农村空心化、农民荒与职业农民培育

1、农村空心化、农民荒与职业农民培育基金项目：国家社科基金重大项目“加强农业支持力度的制度创新与政策调整对策研究”(08&ZD022;全国教育科学“十二五”规划项目“新生代农民培养教育发展战略研究”(DGA110227)；2012年河南省软科学研究计划项目“应对农村空心化：河南省新生代农民培育机制的构建与对策研究”(122400430083)一、引言近年来，伴随着城镇化和工业化进程的加速，农村青壮年劳动力大规模转移到城市，我国广大农村地区普遍出现空心化现象，突出表现为村庄内部荒芜与村庄外延膨胀并存，表现出“外扩内空”的不良演化过程1。客观来看，农村空心化的加速蔓延是市场机制配置资源的直接体

2、现，是我国农耕文明向现代工业文明转化的必然结果。但我们也应看到，农村空心化给我国现代农业发展带来了空前挑战，其最严重的后果是“农民荒”的逐渐显现。另一方面，我国农村教育目标错位，升学教育、离农教育占据主导地位2，职业农民培育极度薄弱，高素质新生代农民供给严重失衡。因此，未来十年二十年谁来生产粮食将成为一个重大而又严肃的问题。对此，知识界和学术界均进行了大力呼吁。2012年，中国科学院、中国工程院15位院士联名提出，若不从战略上研究并解决农村空心化和“农民荒”问题，我国将面临无人愿种地的境地3。在此背景下，官方层面在2012年首次将培育新型职业农民写入中央一号文件，并提出加快形成新型职业农民培育

3、的政策和措施体系，大力培育新型职业农民。此问题直接关系到农业现代化的顺利推进，关系到国家粮食安全的切实保障，同时也关系到农业可持续发展和新农村建设的成功与否。与此直接相关的另一个问题是，农村空心化是否从积极层面为我国实现农业规模化经营创造了“减少农民”的历史条件？我国可否抓住这一历史机遇，化“危”为“机”，以推进农业规模化经营为突破点，以培育职业农民为着眼点，进而实现农业现代化的整体飞跃？针对上述问题，学术界必须提供正确的理论支撑，并提出现实对策。二、文献回顾与研究框架研究农村空心化的文献，较早是从地理学角度入手，把“空心村”看作一种经济地理现象，着重探析其形成原因和农村住宅用地整治政策4。刘

4、彦随等对农村空心化演进的“生命周期”、演化类型及动力机制、代际演替空间型式和农村空间重构模拟等进行了深入研究，取得了诸多理论研究成果5。同时，崔卫国等以河南省郸城县为例，利用问卷调查数据和深度访谈资料，着重分析了我国重点农区农村空心化的基本特征、形成机制和调控策略6。王成新通过广泛的问卷调查和实地调研，总结了村落空心化发展的三个阶段，阐明了村落向心力与离心力失衡、经济发展迅速和观念意识落后、新房建设加速和规划管理薄弱等三大矛盾是村落空心化的内在机制7。村空心化在我国广大地区呈蔓延加剧之势，逐渐引起了人口学界、政治学界和经济学界的重视，人口学界较多把农村空心化归结为人口空心化，相关研究内容包括：

5、农村人口空心化的特点与挑战（周祝平，2008），农村人口空心化的现状及影响因素（刘巍，2008），农村人口空心化下的留守家庭问题（杜鹏，汤梦君，丁志宏，张文娟，李树茁，2004），农村劳动力的过度转移（王国敏，罗浩轩，2011），农村劳动力是否回流（白南生，何宇鹏，2002）。政治学界较多关注农村空心化下的乡村治理困境（徐勇，2000；张晓山，2005；钟海，陈晓莉，2007）、农民组织化问题（唐华清，袁艳平，2011）、农村空心化的形成及其治理逻辑等（刘祖云，武小龙，2012）。经济学界对于农村空心化的研究主要集中在农村空心化对于粮食安全的挑战（杨明洪，2010；任正隆，张洪州，2012）、

