产学研合作模式的分类、特征及选择

1、产学研合作模式的分类、特征及选择第5期(2008年5月)中国科技论坛产学研合作模式的分类,特征及选择王文岩,孙福全,申强(1.北京理工大学管理与经济学院,北京100873;2.中国科学技术发展战略研究院,北京100038)摘要:本文从合作方式,合作形态和政府作用等维度对产学研合作模式进行了分类,在此基础上探讨了不同类型产学研合作的特点,提出了具体产学研合作模式的选择依据.关键词:产学研合作模式;分类;特征;选择中图分类号:F276.42文献标识码:A在市场经济条件下,产学研是各自具有不同优势的利益主体,产学研合作被认为是自主选择的结果.然而,进入2O世纪8O年代以后,随着产学研合作对于创新的战

2、略意义日益凸现,产学研合作呈现出合作方式多样化,合作形态多元化,政府作用趋强化等特征,相应地在实践中也出现了多种产学研合作模式.不同类型的产学研合作模式具体特点有所不同,适用范围和选择依据也有所差异,有必要从理论上对其进行系统研究,以丰富产学研合作思路,提高产学研合作绩效.1产学研合作模式的分类及特征1.1根据产学研合作的方式划分从合作方式的角度,产学研合作可以分成技术转让,委托研究,联合攻关,内部一体化,共建科研基地,组建研发实体,人才联合培养与人才交流,产业技术联盟等多种模式.(1)技术转让.技术转让是指产学研合作各方以契约的方式对专利技术,技术秘密,实施许可等无形资产进行使用权转让的一种

3、经济法律行为,最常见的形式是科研院所,高校出让技术,企业受让技术.技术转让模式具有权责分明,容易操作的特点,相关技术成果较为成熟,既有利于短期内促进出让方科研成果产业化,也有利于受让方获得经济技术价值.然而,技术转让模式多为一次性转让行为,产学研各方关系松散,注重短期效益,缺乏对于技术创新的持续刺激,主要适用于科研机构,高校中游或下游应用研究成果的转让.收稿日期:20080209作者简介:王文岩1971一),北京理工大学讲师;研究方向:技术经济与企业管理.(2)委托研究.委托研究是指委托方将所需研发任务委托给受托方进行研究的一种经济法律行为.其中,企业委托科研院所,高校等学术机构对新产品,新技

4、术,新工艺,新材料等进行研究开发的产学研合作比较普遍.在合作中,委托方提供资金,承担风险以期获得所需,受托方获得科研经费以实施对相关课题的深入研究.委托研究多有契约约束产学研各方,权责较为分明.然而,受制于课题任务,合作资金,合作周期,伙伴实力等多种因素,委托研究模式缺乏持续创新的组织机制,委托方和合作方不能在合作中实现资源共享和知识流动,主要适用于企业拥有研发资金,技术需求明确,学术机构研究基础较好,研究实力较强的产学研合作.(3)联合攻关.联合攻关是指针对一个科研课题,产学研各方共同寻求技术解决办法的一种经济法律行为.联合攻关多以科研课题为载体,以课题组为依托,由产学研各方派出人员组成临时

5、性研发团队进行研究开发.在实践中,联合攻关模式既可能是市场自发行为,也可能是政府引领的合作攻关行为.联合攻关模式可充分调动产学研各方力量,集中对特定科技项目进行攻关,使企业有效利用学术机构的研究资源,使学术机构的研究更具明确的市场导向.然而,受限于合作研究目标的明确单一,联合攻关模式难以形成持续的合作动力.许爹隋况下,随着科研课题的结题,课题组往往归于解散,难以形成相对稳定的研究团队,不利于知识的积累沉淀,不利于产学研各方的深入合作.中国科技论坛(2008年5月)第5期(4)内部一体化.内部一体化是指科研院所或者高校通过开办企业的方式,通过组织创新将自身技术研究成果转化为产业生产力.20世纪8

