内控审计部岗位考核细则

1、Word 资料控审计部岗位考核细则Word 资料控审计部经理考核细则序号评价项目考核容分值实扣分考核结果得分1 1劳动纪律迟到，早退 1 1 次扣 1 1 分，旷工 1 1 次扣 2 2 分，不穿工作服扣 1 1 分。5 52 2审计计划制定能够制定详尽的年度和月度审计计划，计划任务的饱和度高且可执行性强， 若计划任务的饱和度及可执行性不太强，酌情扣分，没有计划或者计划不明 确，基本没有可执行性，扣 2020 分15153 3审计计划达成率在 疋周期审计计划能按时兀成，能够兀成9090%计划任务扣 2 2 分，能够兀成 8080%的计划任务扣 3 3 分，能够完成 7070%的计划扣 4 4

2、分，不能够完成计划扣 1010 分1010Word 资料4 4审计及时性非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、但是调查和解决 冋题不够及时扣 2 2 分，发现冋题、调查并解决冋题不够及时，但没有重大后 果扣 3 3 分，发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果扣1010 分1010Word 资料5 5审计报告报告容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案，报告容真实、具体，分 析较好，有较好的解决方案扣 1 1 分，报告容真实、具体，分析一般，有解决 方案扣 2 2分，报告容真实，但疋不够具体，分析和解决方案不实用扣3 3 分，报告容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣 1010

3、分15156 6审计申诉的接收耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备，接收到投诉、申 诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程扣2 2 分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣 3 3 分，接收到投诉、申诉后没有进行处理前 的准备扣 5 5 分5 57 7审计申诉处理接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开 调查不够迅速扣 1 1 分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真 扣 2 2 分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣5 5 分10108 8廉洁性审计部经理在监祭过程中严于律己，刚正不阿，并能够影响感染他人树立正 气，不违

4、反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌1010Word 资料疑，酌情扣分9 9团队建设协调控审计部与各部门的关系，部门之间紧密合作，凝聚力强，工作氛围融 洽，培训合理，若部门合作性差，没有好的培训，上下级关系紧，酌情扣分10101010临时任务对于领导下达的临时任务，每出现一次未能及时完成领导下达的临时任务扣 2 2 分。5 51111考核每个月对所属员工进行考核，考核不及时扣 1 1 分，考核不实扣 2 2 分。5 5Word 资料控审计部审计员考核细则序号评价项目考核容分值实扣分考核结果得分1 1劳动纪律迟到，早退 1 1 次扣 1 1 分，旷工 1 1 次扣 2 2

5、分，不穿工作服扣 1 1 分。5 52 2审计计划制定能够协助审计部经理制定详尽的年度和月度审计计划，负责具体审计项目的实施，若工作不到位，酌情扣分10103 3审计计划达成率在 疋周期审计计划能按时兀成，能够兀成9090%计划任务扣 2 2 分，能够兀成 8080%的计划任务扣 3 3 分，能够完成 7070%的计划扣 4 4 分，不能够完成计划扣 1010 分10104 4审计及时性在审计过程中，非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、 但是调查和解决问题不够及时扣 2 2 分，发现问题、调查并解决问题不够及时， 但没有重大后果扣 3 3 分，发现冋题、调查并解决冋题不够及时，

6、造成较大后 果扣 1010 分1010Word 资料5 5审计建议及应用对审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度，提出的建议较有建设 性，并且得到较大应用，扣 1 1 分，提出的建议较有建设性，并且得到部分应 用扣 2 2 分，能够提出建议，但是应用性不强扣 3 3 分，提出的建议笼统，没有 应用价值扣 5 5 分5 56 6审计结论总结负责对每次审计的审计结论进行总结，论据真实、具体，分析透彻，有完整 的解决方案，若容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案扣1 1 分，容真实、具体，分析一般，有解决方案扣 2 2 分，容真实，但是不够具体，分析和 解决方案不实用扣 3 3 分，容泛泛而谈

7、，没有分析和解决方案扣 1010 分10107 7审计申诉的接收耐心接收被审计部门的投诉、申诉，根据申诉情况的严重程度，严格按照流 程进行处理前的准备，若接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格 按照流程扣 2 2 分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣3 3分，接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备扣5 5 分5 58 8审计申诉接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开1010Word 资料处理调查不够迅速扣 1 1 分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真扣 2 2 分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣5 5 分9 9档案分类、查找所存放审计、监察资料有详实的分类标准，能快速为他人提供所查找的资料， 有分类标准，能为他人提供资料，但不够及时扣 2 2 分，没有分类标准，有时 不能为他人提供所需资料扣 5 5 分，其他情节酌情扣分10101010廉洁性审计人员在审计过程中不违反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不咼，有舞弊及其他违纪的嫌疑，酌情扣分10101111