湘潭市建设工程质量安全监督规范化工作实施细则

1、湘潭市建设工程质量安全监督规范化工作实施细则（试行）潭建质安监字201020号第一条 为加强我市建设工程质量安全监督管理，促进提高本站一线监督人员监督执法水平和效能，实现质量安全监督工作内容、程序、行为、记录、考核的规范化和制度化，根据湖南省住房与城乡建设厅关于进一步推进我省建设工程质量安全监督规范化工作的通知（湘建建2010107号）和湖南省建设工程施工项目部和现场监理部关键岗位人员配备标准及管理办法（试行）的规定，结合我市质量安全监督工作实际，制定本实施细则，从发布之日起开始实施。 第二条 本细则主要对监督工程师在政治业务素质、廉政建设、工作纪律、工作态度、工作作风，执行相关的政策、法规、

2、规定以及履行监督工程师职责，完成上级交办的任务等方面进行考评，采取百分制考核方式。同时为鼓励培育优良工程，对所监工程评为优良工程的监督工程师，给予加分奖励。 第三条 凡在本市市区范围内从事新建、扩建、改建等建设工程的有关活动及实施对建设工程质量安全监督的行为，必须遵守本细则。第四条 监督工程师基本工作职责1、认真学习贯彻落实国家有关建设工程的法律、法规、建设程序，及时处理参建各方责任主体的违法、违规行为。2、严格遵守站内的各项规章制度，及时完成站内布置的各项任务。严格执行监督工作程序，坚持原则，廉洁奉公，做到严格监督、热情服务，树立良好的监督队伍形象。3、检查督促各参建单位建立、健全质量、安全

3、保障体系和质量安全生产责任制，检查各岗位人员的配备及持证上岗情况，核查勘测、设计、施工、监理、检测单位、施工图审查机构、各专业分包单位和预制构件、商品砼生产厂家的资质等级和营业范围。4、依照国家有关法律、法规和相关标准、规范对参建各方责任主体的质量行为及相关资料进行检查，并按监督工作方案对工程的实体进行抽查，发现质量、安全隐患按规定及时签发整改或停工通知单，直到问题得到处理。5、查阅施工组织设计、施工方案、监理规划及细则等文件的编制和审批情况。审查工程技术资料，确保资料真实、准确、及时。6、及时向领导汇报所监工程项目的质量、安全、文明施工状况，真实及时地填报各类报表。主动积极配合站及上级主管单

4、位的监督检查，认真落实检查组提出的整改意见。7、及时收集整理反映工程质量安全有效监督的各种归档资料。8、充分利用工程质量监督管理软件进行信息化管理，及时录入和更新所监工程的相关信息。9、严格按站里规定的程序接受单位工程预验收及分部工程的验收申请，并提出验收条件审查意见。10、对建设单位组织的竣工验收实施监督：检查其组织形式、验收程序、资料是否齐全，实体质量是否符合要求。11、及时上报工程质量监督报告和工程安全监督评价报告。12、及时向站综合办公室提交工程监督归档资料。13、及时完成站领导交办的其他工作。第五条：质量安全监督要点（一）监督项目相关责任主体单位人员到岗和履职情况。1. 在项目办理开

5、工安全生产条件审查时，根据湖南省建设工程施工项目部与现场监理部关键岗位人员配备标准及管理办法（试行）规定，核验相关人员证件及人员配备是否符合相关要求。 2. 抽查施工单位（含分包单位）项目部关键岗位人员到岗，以及严格按经审查备案的施工图设计文件和经审批的施工组织设计、工程建设技术标准等组织项目施工的情况。 3. 抽查监理单位现场监理部关键岗位人员到岗，以及按经审批的监理规划（监理实施细则）严格履行有关审查签字、见证取样、旁站监理等职责的情况。 4. 按照针对项目实际和特点制定的监督计划所确定的频次且保证每月不少于一次的要求对项目进行监督抽查。每次监督抽查都应分别对施工项目部和现场监理部关键岗位