6、0年代以来,我国涌现出许多高科技校办企业,形成了典型的内部一体化模式.高科技校办企业利用技术优势和人才优势,推动了高校科研活动与现实经济的联系.但是,随着高科技校办企业的逐渐壮大,出现了股权结构单一,产权关系不顺,法人治理结构不完善,管理体制不规范等一系列问题.目前我国政府对高科技校办企业已从早期的鼓励支持逐步走向当前的整顿监管,并明确规定”高校不得再以事业单位法人身份直接办企业”,而只能参与组建国有独资的资产经营有限公司.(5)共建科研基地.共建科研基地是指企业与科研机构,大学分别投入一定比例的资金,人力或设备共同建立联合研发机构,联合实验室和工程技术中心等科研基地.共建科研基地既可发挥科研

7、院所和高校实验手段先进,研发能力强的优势,又可利用企业工程技术开发能力,克服技术转让,联合攻关等合作方式存在的短期行为弊病,有利于带动企业研发队伍的建设,提高合作各方的自主创新能力.不过,共建科研基地对合作各方要求较高,即合作各方既要有强烈的合作意向和共同的合作方向,还要在合作组织与合作制度方面达成意向.而且,有鉴于科研基地的设立与运营离不开资金的支持,因此,合作方中必然有一方或多方具有相当的资金实力,适用于大企业与科研院所,高校的合作,而资金相对紧张的创新型中小企业则较难参与到科研基地的共建之中.(6)组建研发实体.组建研发实体是指产学研各方通过出资或技术入股的形式组建研发实体,进行技术开发

8、或技术经营.研发实体以资金或技术为纽带把企业,科研院所和高校结合成紧密的利益共同体,有效地解决了风险分担和各方权益分配机制问题,适用于企业与科研机构,高校的长期深入合作.不过,组建研发实体模式要求合作方必须形成自负盈亏的公司组织形式,因此,在合作中科研需求始终要服务于经济利益,有可能出现不利于科研发展的情形.(7)人才联合培养与人才交流.人才联合培养与人才交流是指大学,科研机构与企业通过设置人才培养专项基金,大学教授和研究人员担任企业顾问,大学生在企业实习,企业人员在大学或科研机构进行培训等多种方式在人力资本层面进行交流与互动,以促进产学研各方的知识交流和知识创新.人才联合培养与人才交流模式能

9、扩大大学,科研机构高级科研人才的作用范围,增强企业人员对基础理论和前沿技术的了解与认知,增进产学研各方的知识交流与相互了解.不过,人才联合培养与人才交流有时是临时性的,有时是公益性的,有时是非正式的,因此,不一定能带来产学研各方的深入合作.(8)产业技术联盟.产业技术联盟是指一个或多个产业中互相分工,相互关联的多个企业,高等院校,科研机构,中介组织,政府等,为了共享资源,技术开发,开拓市场等共同的目标而达成战略合作关系,通过资源共享,合作研发,互相代理等方式进行合作的一种新型产业组织形式.一般来说,产业技术联盟的参与者包括企业,科研院所,高校,中介组织,但是其组织核心是企业.产业技术联盟虽以提

10、高联盟内企业创新能力为目标,但是由于往往针对产业关键技术实现产学研长期合作和资源共享,因此,对于整个国民经济有着重大影响,经济效益和社会效益明显.与传统产学研合作模式相比,产业技术联盟既可能是市场力量自发组成.也可能是政府引导促成.一般来说,产业技术联盟针对的都是比较关键的产业共性技术,因为共性技术研发风险大,创新周期长,资金需求较多,利益牵扯多方,成果分享复杂等多种因素,政府对于产业技术联盟的形成,运行以及发展有着相当重要的作用.1.2根据产学研合作的形态划分从合作主体的角度,产学研合作可以划分为点对点,点对链和合作网络等3种模式.(1)点对点模式.点对点模式是指企业与大学或科研机构之间进行