6、农村空心化对于现代农业发展和新农村建设的负向效益（戴星翼，孟维华，2008；李首成，2006）。同时，对于农村空心化和城市化的相互作用关系，也有很多研究。多数学者研究认为城乡收入差异是农村劳动力向城市大规模迁移，进而造成农村空心化的主要原因（张茜，张俊，2008；王文龙，2010）。农村空心化给城市发展带来了巨大的挑战（林孟清，2010），必须协调处理“工业反哺农业”与“城市支援农村”的问题（汪少潭，2010）。遗憾的是，学界未能在农村空心化研究进展中，适时提出“农民荒”的概念，并进行深入探究。据现有文献资料可考，“农民荒”这一称谓衍生于“民工荒”，较早见于媒体报道中。而后，部分学者对其所蕴有

7、的深层内涵、原因、影响及应对之策进行了一些研究（傅尹，2010；李旭鸿，张梁，2011；刘文涛，刘毅宙，徐浩程，2012）；同时有学者对“农民荒”背后的农业劳动者供给危机进行了考察，提出要跳出传统的三农框架，来探索“全域城镇化”和“有限市民化”（穆光宗，2011）。但也有学者认为“农民荒”只是一个伪命题，因为当前农村劳动力远没达到匮乏的状况（何勇，2011）。在破解“农民荒”这一问题上，众多学者倾向于提高农业的比较效益，通过提高粮食生产的利润率，吸引农村青壮年劳力返乡务农（王翠绒，豆小红，2006；李旭鸿，何勇，2011），而较少从培育“职业农民”角度加以研究。从现有文献资料来看，学术界对于职

8、业农民培育的研究较为不足，研究层次较低，而且从农村空心化和“农民荒”宏观视野下系统研究职业农民的理论成果尤显缺乏，多数学者集中在从职业教育或培训视角出发来研究职业农民（王水清，贾兵强，向安强，2004；付景远，2005；李金文，陈孝丽，宋华明，2007；蒋占峰，2010，路宝利，2011；周稽裘，2012），仅有个别学者对职业农民的形成原因、培养机制与塑造过程进行了全面探讨（刘丽华，2009；朱启臻，杨汇泉，2011）。国外对职业农民培育的研究较多集中在人力资本投资对农民就业及收入的影响方面（Huffman，1980;Reddy和Findeis,1988;Huffinan和Lange,1989

9、;Khight和Song，1999；Takashi，2001；Fafchamps和Quisumbin，2003；Janvryet.al，2005）。Schultz在他的经典著作TransformingTraditionalAgriculture认为，提高农村居民的人力资本投资水平对构筑农民收入增长的长效机制、增强农民的自力更生能力有至关重要的作用，受过良好教育的农民一旦有了投资机会和有效的刺激，将会点石成金8（P334）。Schultz的这一经典论断，为职业农民培育提供了理论基石。我国学术界较早提出并研究“新型农民”这一范畴，事实上相对“职业农民”来说，它更加宏观和不可操作。当然这些研究成果对

10、于培育职业农民同样具有很多可鉴之处。柯炳生、陈华宇（2006）研究认为，培养新型农民要以提高技术素质、经营管理素质为重点，兼顾其他素质的提高，不仅要提高农民的技术能力素质、经营管理能力，还要提高农民文化素质、思想道德素质和法制观念。易红郡、谭建平（2009）；宋孝忠（2010）；梁娜等（2007）；李水山（2009）；张宝文（2005）；余杰（2010）从不同角度研究了新型农民教育的动力机制、发展模式。有些学者认识到了新型农民的职业化问题，比如赵泉民、李怡（2007）认为通过新型农民培育，实现中国农民从身份到职业的转变。综上可见，尽管有很多文献分别对农村空心化、农民荒与职业农民培育进行了研究，

11、但这些研究往往集中于本领域内，没有跳出单一视角和维度，多是将上述三者割裂开来加以探讨。正因为如此，笔者认为有必要以更加开阔的视野和多维的思考，将农村空心化、农民荒与职业农民培育这三方面内容纳入到一个完整的理论框架中进行分析（如图1所示），从而着力构建三者之间的系统关联机制，揭示我国工业化、城镇化与农业现代化相协调发展的内在驱动机制。图1农村空心化、农民荒与职业农民培育的研究框架三、农民荒与农业规模化：农村空心化的挑战与机遇关于农村空心化的内涵，学术界有不同的表述方式。地理学界偏重于从乡村聚落的空壳与空废、乡村内外空间形态的分异、乡村地域系统演化的动态过程等角度加以界定910。而经济学界倾向于从

