金属非金属露天矿山安全生产标准化自评报告书

1、. . . . 矮岭石场建材金属非金属露天矿山安全生产标准化自 评 报 告矮岭石场建材2013 年 02 月 28 日. . . . 1 / 29参加安全生产标准化评估的企业自评小组成员确认表自评企业单位矮岭石场建材自评小组组长严三运自评小组成员严银润、善通、周兴隆茹土清、梁国隆、邓神兴报告编制人善通报告审核人严银润报告批准人严三运. . . . 1 / 29目目 录录1 1 企业简介企业简介 2 21.1 企业性质、地理位置 21.2 矿区围与生产能力、规模 31.3 从业人员 31.4 主要生产工艺、生产方式 31.5 主要设备设施表 31.6 安全标准化创建与运行 42 2 相关证照与人

2、员持证情况相关证照与人员持证情况 6 62.1 相关证照 62.2 人员持证情况 73 3 安全管理机构与人员配备安全管理机构与人员配备 7 74 4 安全生产管理制度安全生产管理制度 9 95 5 安全生产教育与培训安全生产教育与培训 10106 6 安全生产投入与安全设施安全生产投入与安全设施“三同时三同时”11116.1 安全生产费用的提取 116.2 安全费用的使用 116.3 安全设施“三同时”116.4 工伤保险 117 7 事故与应急管理事故与应急管理 12127.1 事故、事件管理 127.2 应急管理 128 8 主要生产与辅助系统风险辩识与可靠性分析主要生产与辅助系统风险辩

3、识与可靠性分析 12128.1 危险、有害因素辨识 128.2 安全对策措施 139 9 安全生产绩效安全生产绩效 15151010 参评单元介绍参评单元介绍 16161111 自评结论与申请考评等级自评结论与申请考评等级 2525. . . . 2 / 291 1 企业简介企业简介1.11.1 企业性质、地理位置企业性质、地理位置矮岭石场建材（以下简称：本公司） ，经营围：开采建筑用花岗岩；销售建筑材料。法人严三运，注册资本 20 万元。设计生产规模为年产30.00 万立方米/年，矿区面积 0.2358km2，位于从化市街口 340方向13km 处，行政区划隶属于从化市城郊街矮村管辖。矿山附

4、近交通网络发达，县道 X286 从石场西南部约 2.2km 通过，有简易公路与其相接。沿县道向东南 9km 到从化市区，可与 S355 省道、106 国道连接；沿县道向西 8km 与京珠高速公路连接，且距石场南部 640m 规划的街东高速公路往西接京珠高速公路，往东接规划的街良高速公路，可快速到达城区、市与市，交通便利。企业经济类型：XX 公司。企业基本情况见表 1-1。表表 1-11-1 企业基本情况表企业基本情况表企业名称矮岭石场建材邮政编码地址市从化城郊街矮岭村法人代表严三运主要负责人严三运联系人严三运开采情况开采矿种建筑用花岗岩开采方式露天开采生产规模30.0 万立方米/年矿区面积0.

5、2358km2采矿许可证有效期限2012 年 12 月 29 日至 2017 年 12 月 29 日安全生产许可证有效期限2012 年 11 月 6 日至 2015 年 11 月 5 日. . . . 3 / 291.21.2 矿区围与生产能力、规模矿区围与生产能力、规模1、矿区围本矿区围由 5 个拐点圈定，矿区面积 0.2358 平方公里。2、生产能力本公司生产能力为 30.0 万立方米/年，服务年限约为 6.97 年。1.31.3 从业人员从业人员 现有职工 32 人，其中主要负责人 1 人，安全管理人员 3 人，包括矿长 1 人，安全管理人员 2 人。1.41.4 主要生产工艺、生产方式

6、主要生产工艺、生产方式本公司采用山坡露天台阶式开采方式采剥并举、剥离先行，并自上而下，中深孔爆破方式进行，作业程序为：钻孔平台场地准备、测量定位、爆破设计与布孔、凿岩、爆破、装运和边坡管理。其具体工艺如下：1、开拓、开采工艺根据矿区矿体的赋存条件，选择采用开拓方式为公路开拓、汽车运输。开采方式为露天开采。废石、土由装载机装车运至排土场排弃，其中地表土单独排放。2、开采工艺其工艺流程图如下：剥离工作穿爆工作采装工作运输工作排土工作采矿工作穿爆工作采装工作运输工作破碎工作露天开采运输工作采装工作穿爆工作掘沟工作. . . . 4 / 291.51.5 主要设备设施表主要设备设施表 矿山主要设备表设

