精品资料（2021-2022年收藏）证券从业资格考试真题经典资料3

1、1. 【单选题】当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。选项A.摊薄B.增加C.不变D.无法判定2. 【单选题】沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。选项A.5%B.8%C.10%D.12%3. 【单选题】目前我国金融债券最主要的发行主体是()。选项A.商业银行B.中国人民银行C.政策性银行D.证券公司4. 【单选题】目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。选项A.结构化票据B.外汇结构化理财产品C.固定收益理财计划D.浮动收益理财计划5. 【单选题】证券投资基金的收益有可能（）债券。选项A.高于B.低于C.等于

2、D.无法判断6. 【单选题】首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（）。选项A.2000万元B.3000万元C.4000万元D.5000万元7. 【单选题】证券公司自营业务的最高决策机构应当是（）。选项A.董事会B.投资决策机构C.自营业务部门D.业务执行部门8. 【单选题】买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。选项A.金融期货B.金融远期合约C.金融期权D.金融互换9. 【单选题】交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。选项A

3、.金融远期B.金融期货C.金融期权D.互换10. 【单选题】自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。选项A.金融机构的去杠杆化B.放松金融管制C.金融监管的改革D.金融创新11. 【单选题】关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。选项A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C.建立健全证券、期货公司市场退出机制D.完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策12. 【单选题】以下关于

4、股票分割的说法错误的是（）。选项A.股票分割会刺激股价下跌B.股票分割又称拆股、拆细C.股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股D.从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价13. 【单选题】设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。选项A.2B.3C.4D.514. 【单选题】若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。选项A.投机B.多头套期保值C.空头套期保值D.套利15. 【单选题】由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销

5、商承担全部风险的承销方式是（）。选项A.全额包销B.余额包销C.代销D.承销16. 【单选题】1999年，美国国会通过了（），取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。选项A.格拉斯-斯蒂格尔法案B.金融服务现代化法案C.证券交易所法D.证券法17. 【单选题】可转换公司债券的赎回条件一般是()。选项A.当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时B.当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时C.当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时D.当公司股票价格持续低迷时18. 【单选题】金融期货一般不包括()。选项A.期权期货B.外

6、汇期货C.利率期货D.股权类期货19. 【单选题】通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。选项A.价格B.发行量或成交量C.量比D.换手率20. 【单选题】深证成份股指数由（）家样本股组成。选项A.40B.50C.60D.7021. 【单选题】中小企业板块在信息披露制度上区别于主板市场的是（）。选项A.中小企业板的信息披露比主板更严格B.中小企业板的信息披露比主板更宽松C.中小企业板的信息披露和主板完全一样D.中小企业板的信息披露和主板无法比较22. 【单选题】（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。选项A.2005年2月18日B.2005年10月C.2006年1

7、1月15日D.2007年10月1日23. 【单选题】根据中华人民共和国刑法依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。选项A.提供虚假财务会计报告罪B.欺诈发行股票、债券罪C.非法发行股票和公司、企业债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息罪24. 【单选题】假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，基金资产总份额为2000万，则单位基金份额净值为（）。选项A.1.10B.1.12C.1.15D.1.17

8、25. 【单选题】（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。选项A.法人股B.国有股C.社会公众股D.限售股26. 【单选题】可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。选项A.普通股票B.债券C.期权D.优先股27. 【单选题】一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。选项A.安全性高B.流通性差C.风险较大D.不具备免税待遇28. 【单选题】股票价格指数期货的交易单位是（）。选项A.基础指数的数值B.交易所规定的每点价值C.基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D.手29. 【单选题】金融期货的交易对象

9、是（）。选项A.金融期货实物B.金融期货合约C.期权D.金融现货30. 【单选题】持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。选项A.债权证券B.物权证券C.综合权利证券D.要式证券31. 【单选题】封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。选项A.出资比例B.基金份额C.财产份额D.收益比例32. 【单选题】证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责。选项A.招揽投资者从事股指期货交易B.期货交易的代理C.期货交易的结算D.风险控制33. 【单选题】股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。选项A.境内上市外资股B.境外上市外资股C