12、劳动力人才流失、人口迁移、资源外流等视角加以界定。笔者认为，对于农村空心化本质概念的理解，要从三个方面加以把握：其一，农村空心化具有宏观包容性，它不仅指农村人口空心化，还包括农村人居空心化、农村金融空心化、科技资源空心化和公共服务空心化等；其二，农村空心化具有不可逾越性，它是城乡二元结构走向消弭，城乡市场要素收益差异走向平衡的必经阶段；其三，农村空心化具有正负影响的复杂性，它不仅从负面影响到我国农业的持续发展、粮食安全问题，而且还从正向积极方面，为我国实现农业规模化、产业化和现代化提供了“减少农民”的历史机遇。上述三个方面的特性应该成为我们辩证认识农村空心化的理论基础。（一）农村空心化所带来的

13、最大挑战也是最棘手的问题是“农民荒”它为我国农业带来了生产方式、人居环境、金融、科技和公共服务等方面的诸多挑战。但笔者认为，其中最大的挑战是“农民荒”，也即人口的空心化。因为就其他挑战而言，国家通过土地整理、财政支农和金融支农政策的调节，还可以很好地处理和解决，而唯独人口的空心化是最难解决的。事实上，近9年来，国家通过“一号文件”的形式，加大了支农、惠农、强农和富农的力度，有力地促进了农业增产、农业结构调整和农民增收。国家XX局数据显示，从2004年开始到2011年，我国粮食实现8年连续增长，累计增产2810亿斤，年均增产350亿斤，是新中国成立以来增产幅度最大的时期之一。但是一个不容忽视的问

14、题是，这些成绩恰恰是在“农民荒”愈演愈烈的背景下取得的。这说明，近年来国家一系列的惠农政策并没有吸引住农民停留农村的脚步。相比进城务工而言，农业生产劳动强度大、比较收益低的现实并没有改变。总体来看，“农民荒”将伴随我国工业化和城镇化的全过程，直至城乡要素收益实现平衡为止。这是笔者的一个基本判断。（二）“农民荒”问题的严峻程度关于农村人口空心化水平，学术界自今没有进行权威的测度。地理学界较早借助彩色航空照片，通过对山东禹城市典型村庄空心化的调查，实际测量得出48个典型村宅基地废弃率平均为8.4%，最大值为25%；宅基地空闲率平均为10.0%，最大值为18.7%（刘彦随，2009）。笔者从经济学视

15、角出发，以调查问卷和实地调研为基础，得出了河南省10个典型村的人口空心化水平的测度值（如表1所示）。当然，人口空心化率仅是农村空心化水平测量的一个方面为了简便和实际需要考虑，本文将人口空心化率作为衡量农村空心化水平的重要指标，同时也鉴于人口空心化是农村空心化的最突出表现。人口空心化率=pl+pwP水100%其中：Pl为某村庄常年在外居住生活人口数；Pw为某村庄经常外出打工人口数，为了便于统计，笔者将其定义为每年至少在外打工10个月以上；Pa某某村庄总人口数。尽管以上定义难免有所偏差，但可以从总体上粗略反映某一村庄的人口空心化水平。从表1可见，河南省10个典型村庄的人口空心化率在60%至75%之

16、间浮动，最高值为73.5%（大王庄），最低值为61.7%（姜寨），平均值为67.31%。由此判断，以河南省为代表，我国重点农业产区的农民荒已经居于较高水平，必须引起国家高度重视，从战略上加以应对。（三）农村空心化为我国农业规模化经营带来了历史机遇毫无疑问，农村空心化为我国农业可持续发展和粮食安全带来了严重挑战。但同时也应看到，在深刻的农业生产潜在威胁面前，农村空心化在一定程度上也为“减少农民”，进而顺利实现农业规模化、产业化乃至现代化提供了历史条件。关键要看我们是否能够抓住机遇，着力化解负面效应，提升农业未来发展的空间和层次。农村空心化即意味着大量的农民脱离农村，不再从事农业生产行为。学术界较

