供应商(分包商)管理制度

1、天合光能（北京）系统集成有限公司供应商（分包商）管理制度主导部门：采购部支持部门：工程部、技术部、质量部审 批:文档编号：SDS BU-SD-017生效日期:供应商 （分包商 ）管理制度1. 目的 招投标管理 供应商各种原因不发货应对措施 付款方面支票与现金问 题为保障公司项目顺利有效完成， 对现有供应商的管理和评估， 建立有效的合格供应商 （分 包商）名录（以下简称 AVL ），特制订本制度。2. 范围本制度适用于天合光能（北京）系统集成有限公司供应商（分包商） 。3. 定义N/A4. 职责和权限N/A5. 内容5.1 供应商分级 供应商划分为战略供应商、优质供应商、合格供应商三个等级，并建

2、立 “不合格供应 商信息库”。5.1.1 战略供应商a）与公司或集团公司签署战略合作协议的供应商为战略供应商。b）按规定程序报批后，可直接委托采购。5.1.2 优质供应商5.1.2.1 一般条件a） 与公司或集团有 2 年（或 3 个项目） 以上的良好合作历史， 能够按照合同 约定：质量、进度、投资、配合等评价均为优，有长期合作潜力。b） 积极主动配合现场人员进行各项政府协调工作。c）与公司每次项目合作后的评定分值在 85 分以上的供应商。5.1.2.2 使用政策a）必须满足招标采购流程中的最高要求。b）公司基建项目招标在其能力范围内，均邀请其参与。C）每年安排一次审核。5.1.3 合格供应商

3、5.1.3.1 符合资格预审要求或公司有过合作， 业务完成后评定分值在 60-85 分之 间的供应商。5.1.3.2 限制政策a）可以参与其能力范围内的招标采购项目。b）必须满足招标采购流程中的最高要求，如：带资承揽、工程款延期支付的 承受能力或提供履约保证金等。5.1.4 不合格供应商5.1.4.1 在与公司合作的过程中， 供应商有下列行为之一的， 经审批后被定义为不 合格供应商（列入公司不合格供应商名单 “ 黑名单 ”）。不良记录包括：a、提供虚假材料、隐瞒真实情况，骗取供应商入围资格的； b 、提供虚假材料，谋取中标的； c、中标后无正当理由不签订合同的；d 、擅自变更或终止合同的；e、

4、与采购单位、其他供应商或有关代理机构串通的；f 、提供产品或服务不合格的；g、向采购人员、招标人员、评委等行贿或提供其他不正当利益的；h、拒绝监督检查或提供虚假材料的；i、处于被责令停业，财产被接管、冻结，破产状态，严重缺乏履约能力的。j、受到省级以上行业监管部门通报批评的；k、 在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的；l 、其他违反国家法律、法规的行为。5.1.4.2 不合格供应商信息库中的供应商不允许参与公司所有项目的招标。5.2 供应商准入评估和 AVL 维护供应商准入应从技术、商务、资信等方面进行评估，由工程部、质量部、采购部、信用管理部根据评估重点分别评估。由采购部负责

5、维护 AVL。5.2.1 采购部负责组织供应商评估资料的收集。5.2.2 技术评估由工程部、质量部、技术部负责，并需经共同认可方为技术合格。5.2.3 采购部负责供应商商务方面评估 ； 如商务审核不通过者， 采购部可以提出否决；如工程部、质量部、技术部有疑虑可以要求采购部澄清。5.2.4 信用管理部负责供应商资信调查， 包括但不限于财务、 业绩、资质的真实性； 信用管理部负责提供审核结论，以及在供应商信用评估系统中更新相关信息。信用 管理部的结论分为通过，有条件通过（即对信用较差但尚可接受的供应商通过加强 合同条款来降低风险），和不通过。信用管理部的不通过结论为一票否决，如相关 部门有疑虑可以

6、要求给供应商一次且仅有一次的澄清机会。5.2.5 相关部门可以要求供应商来公司面试或联合进行实地调查。5.2.6 质量部确定是否需要供应商送样。5.2.7 各类别的 AVL 应由公司总经理签字批准。528已经在集团其他事业部AVL中的供应商，经过公司总经理批准，可以直接纳入公司AVL5.3 AVL内供应商评估机制供应商评估机制包括单个项目过程评估、年度评估、专项审计。通过不同的评估方 式，综合评价供应商的技术、业绩，并及时更新 AVL。5.3.1 单个项目过程评估项目过程中，项目实施部应评估供应商产品质量、配合度、项目管理能力、工程质量，后续 服务等表现，若存在重大问题，应及时通报给采购部和质

7、量部，共同决定是否将此供应商继 续纳入 AVL 。采购部应评估供应商商务配合度及诚信度，若存在重大问题，应及时通报项目 实施部、质量部，共同决定是否将此供应商继续纳入 AVL。5.3.2 年度评估在每年由采购部负责发起对AVL中上年有合作项目的供应商进行年度评估，评估方式为将当 年单个项目过程评估结果汇总评价。5.3.3 专项评估 内审内控部根据审计计划或管理层要求，可以对基建项目供应商管理进行专 项评估。若需要对AVL重新调整，调整原因应经公司总经理签字批准。5.4 一次性供应商的管理采购类别不属于采购管理程序物资分类表中A、B、C类或由业主或客户指定的供应商（分包商）作为一次性供应商 （分

8、包商） ,由采购对供应商 （分包商）的相关资质进行认定， 只有资质符合相关管理规定的才能签署合约。 所有一次性供应商 （分包商）不进行相关评估 其他控制管理按照双方签署的合约的要求进行。6. 参考文件TPV-2008 00 供应商（分包商）管理程序7. 更改历史记录N/A8. 附则此文件由采购部负责解释和更新。9. 附件9.1 供应商（分包商）管理流程图9.2工程施工承包商考核评分表9.3 设备材料供应商考核评分表附件一:供应商（分包商）管理流程图1衣暫QfftMH仗那呱冃豹HPa 朋 I/ llffl 二rf1厨年评馆”雳”粮心nr扯緒埴星LlrJlH 邯y 怙附件二：工程施工承包商考核评分

9、表工程施工承包商专核评分表项目喀痣：崔工单便生称:F#准 换重大啟量优怩項凰甲审时庸*冬的碍腐好挪一.4 卜 30廿!t H摆廈豎合卷牺茨霽K右务.穴哺幻槪-I iA务卉柢安聘龙的Wt J(ttO 二幔攻赛“詹农禹去 及有医大的冶电吐电r乎万軍皙障卄】岸讯井腐于30.知=t府同遥护督高或北戸方農丙溶胃宣上臭圭雀工他罹闪检13 A4葩Y扫議口 合局t秽奉櫛或北甲帀尽丙構两吏盟眼*变去贬岸F?挣】0廿誌下a 無遐島培宣戳务宇&获啊.如率悻年哺.財薑丘蓦悅结基爭0井 拢首吻工栓升牛M&睿：0-1托口 報片蛙底翳專事巧甘i右.kHK口 酥鸣;1晋论度整卡爵0分剖10孑口 営#多，合里&、愴谢猊常宾*务口好+ “与養方眠*戦匸总、糅锐畝雙-愉10爭穴右.*満井其3|T “与吝方出令，怙*魅矍一r蜡占井左右.口与各苇髦眷干上妙、协不眾#r*D分一*吒样吿全声核帚満今15井.口 *岌丰过責隆&、fc*mt+,if