10、.蓝筹股D.红筹股34. 【单选题】我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。选项A.弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金B.提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金C.提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D.提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金35. 【单选题】最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。选项A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金36. 【单选题】长期国债的偿还期限一般为（）。选项A.1年或1年以内B.1年以上、10年以下C.10年或10年以上D

11、.20年或20年以上37. 【单选题】对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。选项A.证券交易所B.证券监管机构C.证券业协会D.证券公司38. 【单选题】由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。选项A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险39. 【单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。选项A.发行市场和交易市场B.股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场C.有形市场和无形市场D.主板市场和二板市场40. 【单选题】我国证券法规定，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。选项A.证券经纪、证券投资咨询与证

12、券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项B.证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项C.证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上D.证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以上41. 【单选题】世界上第一个股票交易所，应该是（）。选项A.阿姆斯特丹股票交易所B.费城证券交易所C.芝加哥证券交易所D.纽约证券交易所42. 【单选题】负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。选项A.保护基金公司B.证监会C.证券交易所D.财政部43. 【单选题】以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全

13、体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（）。选项A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标44. 【单选题】下列属于金融远期合约的有（）。选项A.远期外汇合约B.金融互换C.金融期权D.结构化金融衍生工具45. 【单选题】在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。选项A.交易大厅B.交易主机C.参与者交易业务单元D.交易席位46. 【单选题】美国最早的证券交易所是（）。选项A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.洛杉矶证券交易所D.芝加

14、哥证券交易所47. 【单选题】目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。选项A.修正股价平均数B.加权股价平均数C.简单算术股价平均数D.几何加权法48. 【单选题】双重交易机制是()的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。选项A.开放式基金B.封闭式基金C.ETFD.LOF49. 【单选题】按照我国公司法的规定，只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司被称为（）。选项A.独资企业B.一人有限责任公司C.独资有限责任公司D.独资公司50. 【单选题】从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。选项A.远期交易B.期货交易C.期权交易D.债券交易51. 【单选

15、题】证券投资基金资产估值的对象是（）。选项A.基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B.基金的各项负债C.基金的各项资产加负债D.基金的收入与支出52. 【单选题】收入型基金是以获取（）为目的。选项A.资本利得B.当期最大收入C.股利D.利息53. 【单选题】指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。选项A.法制、监管、自律，规范B.公开、公平、公正、公道C.巩固、发展、充实、提高D.稳定、发展、创新、进取54. 【单选题】按照我国的个人所得税法规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。选项A.个人投资的公司债券利息B.股息C.红利D.国债和国家发行的金融债券的利息收入55. 【单选题】

16、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。选项A.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B.普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C.普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D.普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配56. 【单选题】净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。选项A.加权平均B.风险调整C.平滑处理D.指数化处理57. 【单选题】证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。选项A.发行和交易的场所B.销售的场所C.投资的场所D.转让的场所58. 【单选题】证券投资基金集中投资者的资金，

17、由（）加以管理和运用。选项A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管组织59. 【单选题】利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。选项A.品种、数量、期限相当且方向相同B.品种、数量、期限相当但方向相反C.品种、数量、期限相同且方向相同D.品种、数量、期限相同但方向相反60. 【单选题】如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。选项A.50B.55.55C.900D.100061. 【多选题】证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责

18、。日常监控包括（）。选项A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控62. 【多选题】亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是（）。选项A.企业过于依赖银行体系的间接融资B.普遍缺少发达的资本市场C.企业外部融资也以银行借贷为主D.金融风险过度集中于银行体系63. 【多选题】作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）选项A.都属于有价证券B.权利相同C.都是筹措资金的手段D.风险相同64. 【多选题】指数基金特别适合数额较大、风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金（）。选项A.收益率的稳定性B.投资的分散性C.高流动性D.以上都不是65. 【多选题】货币市场