17、早提出了富裕农民关键在于减少农民的观点（林毅夫，2003；牛凤瑞，2005；陈锡文，2010），而农村空心化所带来的农民减少效益不正是众多学者所追求的历史机遇吗？在土地总量平稳的前提下，农民数量的减少直接会使农民人均土地增加。在此条件下，农业才能实现规模经营，提升劳动生产率，进而提高产业化水平，大幅增加农民收入，并最终实现农业现代化。以日本为例，在1955年到1975年间，农业人口减少近一半，然而农业组织化程度和生产率等都在这一阶段取得长足进步。以此来看，工业化、城镇化和农业现代化是并行不悖、相互促进的过程，关键是要协调同步推进，才能从根本上解决农村空心化问题。四、农民兼业化与农民职业化：破解

18、农民荒问题的现实途径和长远选择“农民荒”是对农村人口空心化的直接刻画和形象描述，它不但会造成农村衰落和农业生产凋敝，而且严重危害我国的粮食供应安全和粮食自给水平。因此，必须对我国“农民荒”问题的特殊性和复杂性进行深刻分析，以提出有效破解之道。（一）我国“农民荒”问题的特殊性1. “农民荒”主要表现为农村新生代青年劳动力的匮乏。“农民荒”在我国不仅表现为农民数量的减少，而更为严重的是大量新生代青年劳动力的“脱农”，农业生产面临后继无人的严峻局面。在此背景下，留守农业和老人农业成为广大农村的普遍现象（如表2所示）。2000年至2010年10年间，我国农村2039岁青年劳动力所占总人口比例由33.7

19、6%下降到29.25%,而019岁人口所占总人口比例下降更为显著。在同期，我国农村50岁以上人口所占总人口比例由20.00%上升到27.56%。这说明，在城镇化和工业化背景下，大量的农村新生代青年劳动力转移到城市，农业劳动力后继乏人，以农业劳动力供给危机为核心的“农民荒”日益显现。2. “农民荒”与我国人口老龄化的宏观背景相互交织。我国已经进入人口老龄化的快速发展期，预计到“十二五”末60岁及以上老年人口将达2.21亿，占总人口比例也将上升到16%。在一胎化政策未能调整和人口结构快速老化的现实交织下，适龄的农村青壮年劳动力人口正急剧减少。而另一方面，刘易斯拐点的来临，民工荒导致打工收入的上升，

20、将进一步加快农村青壮年劳动力的非农化转移。我国“农民荒”问题会变得越来越严重。3. “农民荒”是在我国工农业产品“剪刀差”存在的情况下发生的。我国目前仍然存在着工农业产品“剪刀差”。粮食市场没有完全放开，在较低的政府指导收购价和化肥、农药、人工等成本快速上升的双重挤压下，种粮收益有限。根据测算，目前农民的种粮收益主要来自于政府补贴，纯粹出自种粮得来的利润只有7.5元/亩（袁隆平，2012）。农业的低收益率造成了撂荒弃田和“懒人农业”现象逐年增多。以河北省易县为例，2012年全县约有2万亩麦田出现季节性的抛荒。事实上，抛荒现象不仅出现在河北省易县。在安徽部分地区也出现这一现象11。因此，工农业产

21、品“剪刀差”伤害了农民从事农业生产的积极性，加剧了“农民荒”的蔓延。在“剪刀差”没有消除的情况下，认为通过提高农业收益率，进而吸引农民回流农村务农的想法是不现实的。（二）我国“农民荒”问题的复杂性城乡劳动力收益差距从根本上催生了“农民荒”的出现，而我国计划生育政策长期实施和人口老龄化步伐加快的双重作用又在一定程度上恶化了“农民荒”的严峻局面。除此之外，制度、文化、习俗等社会环境的制约使该问题的解决变得更加复杂。面对农业收益低的现实，多数农民一方面不愿意种地，而另一方面也不愿意完全放弃土地。原因有四：其一，户籍制度改革滞后，造成进城务工农民难以获得合法的市民身份，完全离农存在制度障碍；其二，进城