6、人员到岗及符合性和履职情况进行查验并形成书面记录。 5. 对人员配备不达标、擅自更换、不到岗或不按规定履职的应责令限期改正；对发现二次以上违规行为的应按规定上报相关企业和人员不良行为记录，情节严重的提出行政处罚建议。 （二）监督项目安全防护文明施工措施费拨付及使用情况。 1. 严格按照省厅规定，在项目办理开工安全生产条件审查时，应核查建设单位、施工单位、专用账户开户银行和安全监督机构签定的安全防护文明施工措施费四方监管协议，以及施工单位建立专用账户和建设单位按规定拨付首期安全防护文明施工措施费的情况。 2. 核查建设单位是否按合同约定的分期拨付期限提前一个月将安全防护文明施工措施费拨付到施工单

7、位专用账户的情况。 3. 核查施工项目部制定项目安全防护文明施工措施费的使用计划和按计划实际适时投入的情况。 4. 针对项目施工进度，根据相关规定分阶段对施工现场安全质量标准化进行评价，为安全防护文明施工措施费支付签证提供依据。 5. 对建设单位安全防护文明施工措施费拨付不及时、施工项目部不按规定使用或施工现场安全质量标准化不达标的，责令限期改正；逾期未改正的责令停止施工，并按规定上报相关单位和人员不良行为记录。 （三）监督施工现场保证质量和安全生产的基础条件情况。 1. 核查建设单位领取施工许可证的情况。 2. 核查项目施工图审查备案及重大设计变更重新审查情况，查验施工用图是否加盖施工图审查

8、机构专用章。 3. 抽查建筑材料、预拌砼、预应力空心板和外加工钢筋等的进场检验情况，必要时可对预拌砼和预应力空心板等质量控制情况进行延伸监督抽查。 4. 抽查涉及工程结构安全和建筑节能以及主要使用功能的检测合同签订、方案（含比对抽检）登记和过程见证取样检测实施等情况。 5. 抽查建筑起重机械备案、使用登记和施工机具、钢管扣件、安全防护用品等进场检验情况。 （四）监督重大危险源的识别和控制管理情况。 1. 对施工项目部和现场监理部共同识别确认后报送的项目重大危险源名录进行核验、建立台帐。 2. 抽查施工项目部根据工程实际和特点对照名录制定项目重大危险源的专项施工方案、措施和应急救援预案的情况。

9、3. 抽查施工项目部和现场监理部日常对项目重大危险源适时过程监控措施的检查及整改落实情况。 4. 抽查施工企业根据季节特点、气候的变化和安全生产形势适时组织项目重大危险源控制的专项检查等落实企业安全责任的情况。 5. 对施工项目部制定的重大危险源专项施工方案、措施不能满足项目实际防控要求或施工项目部、现场监理部日常监控不到位以及施工企业安全责任不落实，造成项目重大危险源处于非受控状态的，及时责令整改；情节严重的应立即责令停工整改，并按规定上报相关企业和人员不良行为记录。第六条 日常监督工作程序： 1、采用表格化监督记录本记录的方式，要求一线监督人员每次监督抽查时必须分别对关键岗位人员到岗履职情

10、况（参见附表一、二）、安全防护文明施工措施费拨付及使用情况（参见附表三）、施工现场保证质量和安全生产基础条件情况（参见附表四）、重大危险源动态识别控制情况（参见附表五）、参建责任主体及有关机构质量安全行为情况（参见附表六）、工程实体质量安全和资料情况（参见附表七）等进行抽查和记录，并于2个工作日内录入“湖南省建设工程项目监管信息平台”。2、根据我站关于进一步规范工程质量安全监督工作的通知（潭建质安监字20109号）的规定，要求一线监督人员在开展日常监督工作时，要根据省厅有关规定并结合质量监督检查基本内容和安全监督检查基本内容（参见附表八、九）的要求进行监督检查工作，对照工程项目实际认真核实填写