11、的一对一合作创新,即企业界中某一特定企业与学术界中某一特定学校或科研机构建立的合作创新关系.点对点模式合作参与者少,合作关系简单,合作沟通较为便利,合作目标也较为明确.不过,受限于参与者的专业能力和资金实力,点对点模式适用于单元技术的研发,难以支撑涉及多个技术领域的科技攻关,也较难实现产业共性技术的关键性突破.(2)点对链模式.点对链模式包括一个企业与若干个学术机构或一个学术机构与若干个处于同一产业链或供应链上的企业进行的合作创新.在一个企第5期(2OO8年5月)中国科技论坛业与若干个学术机构的合作中,这个企业往往经济实力较强,既是合作的需求方,又是合作的资助者,而大学和科研机构则根据企业的技

12、术要求,分别完成相应技术环节的研究任务.在一个学术机构与处于同一产业链或供应链上的若干个企业的合作中,这个学术机构往往研发实力雄厚,既是技术提供者,又是技术集成者,而多个企业则在特定行业或供应链上相互协作,力图实现技术成果的市场化和产业化.在点对链模式中,单个企业或单个学术机构多数情况下一般会围绕自己特定优势组合起相应的研发团队或产业化团队,既有对单元技术的研发,也可能进行集成创新;既有利于强化特定单位的特定技术经济优势,也有利于产业界和学术界的优势互补.不过,点对链模式对单个企业的资金实力和技术实力,以及单个大学,科研机构的科研能力均有较高的要求.(3)网络模式.网络模式是指某个行业内或供应

13、链上的多个企业,高校,科研机构共同参与的合作创新.合作网络中的每个成员通过交流,学习和合作,互通有无,并从合作网络中分享收益,将技术能力提升到仅靠单个成员努力难以达到的水平.一般来说,网络模式下,产学研合作规模较大,实力较强,既可以在产业领域内打造完整的产业技术创新链,如由钢铁研究总院,宝钢,首钢,鞍钢,武钢,东北大学,北京科技大学等l0家单位组成的我国钢铁可循环流程技术创新战略联盟,也可以进行跨领域,跨行业的集成创新,如由一汽,东风,奇瑞,吉利,长安,宝钢,西南铝业,华东理工大学,中国汽车工程研究院等l2家单位组成的我国汽车轻量化技术创新战略联盟.但是,网络模式涉及成员较多,企业,高校,科研

14、机构是不同性质的互补组织,而企业成员之间又存在竞争关系,因此,组织结构和合作关系都很复杂,可谓是管理难度最大,管控成本最高的产学研合作模式.而且,网络模式的发展往往需要牵头单位的组织,管理和协调.一般来说,牵头单位既需要有相当的实力和影响力,还需要有一定的管控水平和服务意识.1.3根据产学研合作中政府的作用划分从政府作用的角度,产学研合作可以分成市场自发,政府引导和政府主导等3种模式.(1)市场自发模式.市场自发模式,是指受市场机制作用影响,由企业,大学,科研机构基于各自利益需要自发形成的产学研合作机制.市场自发模式是一种比较成熟的产学研合作模式,而政府超脱于具体合作关系之外,只关注政策法规的

15、制订和市场机制的完善.事实上早期的产学研合作绝大部分都是由市场自发形成的.在这种模式中,高校,科研机构向企业技术转让,企业委托高校,科研机构进行技术开发.随着社会的进步与市场竞争的加剧,共建科研基地,产业技术联盟等更深层次的市场自发型产学研合作也日益增多.不过,在市场自发模式中,企业,大学,科研机构完全基于成本收益原则权衡各自的投入力量和投入程度,对于某些高风险,高投入的产业共性技术缺乏投入的动力,对于一些不能快速见到效益的产业技术也缺乏持续投入的热情.(2)政府引导模式.政府引导模式是指在政府的引导下,企业,大学和科研机构基于自身需要形成的产学研合作机制.政府引导模式直接表现为政府通过科技计