22、务工农民多以出卖体力为主，职业及收入不稳定，再加上劳动保障制度不健全，土地依然是其最后保障；其三，以农为本的思想根深蒂固，土地是被广大农民看作赖以生存的根本，特别是老一辈农民故土难舍情怀较为严重；其四、随着经济发展和城市扩张，大量农地被征用，地价持续上涨，农民对土地的预期价值上升。正是上述原因的综合作用，大部分农户宁愿选择粗放经营或撂荒，也不愿意退出农地承包权。这也是目前我国“老人农业”和“留守农业”盛行的深层原因。基于我国农业基础弱的现实，短期内很难大幅度提高农业收益率，这也就很难吸引农村新生代青年劳动力留在农业生产领域。此外，在人口政策依然是稳定低生育水平导向下，通过调整一胎化人口政策，来

23、增加农村新生代人口，进而弥补农业劳动力短缺的途径短期内不可行。（三）破解“农民荒”问题的现实途径和长远选择：两个命题“农民荒”问题有其独特的复杂性和历史阶段性，必须从现实和长远的多维角度，探索破解“农民荒”问题的有效途径。为此，笔者提出以下两个命题：命题1：缓解“农民荒”的现实途径是农民兼业化。对于农民兼业化，学界略有争论，部分学者认为其与农业的规模化和专业化相矛盾，对农业长期发展产生负面影响（速水佑次郎，2003；胡浩、王图展，黄云鹏，2003；袁军宝，2009）。但也有部分学者研究提出，农民兼业化是工业化过程中世界各国农业发展的共同现象，有利于提高农业资本投入和集约化，进而提高劳动生产率，

24、是对小农经济效率的改进（董智明，王建红，2004；向国成，韩绍凤，2007）。笔者认为，鼓励和引导农民走兼业化道路，是我国缓解“农民荒”问题的有效措施。固然，农民兼业化会产生农业副业化和“懒人农业”等负面影响。但这是基于我国当下实际情况的过渡性安排和现实选择，原因有三：其一，人口老龄化在加剧，不能快速有效地提升农业后备人力资源；其二，农业生产收益低的现实短时期很难扭转，无法吸引新生代劳动力进入农业领域；其三，农民职业化还处于萌芽时期，暂时无法独立支撑农业规模化和现代化的重任。基于上述考虑，笔者引入“农民老龄化-农民兼业化-农民职业化”这一发展路径。由此判断，我国目前正处于由“农民荒”下的农民老

25、龄化向农民兼业化过渡阶段。再过10年、20年，待到老一辈农民故去后，我们将迎来农民兼业化大踏步向职业农民规模化经营转变阶段。由此观之，农民兼业化只是一种过渡，它是由“农民荒”走向职业农民规模化经营过程中的“中转站”。农民兼业化的有效手段是农民“就近城镇化”，所以我国应该大力发展中小城镇，推动特色产业聚集，吸引农民就地就近城镇化。农民既可在农闲时进城务工，提高非农收入，又可在农忙时投入农业生产。通过这种兼业化形式，有效处理了“进城收益高”和“务农收益低”之间的矛盾，一举两得。所以，笔者认为通过鼓励农民就地就近城镇化，可以有效缓解当前的“农民荒”问题。命题2：破解“农民荒”的长远选择是农业规模化经

26、营基础上的农民职业化。长远来看，“农民”要作为一种职业选择，就必须具有职业吸引力，而这种吸引力主要来自于从事该职业的人理应得到符合社会发展水平的收益报酬。这就与我国目前农业生产收益率较低的现实形成了冲突和矛盾。要化解这个矛盾，则必须着力提高农业收益率。笔者认为，提高农业收益率关键不在于政府对农业的高额补贴事实上，虽然我国近年来加大了惠农政策力度，但限于政府的财力，对农业的高额补贴也很难做到。，而主要在于农业生产用地的规模化经营。但是，目前广大农村以老人和妇女为主体的农业劳动力根本无法承担农业规模化经营的重任，这就需要千千万万个专注于农业生产的职业农民来主导农业规模化的生产经营行为。因此可以认为

27、，农民职业化是农业规模化的基础和前提，同时也是我国实现农业现代化的基础支撑。由此观之，农民职业化是破解我国“农民荒”问题的长远选择，但不容乐观的是职业农民在我国还处于萌芽时期。在广大农村，很多人还没有农民职业化的意识和概念。多年来，我国农民教育还停留在对农民进行职业技术培训的狭窄范畴中。可喜的是，国家已经意识到培育职业农民的重大意义。2005年底，农业部在关于实施农村实用人才培养“百万中专生计划”的意见中首次提出培养职业农民，并多次指出，培育新型职业农民是解决未来“谁来种地”问题的根本途径（2012，张桃林）。事实上，西方先行工业化国家正是通过农民的职业化，有力推动农业规模化、机械化的浪潮，进