7、备名称型号规格数量功率 KW潜孔钻机 ZQ-100K3 台-手持式风动凿岩机SY26 型4 台-装载机厦工 ZL50 型1 台-PC400-63 台-液压挖掘机卡特 3201 台-自卸汽车10t8 台-颚式破碎机PE-90012001 台110圆锥破碎机PYB-17501 台30圆锥破碎机PYD-12002 台30振动筛6 台15输送带18 条5.5变压器1600KVA1 台柴油罐20t1 个-水泵2 台7.5砂轮机M30302 台1.5照明150洒水车1 台-1.61.6 安全标准化创建与运行安全标准化创建与运行1.6.11.6.1 安全标准化建设安全标准化建设根据国家安全监管总局关于加强非

8、煤矿山安全标准化建设的工作的通知 （安监总管一2011104 号） 、 关于进一步加强金属非金属矿山企业安全标准化工作的通知 （粤安监2010360 号）等文件的要求，按照金属非金属矿山安全标准化规 导则 （AQ2007.1-2006） 、 金属非金属矿山安全标准化规 露天矿山实施指南 （AQ2007.3-2006） 、 国家安全监. . . . 5 / 29管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知(安监总厅管2011177 号)等规、标准、办法的要求，本公司于 2012 年 8月份开始创建安全标准化系统工作。在原有管理体系的基础上，对其相关容进行整合。2012 年 8

9、月，总经理任命安全标准化管理者代表，全权负责该项工作。成立了以主要负责人为组长，安全管理人员、各有关人员为成员的安全标准化系统工作小组，开始了安全标准化系统的创建工作。具体工作如下：1、软件方面根据金属非金属矿山安全标准化规 导则 （AQ2007.1-2006） 、 金属非金属矿山安全标准化规 露天矿山实施指南 （AQ2007.3-2006） 、 国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知(安监总厅管2011177 号)、 金属非金属矿山安全规程（GB16423-2006）等一系列规、规程、标准和办法的要求，结合本公司实际情况开展安全标准化系统达标工作。遵循“两符

10、合一提高” （符合国家标准的要求，符合本公司的生产实际，提高矿山安全生产管理水平）的原则，对原有的管理制度进行归并、修订、增补，形成符合本公司实际需要的安全管理制度、安全操作规程、相关记录表格（会议记录，培训记录，安全检查记录，安全隐患整改记录，纠正与预防措施记录，事故、事件记录等） 。2、硬件方面根据金属非金属矿山安全规程 （GB16423-2006） 、 国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知. . . . 6 / 29(安监总厅管2011177 号)等相关规程、标准、办法和开发利用方案的要求，开展创建安全标准化系统达标工作。在员工中开展危险源辨识与风险评

11、价的基础工作，让员工知道自己岗位存在的危险源，以与风险程度，如何采取相关措施防，提出自己的意见，形成统一共识对生产现场进行整改。为开展标准化创建工作，调整了办公室，添置了沙发、办公桌、文件柜、电脑等相关办公用品，为本项工作的正常进行创造条件。按照相关标准要求，对作业现场进行规化整改：对台阶进行规；矿山边界设置围栏和醒目的安全警示标志；对边坡上的悬石、浮石、伞岩进行清理；各作业场所和各个作业点，运输道路，相关设备、设施等处设置、补充、完善了安全警示标志。1.6.21.6.2 安全标准化运行安全标准化运行在半年多的试运行期间，未发生各类安全生产事故，整个标准化系统运行正常，对不正常的方面（责任制度

12、、操作规程等）与时进行整改，使之符合安全生产的实际需要。2 2 相关证照与人员持证情况相关证照与人员持证情况2.12.1 相关证照相关证照表 2-1 企业相关证照表序号证件名称证件编号发证单位有效期至1营业执照4051市工商行政管理局从化分局2015 年 4 月 26 日2采矿许可证C50489市国土资源和房屋管理局2017 年 12 月 29 日3安全生产许可证（粤）FM 安许证字2012Aa011I市安全生产监督管理局2015 年 11 月 5 日. . . . 7 / 292.22.2 人员持证情况人员持证情况表 2-2 企业相关人员持证情况表序号证件类型证件名称发证单位有效期至1严三运

13、主要负责人152省安全生产宣传教育中心2015 年 6 月2严银润安全管理人员528省安全生产宣传教育中心2014 年 12 月3善通安全管理人员529省安全生产宣传教育中心2014 年 12 月4周兴隆安全检查工T7国家安全生产监督管理总局2017 年 3 月6茹土清爆破员0046市公安局/6全龙电工748国家安全生产监督管理局2014 年 4 月7邓神兴保管员0026市公安局/3 3 安全管理机构与人员配备安全管理机构与人员配备本公司设有总经理 1 名，矿长 1 名，专职安全生产管理人员 2 名；总经理任命了人事部负责人、财务部负责人、办公室负责人、供销部负责人、安全环保部、调度室、生产部

