第四章新贸易理论

1、第第 四四 章章 新贸易理论新贸易理论n第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论n第二节第二节 产品生命周期理论产品生命周期理论n第三节第三节 运输和环保成本引起的国际贸易运输和环保成本引起的国际贸易n第四节第四节 产品内分工产品内分工本章主要内容本章主要内容第一节第一节 产业内贸易理论（代表人物产业内贸易理论（代表人物: :克鲁格曼克鲁格曼） （新（新HOHO模型；新张伯伦模型模型；新张伯伦模型 偏好相似模型；相互倾销模型）偏好相似模型；相互倾销模型） 第二节第二节 产品生命周期理论（代表人物：雷蒙德产品生命周期理论（代表人物：雷蒙德* *弗农）弗农）第三节第三节 运输和环保成本引起的国际

2、贸易（代表人物运输和环保成本引起的国际贸易（代表人物: :萨萨 缪尔森、克鲁格曼缪尔森、克鲁格曼）第四节第四节 产品内分工（代表人物：产品内分工（代表人物：Helleiner、卢峰、卢峰） 理论背景理论背景研究角度研究角度产业内贸易和发达国家产业内贸易和发达国家之间的贸易迅速增长之间的贸易迅速增长放松新古典贸易理论完放松新古典贸易理论完全竞争、规模报酬不变全竞争、规模报酬不变的假设的假设新贸易理论新贸易理论理论背景理论背景 20世纪世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)同同类产品之间的贸易量大大增加；类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家

3、之间的贸易量大大发达国家之间的贸易量大大增加；增加；(3)产业领先地位不断转移。产业领先地位不断转移。同时，技术密集型产品贸易比重上升、国际经济一体化趋同时，技术密集型产品贸易比重上升、国际经济一体化趋势加速、跨国公司空前发展等现象也极大地改变世界贸易格式。势加速、跨国公司空前发展等现象也极大地改变世界贸易格式。 以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。经济学家的这种努力促成了

4、当代国际贸易理论的形成。 挑战之一同类产品间的贸易量大大增加 古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸产业间贸易易”，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即“产业内贸易产业内贸易”大大增加

5、，这种现象突破了传统贸大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战一个挑战。 挑战之二发达工业国家间的贸易量大大增加 传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易南北贸易”），），2020世纪世纪5050年代之前的国际贸易的确大

6、部分是属于年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北南北贸易贸易”，但是，但是6060年代后，发达国家之间的贸易（年代后，发达国家之间的贸易（“北北北贸易北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即的资源禀赋国家（即同类国家同类国家）之间进行呢？这一现）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。象显然是资源禀赋论所不能解释的。 表3-2 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额(2000年)出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例美 国0

7、.560.51英 国0.810.76加拿大0.950.82日 本0.510.39德 国0.750.72意大利0.730.69法 国0.770.80全部工业化国家0.700.70数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。 挑战挑战之三产业领先地位不断转移 当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家始生产并出口这类产品，而

8、最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。论的框架内难以找到答案的。 图3-1 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图4648495457605851324140403735333649681615131210960001020304050607080197019801990199119921993199419951996(%)日本美国

9、韩国数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P163，上海人民出版社，2003。研究角度研究角度n新古典贸易理论的主要假设新古典贸易理论的主要假设n两国相同部门的生产函数相同两国相同部门的生产函数相同n两国消费者偏好相同两国消费者偏好相同林德特偏好相似林德特偏好相似n规模收益不变规模收益不变新贸易理论新贸易理论n所有商品市场、要素市场都是完全竞争的所有商品市场、要素市场都是完全竞争的新贸易理论新贸易理论n两国的生产要素供给是既定不变的两国的生产要素供给是既定不变的nA A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B B国为劳动丰富的国家国为劳动丰富的国家产业内贸易产业内贸易n生产要素在一国

10、之内可自由流动，在国际间不能流动生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动nX X、Y Y的生产技术不同，假设的生产技术不同，假设X X为资本密集型产品，为资本密集型产品，Y Y为劳动密集型为劳动密集型产品产品产品内分工产品内分工n不存在运输成本或其他贸易障碍不存在运输成本或其他贸易障碍运输成本引发的国际贸易运输成本引发的国际贸易新贸易理论新贸易理论新古典贸易理论：新古典贸易理论：由于各个国家的不同,导致了部分国家出口农业产品,而另外一些国家则出口工业产品。( (以产业为研究对象以产业为研究对象) )新贸易理论的突破：新贸易理论的突破：解释了同类产品贸易的出现，如瑞典既大量出口，同时又大量