28、而实现了农业整体现代化。五、职业农民培育：基本内涵、对象定位与对策建议（一）职业农民基本内涵“职业农民”一词较早由美国人类学家EricR.Wolf提出，并对其进行了明确定义。在他看来，职业农民（Farmer）有别于传统农民（Peasantry）主要追求维持生计的农业生产目标，而是充分地进入市场，将农业作为产业，并利用一切可能的选择使报酬极大化。朱启臻（2012）研究提出，职业农民除了符合农民的一般条件，还必须具备市场主体性、高度的稳定性和高度的社会责任感与现代观念等三个条件。而刘丽华（2009）则认为，职业农民必须具有自主性、开放性、约束性三个特征。笔者认为，职业农民从本质上讲，是要把务农作为

29、终身职业，并具有从事该职业所需的素质、知识、技能和经验等一系列条件，而且充分和市场对接，进行规模化和产业化经营的专业农民。（二）职业农民培育对象定位1. 新生代农民。新生代农民是指1980年代及以后出生的、立足农业、扎根农村、立志从事农业生产经营的未来职业农民。其主体是农村新生代中有志于农业者。新生代农民是承担我国未来农业发展重任的主力军，应当成为我国职业农民培育的首要对象。但由于该群体成长于改革开放和社会经济转型的背景下，加之多数由学校毕业后，直接进入城市打工，造成其对农业生产“不熟悉、没兴趣、无能力”的尴尬处境。对于此，国家应该着力实施“新生代职业农民培养工程”。不但培养他们现代农业科技和

30、农业经营知识，而且还要培养他们热爱农村、建设农村的乡土情怀，真正把该群体培养成致力于专业化合作和规模化经营的专业型、技能型农业继承人。2. 种田能手和承包大户。种田能手和承包大户是我国近年来农业生产中涌现出的一股新生力量，在推进农业规模化经营、农业产业化发展方面起到了很好的示范作用。该群体一般具有以下五个特点：一是具有较丰富的种粮经验和技能；二是对市场具有较高的敏感性和适应性；三是积累了比较雄厚的资金；四是对于从事职业化农业生产的意愿比较强烈；五是具有规模化、产业化经营的理念。基于此，笔者认为种田能手和承包大户就是现阶段我国职业农民的雏形。政府应该从土地流转、金融支持、财政补贴、信息提供、风险

31、规避、法律保障等各方面大力扶植该群体发展壮大，尽快培育其成为职业农民的基础力量。3. 城市回流农民。城市回流农民一般包括两类群体：一类是在城市中掌握了相应的知识和技能，并积累了一定的资金，有志于回乡二次创业的主动性回流者。另一类是在城市中因生存困难而导致的被动性回流者。对于前者而言，他们拥有技术、资金、观念以及强烈的致富愿望等优势，政府应该积极支持和培育其成为新一代职业化农民。对于后者，政府也应着力引导其成为职业农民的后备军。（三）职业农民培育的对策建议1 .逐步推行职业农民准入制度，并探索有效的配套政策。改革开放以来，我国众多行业的职业准入制度初步确立，提升了人才管理水平。就农业而言，农民要

32、真正实现职业化，就必须实施职业资格准入制度。事实上，这也是诸如德国、法国、韩国、日本等农业先进国家的通行做法。但是基于我国农业基础脆弱的现实，全面推行职业农民准入制度的条件还不具备。因此，笔者建议应结合三个方面的配套政策，逐步实施推广。一是将职业农民准入制度与农业技术培训结合起来。尝试把接受财政资助的免费农业技术培训作为取得职业农民资格证书的基础和条件，提升证书的含金量。二是将职业农民准入制度与土地流转结合起来。在政策上明确，取得资格证书的职业农民具有优先接受土地流转承包的权利。这样将为合格的职业农民进行规模化经营奠定基础。三是将职业农民准入制度与调整农产品补贴政策结合起来。尝试结合职业农民资格认证，推行以实际耕作面积作为发放粮食补贴资