14、负责人等，使安全生产得到了组织上的保障。 3.1 矮岭石场建材组织机构拓扑图：. . . . 8 / 29总 经 理供销部办公室采矿车间安 环 部调 度 室人事部生 产 部财务部矿 长检验班出矿班爆 破 班维修班破碎班车 队化验室仓 库3.2 矮岭石场建材安全生产管理机构图：总 经 理：严三运供销部办公室采矿车间安 环 部调 度 室人事部生 产 部财务部管理者代表：严银润检验班出矿班爆 破 班维修班破碎班车 队化验室仓 库. . . . 9 / 29主要负责人、安全生产管理人员已参加省安全生产监督管理局组织的培训，特种作业人员均持证上岗，其他人员经培训、考核合格上岗。4 4 安全生产管理制度安

15、全生产管理制度2012 年 8 月，本公司安全标准化系统工作小组根据国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知(安监总厅管201177 号)、 金属非金属矿山安全标准化规 露天矿山实施指南 （AQ2007.3-2006）规标准，结合原有的管理制度，进行创建、修订，形成一套符合安全生产实际需要的管理制度程序文件。实行安全生产责任制，共制定了 26 份各部门和岗位安全生产责任制。主要包括：主要负责人、分管负责人、安全主任、安全员、财务人员、设备管理员、特种作业人员等。制定了各岗位操作规程，主要包括装载作业、电气作业、电焊作业、气焊作业、挖掘机作业、汽车运输、维修车间员

16、工、电工安全操作规程等。制定了符合安全标准化管理体系的管理手册和程序文件共 55 项。主要有：安全生产目标与指标管理制度，安全生产法律法规与其他要求管理制度，安全生产检查制度，安全教育培训制度，事故（事件）报告与管理制度，边坡安全管理制度，职业健康管理制度，设备设施安全管理制度，安全生产档案管理制度，安全生产奖惩制度，安全生产例会制度，标准化系统管理评审制度，危险源辨识、风险评价和风险控制程序与管理制度，设计管理制度，运输系统管理制度，供配电系统管理制度，防灭火管理制度，作业环境管理制度，劳动防护用品管理制度，安全投入管理制度，员. . . . 10 / 29工工伤保险制度，隐患整改管理制度，

17、纠正与预防措施实施保障制度，事故、事件报告、调查与回顾制度，安全绩效监测管理制度，标准化系统部评价制度，危险源管理制度，安全技术措施审批制度等。5 5 安全生产教育与培训安全生产教育与培训本公司把安全教育培训作为提高员工安全意识的主要手段，大力倡导“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”的安全理念，开展全员安全教育培训，采用系统的教育方式，提高员工安全意识和自我防能力，牢固树立安全第一的思想。开展事故反思活动，利用典型事例，开展有针对性的安全管理教育，对发生的事故、事件认真分析原因，从中吸取经验教训，举一反三，使各项规章制度、操作规程让每个员工能自觉遵守。把对员工安全生产知识、安全技能提升纳

18、入年度教育培训计划之中，班组会议是安全生产教育和培训的主要时间段，根据不同工种岗位的员工，采用不同的培训方法，保证新员工三级安全教育质量，增加员工安全知识和提升员工安全技能，对更新的安全生产法律、法规、标准和规等新知识，与时对员工进行宣贯等。安全教育培训容主要包括：党和国家的安全生产方针、政策；安全生产法律法规、标准和法制观念；公司安全生产规章制度、操作规程、岗位责任制等；安全劳动纪律，安全生产形势与历史上发生的重大安全事故和应吸取的教训；发生事故后如何抢救伤员、排险、保护现场和与时报告；防火、防毒、防尘、防爆知识与紧急情况安全处置和安全疏散知识；防护用品发放标准与防护用品使用的基本知识等。对

19、主要负责人、安全管理人员、特种作业人员，采用送培的方式进行，. . . . 11 / 29经相关部门培训考试合格并按照国家有关规定取得相应的操作书后上岗作业。当新设备、新工艺发生变化时，与时对操作人员进行安全规程的教育培训，考试合格后上岗作业。6 6 安全生产投入与安全设施安全生产投入与安全设施“三同时三同时”6.16.1 安全生产费用的提取安全生产费用的提取本公司根据相关规定提取安全生产费用，设立专门管理，实行专款专用；按照编制的年度安全投入计划足额进行提取，用于矿山的安全设备设施，劳动防护用品，安全标志，安全奖励，安全教育培训，事故、事件预防，隐患整改等方面。6.26.2 安全费用的使用安