11、有关内容，并督促有关责任主体及时进行整改，工程完工后该两份表格存入工程质量安全监督档案。3、一线监督人员发现项目施工过程中存在质量安全隐患和责任主体违法违规行为，应及时向分管领导报告并提出限期整改、停工整改意见；情节严重的，应严格按照关于强化施工现场工程质量监督执法的通知（湘建建2008175号）、关于强化施工现场安全生产监督执法的通知（湘建建200877号）要求，提出处罚建议，并跟踪落实整改到位。 4、质量安全监督机构应根据一线监督人员上报的监督执法抽查情况，及时向市建设局联动办上报处理意见和处罚建议，同时要求监督执法人员督促落实整改、处罚到位。5、在主体分部工程施工阶段，应按我站关于进一步

12、强化主体分部施工安全监督的补充规定要求，由一线监督人员填报«主体验收前安全检查申报表»（参见附表十），经站长批准后由负责分管安监工作的站长安排人员组成安全检查组（检查组不少于3人，各分管领导交叉检查）,对施工现场安全生产情况进行一次全面检查。6、 一线监督人员申报地基基础分部和主体分部工程验收监督前，应按潭建质安监字200930号文件规定，填写地基基础（主体）分部工程验收监督申报单（参见附表十一），并根据主体验收前安全检查情况及整改情况经站长批准后在3个工作日内安排验收监督。7、 从2010年6月份开始我站将提前3天在网站长公布住宅工程质量竣工验收相关信息，相关监督人员填写

13、单位（子单位）工程竣工验收监督登记表（参见附表十二），经站长批准后在3个工作日内安排验收。第七条 对监督工程师工作及其表现实行日常考核加分及扣分和季度、半年、年终考评制度。第八条 日常考核扣分：1、有下列违规行为的每次扣分如下：序号违规行为每次扣分1不努力学习政治提高思想觉悟，且在一些公开场合发表有损党的领导和社会主义经济建设言论的52工作作风或廉政建设方面被投诉，经调查基本属实5103工作作风或廉政建设方面被投诉，经调查属实且造成恶劣影响15304工作时间干与工作无关的事25上班迟到026例会无故缺席027例会上布置的工作未按时、按质、按量完成的058工作环境脏、乱、差059中午饮酒0210

14、不及时编制监督工作方案111反映有效监督的资料收集不齐全且混乱0512项目在无施工许可证开工的情况下，不及时签发施工许可证催办函和不良行为记录告知申报的0513对施工和监理单位人员到岗和履职情况监督未到位0.214对安全防护文明施工措施费拨付及使用情况监督未到位0.215不严格执行商品砼使用规定，且未采取有效监督手段制止的116项目使用了无资质厂家生产的预制构件，且未采取有效监督手段制止的117对检测单位不执行法律法规和标准规范，在检测工作中弄虚作假的行为不及时检查，发现后未采取有效监督手段制止的518不主动申请或不积极配合站及上级部门的质量安全检查且项目存在质量安全隐患的119不及时对参与建

15、设各方责任主体的不良行为进行告知申报的120监管系统的信息不及时录入或更新，影响有关数据的统计121不严格按站里规定的程序接受单位工程预验收及分部工程的验收申请或验收条件把关不严的122各类报表上报不及时、或不真实，项目不全的123所监项目在部检、省检中受通报批评51024不及时提交工程质量监督报告和安全监督评价报告，影响工作的225竣工后不及时收集提交归档资料，影响工作的22、不按规定签发质量安全整改（停工）通知，分别计扣2（4）分；虽签发了整改（停工）通知，但督促整改不到位且未书面报告的分别计扣1（2）分。3、凡在督查中发出隐患整改（停工）通知要求限期整改，但监督工程师督促落实停工、整改措