16、划或科技政策建立起产学研合作引导机制.值得注意的是,通过科技计划引导产学研合作已经成为不少发达国家的普遍做法.如法国的竞争点计划,芬兰的国家技术发展中心计划都强制性规定计划项目要以产学研合作方式进行研究,企业的项目必须找大学或科研机构作为伙伴才能得到资助,而大学,研究所的项目也必须由企业作为伙伴才能得到支持.发达国家科技计划聚焦产学研现象反映出政府已逐步成为产学研合作体系不可或缺的重要参与者,并将传统的产学合作关系发展成新型产学官合作关系.在政府引导模式中,政府既要发挥鼓励,支持作用,又要充分尊重市场在资源配置方面的基础性地位,与产学研合作中的具体事务保持距离.也就是说,政府是产学研合作的参与

17、者和引导者,而不是产学研合作的领导者.(3)政府主导模式.政府主导模式是指一国政府基于国家发展需要主导的由企业,大学,科研机构参与的产学研合作机制.政府主导模式不仅出现在前苏东欧国家和我国的计划经济时代,而且也存在于国际科技竞争日益激烈的今天.如我国两弹一星,神舟飞船,美国的阿波罗计划,欧盟的伽利略计划等.政府主导模式涉及的往往是与国家安全有关的战略性技术,多有国家科技计划的支撑和国家财政资金的支持.在政府主导模式中,政府是产学研合作关系中的重要组成部分,企业,大学和科研机构往往要根据政府的安排各司其职,联合创新.政府主导模式既中国科技论坛(2008年5月)第5期有集中力量,全面统筹的优势,又

18、有相当的局限性:一方面,财政资金的有限性决定了政府不可能对所有类型的合作创新都给予全力支持,所以,政府主要在涉及国家安全的战略技术领域发挥主导作用;另一方面,主导技术选择时,政府的考虑角度不同于企业,高校和科研院所等市场主体,所推进的技术虽具战略意义,但经济效益往往不明显或短期经济效益不显着,在技术持续创新方面更受制于政府特定时期的战略决策.政府主导下的合作创新往往缺乏市场机制的利益驱动,因此,不适用于绝大多数产学研合作.2产学研合作模式的选择鉴于不同类型的产学研合作有着不同的合作特点和适用范围,因此具体产学研合作模式的选择对此必须予以充分考虑.我们认为,具体产学研合作模式的选择应遵循以下依据

19、.2.1合作主体的数量合作主体的数量决定了产学研合作的形态.如果产学研合作仅涉及两个分属产业界和学术界的主体,对应的合作模式就是点对点模式;如果产学研合作涉及多个主体,则会形成点对链模式或网络模式.产学研合作模式并非一成不变,大多数产学研合作的初始形态都是点对点模式,随着时间的推移和新合作者的加入,一部分产学研合作会向点对链模式或网络模式转化.目前我国大学,科研机构与企业一对一的合作多,多个主体围绕产业链的点对链合作与网络式集群合作较少,不利于产业重大技术的集成创新.政府有必要采取相应措施,鼓励引导点对链模式和网络模式的发展,推进点对链模式和网络模式成为我国未来产学研合作的重要组织形态.2.2

20、合作技术合作技术的特征深刻影响着产学研合作方式.对于面向市场的较成熟技术,可以选择技术转让模式;对于相对不成熟技术,则要进步看技术创新所需的时间.如果是短期攻关的技术,可以选择委托研究,联合攻关等模式;如果是需要持续创新的技术,可选择共建科研基地,组建科研实体或成立产业技术联盟等模式.目前,我国解决企业具体技术问题的项目合作多,满足企业持续创新尤其是产业技术重大创新需求的合作载体少,产学研合作多局限在项目层次,不利于产业重大技术的深入持续创新,政府有必要采取积极措施,鼓励共建科研基地,组建研发实体以及产业技术联盟等模式的发展,推进我国科学技术的持续创新和集成创新.2.3合作目标随着市场竞争和产业分工的发展,产学研各方需求逐渐多元化.产学研各方从自身发展需求出发,围