20、全费用的使用本公司重视安全生产费用的使用，认真查找安全隐患，从 2010 年至今，共投入 200 多万元，用于改善作业（工作）环境、设备检修检测、安全教育培训、隐患整改与劳动防护用品（工作服、耳塞、口罩、安全帽等）的配置和防暑降温物品的发放等。本公司对主要生产设备逐步进行更新。6.36.3 安全设施安全设施“三同时三同时”本公司严格执行国家相关法律、法规，基本做到国家要求的安全设施“三同时” ，每年编制开采技术措施计划，并严格按计划落实。6.46.4 工伤保险工伤保险本公司依法按月份为从业人员工缴纳工伤保险。. . . . 12 / 297 7 事故与应急管理事故与应急管理7.17.1 事故、

21、事件管理事故、事件管理本公司按照制定的事故、事件报告制度，对报告的事故、事件进行登记管理。对发生的人身、设备、职业病、工程、火灾和违章等事故、事件，按要求与时报告。对发生的事故、事件与时进行调查、分析，按“四不放过”的原则进行处理，防止类似事故、事件的重复发生。7.27.2 应急管理应急管理针对本公司的实际情况，对可能出现的自然灾害、火灾、滑坡、中毒等情况，本公司已制定了安全生产事故应急救援预案，成立了事故应急救援机构（事故应急救援小组） 。根据上级安监部门的要求，本公司每年都与矿山救护队签订年度矿山救护协议书，进一步完善了矿山应急救援制度。本公司根据上级主管部门的要求，结合本公司的实际情况，

22、计划每年进行 12 次虚拟事故应急救援演练。8 8 主要生产与辅助系统风险辩识与可靠性分析主要生产与辅助系统风险辩识与可靠性分析8.18.1 危险、有害因素辨识危险、有害因素辨识危险因素是指对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素；有害因素是指能影响人的身体健康、导致疾病或对物造成慢性损害的因素。通常情况下，二者并不加以区分而统称为危险、有害因素。危险、有害因素主要指客观存在的危险、有害物质或能量超过一定限制的设备、设施和场所等。本公司的主要生产与辅助系统有：剥离系统、穿孔、爆破、装运系统、. . . . 13 / 29供配电系统、供排水系统、排土场、工业场地等。根据本公司的实际情况，生产过程中

23、存在的危险、有害因素有：滑坡与坍塌、高处坠落、物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、火灾、泥石流、雷击危害、职业性危害（生产性粉尘、噪声、振动、高温、辐射） 。根据危险化学品重大危险源辨识 （GB18218-2009）和关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 （安监管协调字200456 号）进行辨识，本公司不构成重大危险源。本公司不构成重大危险源，但在生产工艺、设备设施、环境与人的行为管理等方面仍存在各种危险、有害因素。如自卸运输汽车突发故障造成的伤害，采场松、危石对人员设备的危害以与坍塌滑坡、泥石流；作业人员违章操作造成的危害；作业过程产生的粉尘、噪声对人的伤害等。8.28.2 安全对策措施

24、安全对策措施针对生产过程中存在的危险、有害因素，本公司采取了对应的安全对策措施，以消除或减弱生产过程中产生的危险、危害，并采取预防性技术措施，有效地预防重大事故和职业危害的发生。（1）采剥作业遵循“由上而下，分水平台阶开采”与“采剥并举、剥离先行”的原则，严格按照设计参数要求进行开采；对采场边坡、排土场挡土坝与排水系统进行定期的安全性检查，防止滑坡、坍塌事故的发生。（2）有专人检查清理边坡上的浮、松石，确保台阶边缘上的松土石能与时清除；作业人员必须佩戴符合安全要求的安全帽，并应正确佩戴，以防物体打击引起人员伤亡。. . . . 14 / 29（3）经常养护运输道路，保障道路能正常通行，道路傍山

25、侧开挖有排水沟，加强采区道路运输安全管理，对运输车辆经常性维修和保养，确保车辆车况良好。（4）制定了各类机械设备的安全操作规程，并加强教育员工，防止机械伤人事故的发生；特种机械设备经技监部门定期检测，并在有效期使用；特种作业人员经培训考核合格，持证上岗。（5）电气设备、电缆与开关选用合格的产品，并严格按照规程要求敷设与安装；电气工作人员按规定培训考核合格上岗，上岗时正确穿戴和使用防护用品、用具；制定了安全用电规章制度，对员工进行用电、防雷等安全防护技术宣传和教育，提高职工的安全用电意识。（6）柴油罐设置在通风阴凉处，罐身与四周整洁、无泄漏的柴油和其他易燃物等，并配备了消防器材；设置了消防供水与