16、施不到位且未及时书面报告，经核实的对相关监督工程师计扣5分。4、凡所监工程项目发生一般安全责任事故的，对相关监督工程师计扣5分，发生较大及以上安全责任事故的，计扣10分。5、凡因监督失职造成重大经济损失或人员伤亡在季度内累计事故死亡人数突破省建设厅规定的控制指标的，对相关监督工程师计扣10分。6、凡所监工程因监督把关不严导致主体分部工程（单位工程）验收不合格的，对相关监督工程师计扣5（10）分。7、监督工程师的考核扣分由站领导签发监督工程师日常考核扣分通知书，并内部公布。监督工程师在接到考核扣分通知书后三日内可以向站长或上级主管单位提出申诉。第九条 日常考核加分1、对质量意识强，督促施工企业创

17、优成绩显著，其所监工程项目评为优良工程、市优质工程、省优质工程、芙蓉奖、鲁班奖的监督工程师，按每个获奖项目分别给予0.5分、1分、2分、4分、10分的加分奖励。2、对安全生产、文明施工意识强，督促所监工程项目获得市（省）文明工地称号或授予“湘潭市文明示范工地”及 “湖南省标准化施工工地”称号的监督工程师，按每个获奖项目分别给予0.5分（2分）或10分、20分的加分奖励。第十条 季度、半年、年终考评1、季度考评根据日常考核情况分为：不合格、合格两个档次。凡该季度日常考核经加分、扣分后累计扣掉8分以上者为不合格，且季度评价由站长对其进行诫勉谈话。2、半年考评根据日常考核情况分为：不合格、合格两个档

18、次。凡半年内日常考核经加分、扣分后累计扣掉15分以上者为不合格，半年考核不合格的人员给予警告并离岗学习三个月，且写出学习计划报站长备查，学习期满写出学习心得和总结，经考试和全站评议后再行决定是否上岗。3、凡日常考核全年累计扣分达25分以上者，不适用本细则第九条的加分奖励规定。4、年终考评根据日常考核情况分为：不合格、基本合格、合格、优良、优秀五个档次；凡日常考核经加分、扣分全年累计得分75分以下者为不合格，累计得分在75分至79分者为基本合格，累计得分在80分至95分者为合格，累计得分在96分到99分者为优良，累计得分在99分以上者为优秀。5、对工作责任心强、政治业务素质高，年终考评为优秀者，

19、由站长向上级主管单位推荐给予通报表扬或给予一定奖励6、凡所监工程项目发生两次一般安全责任事故或一次较大及以上安全责任事故，或年度考核不合格及连续两年考核为基本合格的人员应调离监督工作岗位或报上级主管单位予以辞退。7、对经查实存在玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、有损执法形象行为的，或因从事违规违法活动，被纪检、监察、公安部门处理的，由站长向上级主管单位申报予以辞退。8、没有按照本细则监督要点和日常监督要求实施监督执法而项目发生较大及以上施工质量安全责任事故的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十一条 本细则自印发之日起试行。湘潭市建设工程质量安全监督站二0一0年六月八日抄送：各县（

20、市）质量安全监督站、监督室湘潭市建设工程质量安全监督站 2010年6月8日印发附表一： 施工项目部关键岗位人员到岗履职情况抽查记录表建设单位及工程名称： 施工单位： 分包单位： 部门岗位姓名岗位证号到岗情况履职情况施工单位项目负责人技术负责人施工员安全员质量员标准员机械员材料员资料员分包单位项目负责人技术负责人施工员安全员质量员监督机构处理意见 监督抽查人员及证号： 年 月 日注：1、监督抽查人员每次现场监督抽查时，应根据湖南省建设工程施工项目部与现场监理部关键岗位人员配备标准及管理办法（试行）的规定，对施工企业关键岗位人员任命文件的符合性及到岗履职情况进行抽查记录。 2、分包单位其他岗位人员