19、基金不得投资的金融工具是（）。选项A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.现金66. 【多选题】期货价格一般具有（）的特点。选项A.公开性B.连续性C.预期性D.稳定性67. 【多选题】与证券交易所相比，场外交易的优势在于（）。选项A.交易设施先进B.交易速度快C.交易成本低D.管理比证券交易所宽松68. 【多选题】我国证券法规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。选项A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.主要股东具有

20、持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元69. 【多选题】证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。选项A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.人力资源委员会70. 【多选题】记名股票的特点包括（）选项A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.便于挂失，相对安全71. 【多选题】可转换债券的基本要素包括（）等。选项A.面值B.票面利率或股息率C.有效期限和转换期限D.以上都不是72. 【多选题】政府债券的功能

21、包括（）。选项A.是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B.金融商品职能C.信用工具职能D.是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具73. 【多选题】在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。选项A.可转换普通股B.可转换优先股C.可转换债券D.可转换权证74. 【多选题】境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（）。(1分)选项A.采取记名股票的形式，以人民币标明面值，以外币认购B.可以采取境外存托凭证形式或者股票的其他派生形式C.除了应符合我国的有关法律法规外，还须符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件D.公司向境外上市外资股

22、股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布75. 【多选题】通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（）。选项A.债券是一种有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券76. 【多选题】权证的行权结算方式分为（）。选项A.非担保结算B.现金结算C.担保结算D.证券给付结算77. 【多选题】证券投资基金管理暂行办法颁布后，率先发行的两只证券投资基金是（）。选项A.华夏成长B.基金开元C.基金金泰D.中邮核心精选78. 【多选题】外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。选项A.外国B.我国香港地区C.澳门地区D.台湾地区79. 【多选题】

23、以下关于证券投资风险的正确说法是（）。选项A.证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度B.利率风险属于非系统风险C.系统风险可以通过多样化投资而分散D.证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险80. 【多选题】发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。选项A.二级市场B.一级市场C.发行市场D.交易市场81. 【多选题】近年来我国金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。选项A.投资人选择权债券B.长期次级债券C.本息分离债券D.混合资本债券82. 【多选题】上证企业债指数需要修正的情况是（）。选项A.企业债新上市B.

24、暂停交易C.发行量变动D.以上都不对83. 【多选题】道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数（）。选项A.历史悠久B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票C.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票D.由最有影响的金融报刊华尔街日报及时而详尽报导84. 【多选题】证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（）。选项A.招揽投资者从事股指期货交易B.协助办理有关开户手续C.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单D.对投资者的期货交易进行结算85. 【多选题】股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。选项A.回购B.拆细C.配股D

25、.拆股86. 【多选题】开放式基金的特点有（）。选项A.基金份额不固定B.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回C.交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D.收益率一般低于封闭式基金的收益率87. 【多选题】我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市应当符合下列等条件（）。选项A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载88. 【多选题】发放股票股息的目的是（）。选项A.满足

26、股东的现金需要B.使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通C.可以使公司保留现金，解决公司发展对股票的需要D.有助于提高股票价格，吸引更多的投资者89. 【多选题】金融期货的交易方式特征包括（）。选项A.非标准化的期货合约和对冲机制B.结算所和无负债结算制度C.保证金及杠杆作用D.场外交易制度90. 【多选题】根据美国财务会计准则第133号的定义，金融衍生工具是同时具有下列特征的金融工具或其他合约（）选项A.其价值随特定利率、金融工具价格等类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系C.不要求初始净投资D.在未来某一日期结算91. 【多选题】一般而言，债券

27、投资不能收回投资的风险包括（）。选项A.债权人不履行债务B.流通市场风险C.债务人不履行债务D.发行市场风险92. 【多选题】以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。选项A.反映的经济关系不同B.基金所筹集的资金主要投向实业C.风险水平不同D.所筹集资金的投向不同93. 【多选题】欧洲债券的特点是（）分别属于不同的国家。选项A.债券发行者B.债券投资者C.债券面值所使用的货币D.债券发行地点94. 【多选题】根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（）等类别。选项A.不动产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化95. 【多选题】20世纪90年代是国际金融风险频繁发