26、防火沙池设施，制定严格的用火用电安全制度，防止火灾的发生。（7）对主要的运输道路，用洒水车进行洒水，减少运输中的扬尘；接触粉尘的人员，做好个体防护，对员工定期进行身体检查，持续做好职工职业病的预防和治疗工作。（8）有专人负责采场供排水泵站管理，雨天时做到停止生产，将生产人员、设备撤出至采区安全台阶，并与时排出凹陷采场蓄水，防止雨水浸泡采场。在采场蓄水池、选矿车间的沉浆池周边设有醒目的安全警示标志，围栏，防止人员坠入，造成伤害。（9）本公司在注重生产工艺、作业环境、设备设施等安全生产的硬件建设同时，亦注重企业安全生产的软件建设。注重企业安全文化建设，. . . . 15 / 29保证从业人员安全

27、教育培训时间和质量，保证对新员工的三级安全教育质量。安全管理人员对发生的安全事故作出正确分析，理清发生事故的真实原因，分清事故责任，并对事故当事人作出应有的处罚，同时让其他人员从中吸取教训，避免再次发生同类事故。安全管理从发生事故的源头上抓起，通过安全管理系统不断优化，提升安全管理水平,以实现企业生产本质安全化。通过认真落实各项具体安全对策措施，严格按照开采设计进行开采，定期检查各项安全设施的运行情况，本公司生产过程中的安全风险是可以接受的。9 9 安全生产绩效安全生产绩效本公司创建安全标准化工作以来，根据标准化系统的标准要求和现有条件，结合企业年度安全生产目标、指标和实施计划，制定安全绩效监

28、测制度。通过标准化系统的创建和运行，由于企业主要负责人重视，本公司在安全管理机构、规章制度、人员配备的健全、完善方面，在安全生产目标、指标的实现方面，在个人防护用品配备和使用方面，在职业危害识别和风险源的监控方面，在纠正与预防措施的实施与效果方面，在法律法规的依从性方面，在对员工的培训教育方面，在加大安全投入方面等，都有不断的提高和增加。本公司根据实际情况建立了职业卫生管理制度和职业危害清单。重视员工的健康监护、作业现场的职业危害控制和职业卫生监测等工作；进行职业危害培训，不断增强员工的防护意识、知识和能力；结合“三同时”. . . . 16 / 29要求和现有条件，逐步提供职业卫生设施和服务

29、功能；根据需要，对接触粉尘、噪声、高温和有毒有害气体等的相关员工进行体检，逐步完善员工健康监护档案并。因此，企业的安全绩效不断提升，近三年（20102012）来事故伤亡人数、事故起数、职业病发生人数、存在的问题与改进措施等，都达到控制指标。至今未发生过上报的事故、事件，初步达到安全标准化的达标要求。1010 参评单元介绍参评单元介绍本次标准化自评的容为本公司创建金属非金属露天矿山安全标准化的14 项元素，包括：安全生产方针与目标；安全生产法律法规与其他要求；安全生产组织保障；风险管理；安全教育与培训；生产工艺系统安全管理；设备设施安全管理；作业现场安全管理；职业卫生管理；安全投入、安全科技与工

30、伤保险；检查；应急管理；事故、事件报告、调查与分析；绩效测量与评价。主要存在问题与自评打分情况见表 10-1。 （自评评分表见附件 2）表表 10-110-1 金属非金属露天矿山安全标准化自评得分明细表金属非金属露天矿山安全标准化自评得分明细表元素元素标准分标准分实得分实得分主要扣分原因主要扣分原因1.1.安全生产方针与目标安全生产方针与目标1.11.1 方针方针50504242策划策划5 55 5执行执行10107 7符合符合15151515绩效绩效20201515安全生产方针制定未与员工足够沟通，未全安全生产方针制定未与员工足够沟通，未全部转达至全部员工；全体员工熟悉并理解安部转达至全部员

31、工；全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例不高。全生产方针的比例不高。1.21.2 目标目标50504040策划策划5 55 5未对安全生产目标和指标进行与时的修正或未对安全生产目标和指标进行与时的修正或更新；对安全生产目标与指标的完成情况监更新；对安全生产目标与指标的完成情况监. . . . 17 / 29元素元素标准分标准分实得分实得分主要扣分原因主要扣分原因执行执行10108 8符合符合15151313绩效绩效20201414测的比例不高；安全生产目标和指标与其完测的比例不高；安全生产目标和指标与其完成情况与员工进行沟通的比例不高。成情况与员工进行沟通的比例不高。2.2.安全生产法律法规与