21、按规定要求和实际配备情况进行抽查记录。3、对人员配备不达标、擅自变更、不到岗或不按规定履职的签发限期整改通知书，并在处理意见栏目中说明。附表二： 现场监理部关键岗位人员到岗履职情况抽查记录表建设单位及工程名称： 监理单位：岗位姓名岗位证号到岗情况履职情况总监理工程师总监代表专业监理工程师监理员监督机构处理意见 监督抽查人员及证号： 年 月 日注：1、监督抽查人员每次现场监督抽查时，应根据湖南省建设工程施工项目部与现场监理部关键岗位人员配备标准及管理办法（试行）的规定，对监理单位关键岗位人员任命文件的符合性及到岗履职情况进行抽查记录。2、专业监理工程师和监理员应注明所从事的具体专业工作岗位名称。

22、3、对人员配备不达标、擅自变更、不到岗或不按规定履职的签发限期整改通知书，并在处理意见栏目中说明。附表三： 项目安全防护文明施工措施费拨付及使用情况核查记录表 建设单位及工程名称： 施工单位： 措施费专用账户： 协议编号：合同工期及开工时间： 天/ 年 月 日 形象进度：拨付总额及分期： 万元/ 期 首期拨付金额及时间： 万元/ 年 月 日序 号核查内容核查情况1建设单位当期拨付2项目部按计划适时投入3项目安全质量标准化适时评价监督机构处理意见 监督抽查人员及证号： 年 月 日注：1、监督机构应根据建设单位安全文明措施费的拨付和施工项目部实际投入情况分阶段进行现场核查，并对项目安全质量标准化达

23、标情况作出适时评价。2、对拨付不及时、不按规定使用或项目安全质量标准化不达标的签发限期整改通知书，并在处理意见栏目中说明。附表四： 施工现场保证质量和安全生产基础条件抽查记录表建设单位及工程名称： 施工单位：序号抽查内容抽查结果备注1建设单位直接发包（含分项）工程施工许可证领取情况2施工用图加盖审查机构专用章情况3施工单位配备工程技术规范、标准情况4建筑材料、预拌砼、预应力空心板和外加工钢筋等进场检验情况5涉及结构安全、建筑节能及主要使用功能检测情况6建筑机械设备和钢管扣件及安全防护用品等进场检验情况监督机构处理意见 监督抽查人员及证号： 年 月 日注：1、建筑材料及安全防护用品等进场检验应包

24、括质量证明文件及实物进场验收和现场见证取样抽检。 2、涉及结构安全和重要功能检测抽查内容应包括检测合同签订、方案（含比对抽检）登记和过程检测的实施及见证情况等。3、建筑起重机械需办理备案和使用登记方能使用。4、基础条件达不到要求时，要签发限期整改通知书，并在处理意见栏目中说明。附表五： 项目重大危险源识别与监控抽查记录表 建设单位及工程名称： 编 号： 施工单位： 形象进度： 序号适时重大危险内容抽查结果具体检查时间 年 月 日 时至 时备注12345678抽查结果评价：监督抽查人员及证号： 年 月 日整改落实情况：监督复查人员及证号： 年 月 日注：1、监督机构应根据项目施工单位和监理单位共

25、同识别确认后上报的项目重大危险源名录进行核验，并在每次监督抽查时对适时存在的重大危险源的受控情况进行核查记录。2、发现重大危险源处于非受控状态的，应及时签发整改通知，情节严重的应立即责令停工整改，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。附表六： 参建责任主体及有关机构质量安全行为抽查记录表建设单位及工程名称： 编 号：施工单位： 分包单位：勘察单位： 检测机构：设计单位： 形象进度：序号抽查内容抽查结果具体检查时间年 月 日 时至 时具体抽查部门备注12345678抽查结果评价：监督抽查人员及证号：年 月 日整改落实情况：监督复查人员及证号： 年 月

26、 日注：1、责任主体及有关机构质量行为抽查，按有关法律法规及部门规章进行。在每次抽查中，主要抽查应该完成的工作，以及下步工作计划等。抽到什么行为，记录什么，重点是落实强制性条文的措施。2、需要整改的应发整改通知书，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。附表七： 工程实体质量、安全及资料抽查记录表建设单位及工程名称： 施工单位： 编号：序号抽查内容抽查结果具体检查时间年 月 日 时至 时具体抽查部位备注12345678抽查结果评价：监督抽查人员及证号：年 月 日整改落实情况：监督复查人员及证号： 年 月 日注：1、责任主体及有关机构质量行为抽查，按有