28、生的时期，影响较大的事件有（）。选项A.次贷危机B.日本泡沫经济破灭C.巴林银行事件D.英镑危机96. 【多选题】场外交易市场具有（）等待征。选项A.场外交易市场是一个分散的无形市场B.场外交易市场的组织方式大多采用做市商制C.场外交易市场的管理比证券交易所严格D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场97. 【多选题】下列说法符合我国证券法的有（）。选项A.完善了上市公司的监管制度B.加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度D.完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率98. 【多选题】我国目前对基金投资进行限制的主

29、要目的是（）。选项A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.保证基金的投资收益99. 【多选题】国际证券市场上著名的股价指数有（）。选项A.道-琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经225股价指数D.NASDAQ市场及其指数100. 【多选题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。选项A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.管理能力风险101. 【判断题】上市公司增发之后，公司注册资本相应增加。选项A.正确B.错误102. 【判断题】对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人

30、才能行使股东权利。选项A.正确B.错误103. 【判断题】看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融工具的权利。选项A.正确B.错误104. 【判断题】认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。选项A.正确B.错误105. 【判断题】上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。选项A.正确B.错误106. 【判断题】证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。选项A.正确B.错误107. 【判断题】尚未公开的公司分配股利计划、公司股权结构的

31、重大变化均属于内幕信息。选项A.正确B.错误108. 【判断题】可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。选项A.正确B.错误109. 【判断题】发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。选项A.正确B.错误110. 【判断题】欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的、以欧元标明面值的外国债券。选项A.正确B.错误111. 【判断题】发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红。选项A.正确B.错误112. 【判断题】一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。选项A.正确B.错误113. 【判断题】股

32、票价格，又叫股票行市，是指股票在证券市场上的评估价格。选项A.正确B.错误114. 【判断题】金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。选项A.正确B.错误115. 【判断题】对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。选项A.正确B.错误116. 【判断题】基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。选项A.正确B.错误117. 【判断题】证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。选项A.正确B.错误118. 【判断题】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。选项A.正确B.错误119

33、. 【判断题】嵌入式衍生工具，能够嵌入到非衍生工具（即主合同中），使混合工具的全部或部分现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。选项A.正确B.错误120. 【判断题】在公司清算时，大多数公司的实际清算价值基本与账面价值保持一致。选项A.正确B.错误121. 【判断题】通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。选项A.正确B.错误122. 【判断题】场外交易市场是证券交易所的必要补充。选项A.正确B.错误123. 【判断题】可转换债券是一种附有转股权的债券。选项A.正确B.错误124. 【判断题】封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值

34、必然一致。选项A.正确B.错误125. 【判断题】一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。选项A.正确B.错误126. 【判断题】公司型基金依据基金公司章程运作基金资产。选项A.正确B.错误127. 【判断题】记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。选项A.正确B.错误128. 【判断题】结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现的。选项A.正确B.错误129. 【判断题】股票合并是将若干股票合并为1股，又称并股。选项A.正确B.错误130. 【判断题】投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及

35、交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。选项A.正确B.错误131. 【判断题】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。选项A.正确B.错误132. 【判断题】实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。选项A.正确B.错误133. 【判断题】目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让在每个交易日均可进行。选项A.正确B.错误134. 【判断题】证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票可以不通过询价对象询价方式确定股票发行价格。选项A.正确B.错误135. 【判断题】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。选项A.正确B.错误136. 【判断题】我国

36、证券法规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。选项A.正确B.错误137. 【判断题】与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。选项A.正确B.错误138. 【判断题】根据我国证券法的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，不以营利为目的的行政单位。选项A.正确B.错误139. 【判断题】股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。选项A.正确B.错误140. 【判断题】由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。选项A.正确B.错误141. 【判断题】可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。选项A.正确B.错误142. 【判断题】上证红利指数是由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成的。选项A.正确B.错误143. 【判断题】我国发行的国际债券均为公募方式。选项A.正确B.错误144. 【判断题