32、其他要求安全生产法律法规与其他要求2.12.1 需求识别与获取需求识别与获取30302323策划策划3 33 3执行执行6 65 5符合符合9 99 9绩效绩效12126 6按计划实施安全生产法律法规意识提升的比按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例不高。例不高。2.22.2 融入融入40402929策划策划4 44 4执行执行8 88 8符合符合12129 9绩效绩效16168 8识别并获取的安全生产法律法规与其他要求识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性一般。的充分性一般。2.32.3 评审与更新评审与更新30302020策划策划3 33 3执行执行6 66 6符合符合9 95

33、5绩效绩效12126 6员工获取相应安全生产法律法规与其他要求员工获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径较少；安全生产法律法规与其他的有效途径较少；安全生产法律法规与其他要求融入的有效性一般；相关员工对培训的要求融入的有效性一般；相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度一安全生产法律法规与其他要求的掌握程度一般。般。3.3.安全生产组织保障安全生产组织保障3.13.1 安全生产责任制安全生产责任制60603838策划策划6 66 6执行执行12127 7符合符合18181313绩效绩效24241212未对各级安全生产责任制的执行情况进行考未对各级安全生产责任制的执行情况进行考

34、核；未定期对安全生产责任制的适宜性进行核；未定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新；各类人员履行安全生产责任制评审与更新；各类人员履行安全生产责任制的效果一般。的效果一般。3.23.2 安全机构设置与人员任命安全机构设置与人员任命80805050策划策划8 88 8执行执行16161313符合符合24241010绩效绩效32321919员工代表的职责不明确；员工代表不熟悉职员工代表的职责不明确；员工代表不熟悉职责围的各种危险源与其风险。责围的各种危险源与其风险。3.33.3 员工参与员工参与60604848未采用问题解决小组的方式来处理安全问题。未采用问题解决小组的方式来处理安全问题。.

35、. . . 18 / 29元素元素标准分标准分实得分实得分主要扣分原因主要扣分原因策划策划6 66 6执行执行12121010符合符合18181414绩效绩效242418183.43.4 文件与资料控制文件与资料控制60604343策划策划6 66 6执行执行12127 7符合符合18181616绩效绩效24241414未与时修订或废除标准化系统文件；安全生未与时修订或废除标准化系统文件；安全生产记录部分保留。产记录部分保留。3.53.5 外部联系与部沟通外部联系与部沟通50503232策划策划5 55 5执行执行10109 9符合符合15158 8绩效绩效20201010未识别外部联系对象；

36、部分保存外部的安全未识别外部联系对象；部分保存外部的安全投诉记录；未设合理化建议箱。投诉记录；未设合理化建议箱。3.63.6 系统管理评审系统管理评审50504040策划策划5 55 5执行执行10108 8符合符合15151111绩效绩效20201616未进行标准化系统的评审。未进行标准化系统的评审。3.73.7 供应商与承包商管理供应商与承包商管理60603939策划策划6 66 6执行执行12123 3符合符合18181212绩效绩效24242121未识别供应商、承包商可能带来的重大风险；未识别供应商、承包商可能带来的重大风险；未对供应商、承包商安全表现进行评估。未对供应商、承包商安全表

37、现进行评估。3.83.8 安全认可与奖励安全认可与奖励50503838策划策划5 55 5执行执行10101010符合符合15151111绩效绩效20201212未对部门执行标准化系统的绩效予以认可。未对部门执行标准化系统的绩效予以认可。3.93.9 工余安全管理工余安全管理30302222策划策划3 33 3工余安全的宣传资料未传阅、贴、播放。工余安全的宣传资料未传阅、贴、播放。. . . . 19 / 29元素元素标准分标准分实得分实得分主要扣分原因主要扣分原因执行执行6 66 6符合符合9 99 9绩效绩效121212124.4.风险管理风险管理4.14.1 危险源辨识与风险评价要求危险

38、源辨识与风险评价要求50503030策划策划5 53 3执行执行10106 6符合符合15159 9绩效绩效20201212进行了局部的危险源辨识与风险评价。进行了局部的危险源辨识与风险评价。4.24.2 风险评价风险评价12012074.574.5策划策划12128 8执行执行242417.517.5符合符合36362121绩效绩效48482828部分制定风险评价的计划；未对严重风险的部分制定风险评价的计划；未对严重风险的危害进行监测；初始风险评价结果未文件化。危害进行监测；初始风险评价结果未文件化。4.34.3 关键任务识别与分析关键任务识别与分析80805959策划策划8 88 8执行执