11、进口汽车。（研究细化（研究细化到异质企业的贸易投资）到异质企业的贸易投资）新贸易理论的假设：新贸易理论的假设：不完全竞争、规模收益不完全竞争、规模收益第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论20世纪60年代以来，随着科学技术不断发展，以“比较优势”为主导理论的传统国际贸易理论已经无法适当解释国际贸易实践的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，并出现既进口又出口同类产品的现象。为了解释这种现象，产业内贸易理论应运而生。 克鲁格曼（克鲁格曼（Krugman,PKrugman,P）分析方向：分析方向： 发达国家间贸易、产业内贸易发达国家间贸易、产业内贸易一、产业内贸易产生的原因一、产业内贸易产

12、生的原因1.要素禀赋相似克鲁格曼发表了产业内分工与贸易收益认为国家之间要素禀赋越相似，产业内贸易比重就越高 2.规模经济专注于大规模生产某种产品可使单位成本降低，而为了满足消费者消费多样化，产业内贸易成为必然3.历史性偶然因素例如瑞典生产手表起步早，形成外部规模经济使成本降低。现在泰国有更廉价劳动力却不能代替瑞典的位置二、产业内贸易利益的来源、分配及政策效应二、产业内贸易利益的来源、分配及政策效应1.1.来源和分配：来源和分配：规模经济；产品品种增加带来更多偏好选择；在不完全竞争下通过竞争配置资源2.2.政策效应：政策效应：刺激贸易保护政策实施。一国可能利用出口补贴和临时性关税等贸易保护措施帮

13、助本国重点产业资本积累，降低国内消费品价格，在一定程度上改变国际分工。三：产业内贸易的测度三：产业内贸易的测度n产业内贸易指数的计算公式产业内贸易指数的计算公式 IIT = 1 |X - M| /( X + M) IIT 1-(Xi/X-Mi/M )/(Xi/X+Mi/M)n其中Xi/X和Mi/M分别代表i类产品的出口价值、进口价值占该国出口和进口总值的比重 IITIIT指数的值介于指数的值介于0 0和和1 1之间。之间。如果某产业只有进口或只有出口，其产业内贸易指如果某产业只有进口或只有出口，其产业内贸易指数为零数为零 ；否则，大于零；否则，大于零 表4-1 部分国家制造业部门的ITT （）

14、工业化国家197019871999发展中国家197019871999美 国55.161.081.1印 度22.337.088.0日 本32.828.062.3巴 西19.145.578.8德 国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法 国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英 国64.380.091.9泰 国 5.230.294.8意大利61.063.386.0韩 国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平 均56.865.385.5平 均22.344.3

15、82.5数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P161，上海人民出版社，2003。四：产业内贸易主要模型四：产业内贸易主要模型主要模型主要模型(一一) 法维尔模型（新法维尔模型（新H-O模型）模型） 模型假设n1 产业供应不同质的垂直差异性产品；n2 产业市场完全竞争；n3 劳动要素同质，可以在产业间流动；产业间资本是不同质的，不能在产业间流动，产业内资本是同质的，可以在产业内流动；n4 产品质量是连续变量，质量高低取决于资本用量大小；n5 不存在规模经济，没有技术差异n6 自由贸易并且没有运输成本； P() P2() P1() W1 W2 O 0 0 (W1 - W2)/(R2

16、R1)国家生产垂直差别产品的比较优势国家生产垂直差别产品的比较优势 （二）张伯伦模型（二）张伯伦模型模型假设n1.需求替代弹性不变；n2.每个国家只有劳动力要素，且劳动要素具有规模经济的生产函数；n3.每个企业面临向下倾斜的需求函数，但超额利润意味吸引新企业进入导致超额利润消失；n4.不同种类产品有很强的替代性，企业可以自由进出产业； 传统贸易理论无法解释发生在要素禀赋相似的发达国传统贸易理论无法解释发生在要素禀赋相似的发达国家之间产业内部贸易，克鲁格曼利用张伯伦模型，从家之间产业内部贸易，克鲁格曼利用张伯伦模型，从规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸

17、易(二二) 新张伯伦模型新张伯伦模型1.1.每类产品生产具有同样的生产函数每类产品生产具有同样的生产函数 ) 1p0()(11nipiniiccuU 2. 2.消费者效用函数相同消费者效用函数相同)0,(iixl 3. 3.每个厂商的利润是每个厂商的利润是)(iiixxp(二二) 新张伯伦模型新张伯伦模型4 4厂商最大化决策厂商最大化决策 )11(iiep 5 5产业在自由进出假设条件下，厂商长期均衡产业在自由进出假设条件下，厂商长期均衡利润为零，从而确定每种商品产量。利润为零，从而确定每种商品产量。 )(/iiixppx， 6 6本国生产商品种类数本国生产商品种类数 xLlLn(二二) 新张

18、伯伦模型新张伯伦模型xLn 7 7他国生产商品种类数他国生产商品种类数 8 8新效用函数新效用函数 nnniiniicucuU11)()(n若另一个如同镜像般具有同样的偏好与技术、不若另一个如同镜像般具有同样的偏好与技术、不存在禀赋差异的国家与之贸易，各个企业会选择存在禀赋差异的国家与之贸易，各个企业会选择生产与其他厂商有差异的产品，最终均衡结果只生产与其他厂商有差异的产品，最终均衡结果只能是一个企业生产一种产品能是一个企业生产一种产品 张伯伦模型基本观点张伯伦模型基本观点 结果：每个企业生产商品数量在贸易前后没有变化结果：每个企业生产商品数量在贸易前后没有变化 ，消费者收入不变，价格指数不变

19、，因而消费总量不变。消费者收入不变，价格指数不变，因而消费总量不变。但是水平相似的商品数量增多，给了消费者多样化选择，但是水平相似的商品数量增多，给了消费者多样化选择，社会福利增加社会福利增加 (三三) 林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型偏好相似理论(preference similarity theory) ，又称为重叠需求理论（overlapping demand theory），他是对俄林理论的补充，主要有两个观点：需求基础论；需求相似论林德（林德（B BLinderLinder）分析方向：分析方向：从需求的角度探讨了产业内贸易发生的原因从需求的角度探讨了产业内贸易发生的原因林德假

20、说林德假说n林德假说以需求为导向来解释国际贸易产生的原因，他认为H-O定理只能解释初级产品的国际贸易，却无法解释二战以后有着相近要素禀赋的发达国家之间迅猛发展的产业内贸易，从而提出了林德假说，同其他产业内贸易理论相比，林德假说不再从供给角度出发，而是从需求角度解释一国贸易的构成。 林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型当两国的人均收当两国的人均收入水平越接近时入水平越接近时，重叠需求的范，重叠需求的范围就越大，贸易围就越大，贸易关系也就可能越关系也就可能越密切密切 林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型 ( (四四) ) 相互倾销模型相互倾销模型 价格歧视价格歧视不完全竞争下同一种产品，垄

21、断厂商为追求利润最大化针对不同的消费者制订不同的价格水平出口倾销出口倾销在保持国内垄断高价的前提下，以低于国内市场价格的方式大量出口，争夺国外市场的行为 倾销策略获得成功的：倾销策略获得成功的：1.1.条件不完全竞争条件下国内市场与国条件不完全竞争条件下国内市场与国外市场的隔绝，防止低价回购；倾销出口企业是价格的制定者外市场的隔绝，防止低价回购；倾销出口企业是价格的制定者2.2.垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国内的需求弹性，即垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国内的需求弹性，即国外需求曲线比国内需求曲线更加平缓。国外需求曲线比国内需求曲线更加平缓。 垄断者在需求弹性越低的国家定价越高垄断者

22、在需求弹性越低的国家定价越高 国内国内国外国外PQQdQMCPdDd MRMCDFMRfPFAOQe垄断厂商出口倾销的经济学基础垄断厂商出口倾销的经济学基础相互倾销的国际贸易的可能性相互倾销的国际贸易的可能性QdQMCPdDdMRDfM RfPeQfOQQePab国内国内国外国外ab本国垄断企业就可以获得额外的总利润净增加区域本国垄断企业就可以获得额外的总利润净增加区域b b所所代表的面积，而外国垄断企业的总利润损失是面积代表的面积，而外国垄断企业的总利润损失是面积a an两个厂商都有向国外出口产品的动机。如果本国两个厂商都有向国外出口产品的动机。如果本国垄断企业能够以低于国内价格垄断企业能够