27、关法律法规及部门规章进行。在每次抽查中，主要抽查应该完成的工作，以及下步工作计划等。抽到什么行为，记录什么，重点是落实强制性条文的措施。2、需要整改的应发整改通知书，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。附表八： 质量监督检查基本内容（第 次）项目名称 形象进度 检查日期 序号检查内容检查情况序号检查内容检查情况符合不符合符合不符合1已领取施工许可证。2质量、安全监督档案内相关证件已填写、粘贴。3施工组织设计或施工方案审批及执行情况。4项目经理部关键岗位人员配备到位且人证相符。5监理部关键岗位人员配备到位且人证相符。6监理规划、细则、旁站方案已审批

28、。7专项检测方案已审批。8商品混凝土企业资质符合要求。9基桩检测,触探试验符合要求。10节能信息已公示。11原材料（钢材、水泥、商品混凝土等）进场检测、验收情况。12见证取样情况符合要求。13混凝土标准养护和同条件养护试件的留置及养护条件符合规定要求，已建立标养室。14按规定进行称量。15监督检测和比对试验合格。16采用专用拌和机拌和砂浆。17隐蔽记录签证符合要求。18监理签字权限履行符合要求。19墙体转角处、交接处及临时间断处砌筑方式符合规范要求。20灰缝厚度及砂浆饱满度符合规范要求。21预制承重构件安装位置、搁置长度、堆放、场地上的预制构件质量情况。22预制构件现场检测合格。23无钢筋超冷

29、拉现象。24钢筋构造措施、受力钢筋位置和混凝土保护层厚度符合规范要求。25钢筋的品种、级别或规格需作变更时，办理设计变更文件。26模板及其支架安装及拆除按施工方案进行。27现浇混凝土、施工缝设置及处理符合规范要求。28建筑节能施工方案已审批。29墙体节能工程各层构造做法、基层、门窗洞口、凸窗四周的侧面、外墙热桥部位的保温措施符合设计及验收规定30钢结构、空调、智能建筑、弱电、消防、装修等分包单位具有相关资质（有施工许可证和安全生产许可证，B C证）。31重要的检测（水电、幕墙、钢结构、电梯、高层建筑防雷、环保、节能等）合格。32施工企业和监理公司已定期对项目进行质量检查，有检查记录。33实体施

30、工中无违反强制性标准现象。34责任主体质量行为合法。检查情况： 年 月 日处理意见：签字 年 月 日上次检查处理结果：签字 年 月 日备注：附表九： 安全监督检查基本内容（第 次）项目名称 形象进度 检查日期 序号检查内容检查情况序号检查内容检查情况符合不符合符合不符合1质量、安全监督档案内相关证件已填写、粘贴。 2项目经理部关键岗位人员配备到位且人证相符。3监理部关键岗位人员配备到位且人证相符。4已制定事故应急预案并已进行演练。5已制定环境卫生与防扬尘污染措施。6施工单位已建立重大危险源检查台帐。7监理部已建立重大危险源检查台帐。8已进行安全交底、安全教育培训。9危险性较大分部分项工程，已进行开工前安全生产条件审查。10工地围挡符合要求。11进出口道路已硬化，已设洗车处，有沉淀池。12已悬挂“六牌一图”和公示举报联系方式。13民工食宿条件基本符合规定。14Li临时用电基本符合规范要求。15安全防护用品已齐备,经检测合格且使用正确。16临边、洞口已按规定做好防护。17有安全防护，文明施工措施费使用清单。18材料已做到分区堆放，已设标志牌。19重大危险源安全警示标志齐全、到位。20机械设备已验收合格。21脚手架架管壁厚和