39、行16161010符合符合24241717绩效绩效32322424执行任务分析的人员未接受相关的培训；作执行任务分析的人员未接受相关的培训；作业指导书未存放在使用部门和工作现场；执业指导书未存放在使用部门和工作现场；执行观察的人员未接受观察方法的培训。行观察的人员未接受观察方法的培训。5.5.安全教育与培训安全教育与培训5.15.1 员工安全意识员工安全意识80805959策划策划8 88 8执行执行16161414符合符合24241717绩效绩效32322020未制定安全意识提升计划；未保留接受现场未制定安全意识提升计划；未保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录；员工对标特定要求、安全意识

40、的培训记录；员工对标准化系统的认知程度一般。准化系统的认知程度一般。5.25.2 培训培训1201207878策划策划12121212执行执行24241010符合符合36362828绩效绩效48482828未制定正式培训计划；未保留培训考试记录。未制定正式培训计划；未保留培训考试记录。6.6.生产工艺系统管理生产工艺系统管理. . . . 20 / 29元素元素标准分标准分实得分实得分主要扣分原因主要扣分原因6.16.1 设计要求设计要求40403535策划策划4 44 4执行执行8 87 7符合符合12121111绩效绩效16161313设计与开发过程未包括变化管理。设计与开发过程未包括变化

41、管理。6.26.2 采矿工艺采矿工艺80805757策划策划8 86 6执行执行16161414符合符合24241212绩效绩效32322525采掘带结束未与时进行测绘和处理。采掘带结束未与时进行测绘和处理。6.36.3 生产保障系统生产保障系统1001006969策划策划10101010执行执行20209 9符合符合30302222绩效绩效40402828未对矿区水文地质进行详细勘查。未对矿区水文地质进行详细勘查。6.46.4 变化管理变化管理80805353策划策划8 88 8执行执行16163 3符合符合24241616绩效绩效32322626未实施变化管理。未实施变化管理。7.7.设备

42、设施安全管理设备设施安全管理7.17.1 基本要求基本要求70704848策划策划7 77 7执行执行14149 9符合符合21211212绩效绩效28282020未以适当的方式定期公布设备运行情况。未以适当的方式定期公布设备运行情况。7.27.2 设备设施维护设备设施维护80804343策划策划8 86 6执行执行16165 5符合符合24241616绩效绩效32321616未制定设备设施的维护计划；设备管理档案未制定设备设施的维护计划；设备管理档案未随着设备变化而更新；电气设备、开关等未随着设备变化而更新；电气设备、开关等无永久性标签。无永久性标签。. . . . 21 / 29元素元素标

43、准分标准分实得分实得分主要扣分原因主要扣分原因8.8.作业现场安全管理作业现场安全管理8.18.1 作业环境作业环境40402020策划策划4 44 4执行执行8 82 2符合符合12125 5绩效绩效16169 9警示标志不清晰。警示标志不清晰。8.28.2 作业过程作业过程120120104104策划策划12121212执行执行24242222符合符合36363232绩效绩效48483838无装药警示标志。无装药警示标志。8.38.3 劳动防护用品劳动防护用品404028.528.5策划策划4 44 4执行执行8 83.53.5符合符合12129 9绩效绩效16161212未评估防护需求。

44、未评估防护需求。9.9.职业卫生管理职业卫生管理9.19.1 健康监护健康监护60604848策划策划6 65 5执行执行12121111符合符合18181212绩效绩效24242020未任命合适的人员管理职业卫生工作；职业未任命合适的人员管理职业卫生工作；职业卫生管理人员未接受过专业知识培训；员工卫生管理人员未接受过专业知识培训；员工上岗前、离岗前未进行体检。上岗前、离岗前未进行体检。9.29.2 职业危害控制职业危害控制80806363策划策划8 84 4执行执行16161313符合符合24241616绩效绩效32322020未为职业危害控制管理确定计划、责任人员。未为职业危害控制管理确定

45、计划、责任人员。9.39.3 职业卫生监测职业卫生监测60603535策划策划6 65 5执行执行12125 5符合符合18189 9未为职业危害监测配备胜任的人员；进行了未为职业危害监测配备胜任的人员；进行了部分职业危害监测。部分职业危害监测。. . . . 22 / 29元素元素标准分标准分实得分实得分主要扣分原因主要扣分原因绩效绩效2424161610.10.安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险10.110.1 安全投入安全投入70705454策划策划7 77 7执行执行14141414符合符合21211111绩效绩效28282222在确定安全经费投入时未进行充分地论

