融资顾问合同

1、融资顾问合同合同编号：甲方（聘任方）：住所地：法定代表人：乙方（受聘方）：住所地：法定代表人：鉴于：1、 甲方因项目缺乏资金，有意委托乙方担任其融资顾问负责就该项目提供咨询、确定其他融资渠道、设计融资方案、物色符合要求的投资人以取得其业务发展所需资金（以下简称“融资”）。2、乙方作为专业融资咨询公司，长期从事资金筹措、股本募集、兼并收购等投资和财务顾问服务，具有为甲方提供所需服务的融资顾问服务能力，同意接受甲方的委托为甲方提供融资顾问服务。双方本着自愿、 平等、互惠互利、诚实信用的原则， 经友好协商订立如下协议，以期共同恪守履行。第一条声明与保证（一）甲方的声明与保证1.1.1甲方声明，甲方具

2、有完全的权利及能力订立本合同；1.1.2甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导；（二）乙方的声明与保证1.2.1乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同；1.2.2乙方声明，乙方有足够的能力履行本合同；1.2.3乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、 文件均是全面、 真实与有效的，且不会构成误导；第二条委托事项及委托内容甲方委托乙方就“融资”提供顾问服务。包括但不限于如下服务：2.1应甲方要求确定融资渠道，寻找投资人，设计融资方案等；2.2安排甲方与投资人见面、谈判；2.3协助甲方整理并向投资人提供有关资料；2.4推荐并协调会计师事务所、律师事务所

3、等相关中介机构开展工作；2.5应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；2.6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件（以下简称“投资协议” ）；2.7其他：。第二条融资要求甲方委托乙方协助融资的数额为_人民币（大写）；融资贷款期限为，但最少不得低于；融资利率在年利率%- 年利率%之间，具体由借贷双方商议，以甲方与出资方最终签署的融资借款合同约定为准。第三条委托期限3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。3.2委托期限内没有完成融资目标或者仍需

4、要融资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。第四条甲方的责任和义务4.1就乙方承办委托事项及时向乙方提供必要的文件资料，并保证其真实性、完整性和合法性；4.2配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。如投资人有要求则甲方应提供合格的资质及抵 ( 质) 押和担保条件；4.3应对乙方推荐投资人的建议及时做出回应，并配合乙方与出资方谈判、签约，不得无故推迟或拒绝；4.4根据本协议约定及时向乙方支付融资顾问费用和报酬；4.5甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别签订投资方联系确认函 （见附件一）；4.6甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风

5、险由甲方自行承担；4.7 未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标投资人的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用。第五条乙方的责任与义务5.1乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。5.2应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见。5.3乙方向甲方提交的方案、分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；5.4积极为甲方物色投资人，洽谈委托事项。乙方可以向第三方表明其为甲方的委托人，并可以向第三方介绍甲方

6、融资项目的相关情况，联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈之前，与甲方签订投资方联系确认函（见附件一）；5.5乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；5.6乙方向甲方提供融资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；5.7乙方作为甲方与出资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、 协助、撮合等服务， 促进甲方与出资方之间的沟通和谈判，直至融资的最终达成与履行；5.8按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费。第六条费用及支付方式6.1 乙方促成有融资意向的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人，投资方为投资方联系确认函

7、中予以确认的投资方）与甲方签署融资合同，该出资方借款资金到位后，甲方应在日内以现金或转帐方式向乙方支付当期融资到位金额的% 作为乙方融资顾问报酬， 以后每促成一笔支付均以此类推；如果出资方在与甲方签订融资借款合同后委托乙方代为办理向甲方转款手续的，甲方同意乙方有权直接按照该笔融资数额的%先行扣除融资顾问报酬。乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承担。6.2 如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事顾问活动花费的必要费用。必要费用为元。6.3除本条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。6.4乙方的银行账户信息如下：户名：开户银行：银行

8、账号：6.5乙方收到甲方支付的每一笔款项后应及时出具相应的发票。第七条终止条款合同在下列情况下自动终止：7.1 因不可抗力因素或国家政策原因，使本合同无法继续执行；7.2 甲方未付清顾问费；7.3 甲方有违法、违规或欺诈行为。7.4 乙方没有在规定的时间内成功引进投资者。第八条违约责任（一）甲方违约8.1.1若甲方单方面解除本合同，应承担违约责任，乙方已收取的财务顾问费不退还给甲方。8.1.2如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项% 的违约金。8.1.3如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成融资失败，则视为乙方已完成

9、全部融资顾问服务，甲方应及时按照合同约定的融资总额向乙方支付融资顾问报酬。（二）乙方违约8.2.1若乙方单方面解除本合同，应承担违约责任，则此前所收取财务顾问佣金全额退还给甲方；第九条排他性与不可跨越条款9.1委托期间，甲方不应就本协议项下的委托事项委托其他任何第三方。9.2在本协议签署后年内，甲方不得越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的投资人（包括该投资者的分支或关联机构）进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。9.3在本协议约定期限内，甲方与目标投资人私下签约的，应及时告知乙方项目进度，乙方有权要求取得本合同约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的支付违约金。%第十条保密甲乙双方保证

10、在对讨论、 签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。第十一条争议解决方式因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十二条合同效力及其他12.1 本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。12.2 本合同一式肆 份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。甲方：法定代表人：委托代理人：年月日乙方：法定代表人：委托代理人：年月日附件 1：投资方联系确认函甲方：乙方：现甲方和乙方介绍的公司就甲方融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人） 。甲方及其相关机构和人员在此项