23、以低于国内价格PdPd，但高于边际成，但高于边际成本的本的PePe价格出口销售价格出口销售Qe-QfQe-Qf数量的商品，国外市场数量的商品，国外市场的价格就会全面下跌到的价格就会全面下跌到PePe水平。水平。n产生相同商品的双向国际运输和国际贸易，两个产生相同商品的双向国际运输和国际贸易，两个垄断厂商相互承担了降低销售价格的负面影响，垄断厂商相互承担了降低销售价格的负面影响，消费者能够买到低价多样产品，社会福利增加消费者能够买到低价多样产品，社会福利增加 相互倾销模型结论相互倾销模型结论产业内贸易理论各模型比较产业内贸易理论各模型比较 偏离偏离H-OH-O理论假设最小，只是修改了产品同质性假

24、设，引入理论假设最小，只是修改了产品同质性假设，引入了垂直性差异产品，利用要素禀赋差异说明国际贸易现象了垂直性差异产品，利用要素禀赋差异说明国际贸易现象法维尔模型：法维尔模型：从从规模经济规模经济和和产品差异化产品差异化出发来解释产业内贸易出发来解释产业内贸易新张伯伦模型：新张伯伦模型：需求偏好相似模型：需求偏好相似模型：相互倾销模型：相互倾销模型：从需求角度提出两国收入水平越相近需求结构越相似，贸易从需求角度提出两国收入水平越相近需求结构越相似，贸易可能性就越大可能性就越大从不完全竞争的角度解释了某些国际贸易现象从不完全竞争的角度解释了某些国际贸易现象第二节第二节 产品生命周期理论产品生命周

25、期理论技术差距论技术差距论产品生命周期模型产品生命周期模型技术差距理论产生于1961年，该理论将技术看作一种生产要素，由于每个国家技术发展水准不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随著技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。而工业化国家之间的工业品贸易，大多是以技术差距的存在为基础进行的。主要观点：主要观点：技术能够被模仿，但技术追赶时滞技术能够被模仿，但技术追赶时滞可以产生贸易（主要发生在发达国际之间）可以产生贸易（主要发生在发达国际之间）一、技术差距论一、技术差距论 M.V. M.V.波斯纳波斯纳（Michael

26、V. PosnerMichael V. Posner）技术差距论技术差距论产品生命周期指一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。典型的产品生命周期一般可以分成四个阶段，即介绍期(或引入期)、成长期、成熟期和衰退期。主要观点：主要观点：技术差距可以发生在发达国家和不发技术差距可以发生在发达国家和不发达国家之间达国家之间二、产品生命周期论二、产品生命周期论 雷蒙德雷蒙德弗农弗农

27、(Raymond Vernon)(Raymond Vernon)产品生命周期理论产品生命周期理论T2XMT0T1T4T3世界其他发世界其他发展中国家展中国家欧洲、日本欧洲、日本第三节第三节 运输和环保成本引起的国际贸易运输和环保成本引起的国际贸易运输成本和国际贸易运输成本和国际贸易环保标准与国际贸易环保标准与国际贸易n冰山从极地冰川漂往目的地时会在一般运输成本被看做“冰山”，类似于海洋气流与风的作用下逐渐融化。n这是萨缪尔森于1952年提出并被克鲁格曼引入研究，即一单位运往外地的产品中只有一部分能够达到目的地，其余部分都消耗在途中，消耗掉的就是运输成本。一、运输成本和国际贸易一、运输成本和国际

28、贸易 保罗保罗萨缪尔森萨缪尔森（Paul Paul A.SamuelsonA.Samuelson）主要观点：主要观点：地理位置差异带来的成本增加促发国际地理位置差异带来的成本增加促发国际贸易贸易运输成本与产业选址运输成本与产业选址国家一从A2进口钢材运到B1生产钢板；国家二从A1进口钢材运到B2生产钢板。运输成本的存在使得国运输成本的存在使得国际贸易产生际贸易产生边边界界A1B2B1A2国家一国家一国家二国家二n帕斯哥将环境因素看作影响一国比较优势的生产因素。n环境资源相对丰富的国家将出口环境密集型产品或污染品，环境资源相对缺乏的国家将出口非环境密集型产品或清洁产品。n当环境管制对产业竞争力的影响比较大时，其引起的税收和环境成本的变化可能会导致环境敏感 产业的迁移以及国际投资者对新企业选 址的考虑。 二、环保标准和国际贸易二、环保标准和国际贸易第四节第四节 产品内分工产品内分工当代国际分工展现出一个引人瞩目特征，就是很多产品生产过程包含的不同工序和区段，被拆散分布到不同国家进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工体系。产品内分工（intra-product specialization）指特定产品一体化的生产过程被分为若干个独立的生产工序，并且这些工序被安排在不同地点和国家完成。在贸易上表现为中间产品贸易。 卢卢 峰峰产品内分工：