46、证。在确定安全经费投入时未进行充分地论证。10.210.2 安全科技安全科技40402929策划策划4 44 4执行执行8 80 0符合符合12121212绩效绩效16161313在安全生产方面未开展科研工作并取得创新在安全生产方面未开展科研工作并取得创新性成果。性成果。10.310.3 工伤保险工伤保险40402525策划策划4 44 4执行执行8 84 4符合符合12129 9绩效绩效16168 8未对保险费用进行调查。未对保险费用进行调查。11.11.检查检查11.111.1 一般要求一般要求50504343策划策划5 55 5执行执行10101010符合符合15151515绩效绩效20

47、201313未针对不同的检查对象配备胜任的检查人员；未针对不同的检查对象配备胜任的检查人员；没有每年或在有变化发生时对检查表进行回没有每年或在有变化发生时对检查表进行回顾和更新。顾和更新。11.211.2 巡回检查巡回检查60604242策划策划6 66 6执行执行12121212符合符合18181212绩效绩效24241212巡回检查记录不完善。巡回检查记录不完善。11.311.3 例行检查例行检查60604646策划策划6 66 6执行执行12129 9例行检查记录不完善。例行检查记录不完善。. . . . 23 / 29元素元素标准分标准分实得分实得分主要扣分原因主要扣分原因符合符合18

48、181515绩效绩效2424161611.411.4 专业检查专业检查606044.544.5策划策划6 66 6执行执行12125 5符合符合181813.513.5绩效绩效24242020专业检查记录不完善。专业检查记录不完善。11.511.5 综合检查综合检查60604242策划策划6 66 6执行执行12121010符合符合18181212绩效绩效24241414未为综合检查配备合适的人员；检查记录不未为综合检查配备合适的人员；检查记录不完善。完善。11.611.6 纠正和预防措施纠正和预防措施60603434策划策划6 66 6执行执行12128 8符合符合18185 5绩效绩效24

49、241515未针对未针对标准化实施中出现的问题标准化实施中出现的问题采取预防和采取预防和纠正行动。纠正行动。12.12.应急管理应急管理12.112.1 应急准备应急准备40402828策划策划4 43 3执行执行8 87 7符合符合12121010绩效绩效16168 8未收集了相关的地理、人文、地质、气象等未收集了相关的地理、人文、地质、气象等信息；未确定应急的培训需求。信息；未确定应急的培训需求。12.212.2 应急预案应急预案40402525策划策划4 44 4执行执行8 84 4符合性符合性12121010绩效绩效16167 7未针对识别的紧急事件配备编写应急预案的未针对识别的紧急事

50、件配备编写应急预案的人员；未就应急预案与员工、承包商、其它人员；未就应急预案与员工、承包商、其它相关人员进行培训或沟通。相关人员进行培训或沟通。12.312.3 应急响应应急响应40402828策划策划4 44 4执行执行8 86 6应急指挥中心配备的设备、设施不完善。应急指挥中心配备的设备、设施不完善。. . . . 24 / 29元素元素标准分标准分实得分实得分主要扣分原因主要扣分原因符合符合12121010绩效绩效16168 812.412.4 应急保障应急保障40402424策划策划4 42 2执行执行8 84 4符合符合12128 8绩效绩效16161010没有急救员；应急人员培训不

51、足。没有急救员；应急人员培训不足。12.512.5 应急评审与改进应急评审与改进40402525策划策划4 44 4执行执行8 86 6符合符合12127 7绩效绩效16168 8未对应急预案进行评审；未对应急演练进行未对应急预案进行评审；未对应急演练进行培训。培训。13.13.事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告、调查与分析13.113.1 报告报告50504141策划策划5 55 5执行执行10107 7符合性符合性15151212绩效绩效20201717急救箱中没有放有急救处理登记册；事故、急救箱中没有放有急救处理登记册；事故、事件登记册未完整。事件登记册未完整。13.213.2 调查调查50503232策划策划5 55 5执行执行10105 5符合符合15157 7绩效绩效20201515员工与其代表没有参与事故调查；在形成事员工与其代表没有参与事故调查；在形成事故调查报告前未将事故调查结果与相关的员故调查报告前未将事故调查结果与相关的员工进行交流。工进行交流。13.313.3 统计与分析统计与分析60603434策划策划6 66 6执行执行12126 6符合符合18186 6绩效绩效24241616未为事故、事件的统计分析提供足够的资源。未为事故、事件的统