停留在浅层次上。二、工商所人员少、事务多、任务重，企业监管难以形成合 力，严重制约了企业监管执法的力度。俗话说：“上面千条线，下面一根针” 。管理所人员少，既要 受理个体营业执照的申请办理，完善“经济户口”建设，坚持日 常巡查工作，查处各类违法行为，还要完成上级部署的全年各项 工作任务。实现对企业全面监管是一项系统工程。首先要全面掌 握企业的登记办照材料，了解企业基本情况，其次要坚持巡查

5、掌 握企业的经营情况，了解企业经营行为，第三能发现企业存在的 问题，会处理企业的违法行为。做到上述三方面，在时间上、在 经费上、在人员上必须有保障，否则就做不到对企业进行全面监 管。现实企业监管工作中，管理员做到一是看住企业营业执照是 否悬挂，是否参加企业年检，是否擅自变更登记事项，是否超范 经营等，二是管好企业是否有侵害消费者权益的违法行为，是否 有坑农害农的违法行为，是否有合同欺诈行为等。工商所对执法 成本低、风险小的一般违反登记事项的行为敢抓敢管，对执法成 本高、风险高的严重违反登记事项的行为一是没能力发现，二是 由于人力、经费和时间的困难，此类案件采取移交处理。造成对 企业监管缺乏执法

6、力度。三、全局网上企业资料没有实现信息资源共享，管理工作没 有形成上下互动，影响工商所企业监管执法向深度发展。企业监管工作是企业登记工作的的延续，保障企业登记事项 的真实性，有效性，合法性，确立工商部门企业登记的权威性。 企业监管活动主要是围绕企业登记内容对企业进行监管的，离开 企业登记，企业监管就是无源之水，因此，要求企业监管必须掌 握企业登记的第一手材料。工商所对企业监管的实现主要是建立 在“经济户口” 和“巡查制” 之上的一种管理活动。 行政许可法 实施以来，取消了工商所对企业的登记初审权，因此，全面掌握 企业第一手材料就成了企业监管的重中之重了。现实工作中，我省工商所管理软件企业登记内

7、容卡片式，内 容过于简单，工商所无法通过工商所管理软件全面详细了解企业 情况。我省工商行政管理综合软件，管理所又无对企业登记内容 的查询权。两个软件信息资源不共享，都没有互动功能，更无智 能管理的能力。严重制约了工商所信息的来源，制约了建立预警 防范机制，快速查处机制。完善工商所当前企业监管工作的几点建议一、建立一支精英型的专职企业监管队伍，重点培养企业监 管人材，充实工商所企业监管人员，提高工商所企业监管能力。建立一支精英型的专职企业监管队伍的目的是：通过典型案 例指导工商所企业监管工作的开展，解决工商所企业监管遇到的 实际问题，同时，补充工商所企业监管难点弱项，形成合力，发 挥整体优势，全

8、面提高企业监管执法能力，重点培养企业监管人 材，改善工商所企业监管人员短缺现状。建立一支精英型的专职企业监管队伍的具体办法是：在全局 通过考核选出具有较高的企业监管知识和相关知识人员，从工商 所选派人员组成企业监督执法队，开展执法活动，重点查处企业 登记中严重违法行为，通过帮教一是树立工商所人员企业监管意 识，二是提高工商所人员企业监管能力和执法能力，通过实战培 训具有独立工作能力的人员返回工商所从事企业监管工作，全局 上下经过连续不断的培训和专项重点培训，工商所一定会提高企 业监管执法能力。二、有计划开展专项整治活动和研讨活动，锻练工商所企业 监管能力，进一步提高工商所企业监督执法水平。发挥

9、专职企业监管队伍作用，一是指导全局工商所有针对性 的开展拉练式的专项整治活动，通过言传身教，传授执法技能，规范执法行为，带动工商所开展企业监督执法活动；二是针对在管理工作中遇到的疑难问题，开展研讨活动，通过研讨深入学习 法律知识和相关知识，总结经验，统一思想，明确是非，树立正 确执法理念。三、充分发挥网络优势，及时为工商所提供企业第一手材料， 实现信息资源共享，上下连动，建立预警防范机制，快速查处机 制，促进工商所企业监管工作的开展。首先，将企业登记信息全面上网实现网上信息共享，使工商 所有针对性地对开展企业监督执法活动，做到巡查有重点，工作 有目标，管理水平不断提高。其次，建议省局尽快实现软件的智能管理，对定期回访，重 点企业的巡查，登记重点内容等方面建立预警防范机制，指导监 督管理所巡查工作的开展，促进企业监管工作常抓不懈。第三，建立上下连动机制，发