微观经济学-11

1、第十一章 市场失灵与政府的作用u垄断与市场失灵Q*Q1 垄断厂商利润最大化垄断厂商利润最大化产量为产量为Q Q* *，在该产量在该产量上，垄断价格为上，垄断价格为P P* *，这个价格高于边际成这个价格高于边际成本，没有达到帕累托本，没有达到帕累托最优状态，损失了阴最优状态，损失了阴影部分的福利影部分的福利ACMCMREDP*p1u社会福利损失D=ARMRMCQO$PmQmEFQCPCGHIJACB无谓损失无谓损失DeadweightDeadweight Loss Lossu对垄断的公共管制 管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对垄断厂商的管管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对垄断厂商的

2、管制包括对制包括对垄断价格和垄断产量的管制垄断价格和垄断产量的管制ACMC需求需求MRQ*EDQ1P*PC0u价格调节（管制）(Price Regulation)：对自然垄断MCACD=ARMR$QOPmQmEFPCQCGQrPrHProfit-maxmizing：Pm、QmMarginal-cost Pricing：Pc、QcAverage-cost Pricing：Pr、Qru反托拉斯法 美国的反托拉斯法 谢尔曼法（the Sherman Act ，1890） 克莱顿法（the Clayton Act ，1914） 联邦贸易委员会法（ the Federal Trade Commissio

3、n Act ，1914）u外部影响及其分类外部影响及其分类1.外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。此时，其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响被称为所谓会利益。这种性质的外部影响被称为所谓“外部经济外部经济”。u外部影响及其分类外部影响及其分类 2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社某个人（生产者或消费者）的一项

4、经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。这付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。这种性质的外部影响被称为所谓种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济外部不经济”。u外部影响及其分类外部影响及其分类 3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的

5、外部经济。了生产的外部经济。u外部影响及其分类外部影响及其分类 4.消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。的外部经济。u外部影响及其分类外部影响及其分类 5.5.生产的外部不经济生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。不经济。u外部影响及其分类外部影响及其分类 6.6.消费的外部不经济消费的外部

6、不经济 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。不经济。外部影响和资源配置失当外部影响和资源配置失当 1.1.外部经济导致资源配置失当外部经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益，假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人利益而则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。的角度

7、看，该行动是有利的。外部影响和资源配置失当外部影响和资源配置失当 2.2.外部不经济导致资源配置失当外部不经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成本，假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大于其私人成则这个人采取该行动所得到的私人利益会大于其私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽管从社会本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽管从社会的观点看，该行动是不利的。的观点看，该行动是不利的。u外部影响与市场失灵外部影响与市场失灵 市场机制是个体利益最大化的决策机制。当我们说让市场发挥作用时，那是指让个人利益市场机制是个体利益

8、最大化的决策机制。当我们说让市场发挥作用时，那是指让个人利益最大化的决策机制发挥作用。一个人的利益最大化决策中仅仅考虑他的私人收益与私人成最大化的决策机制发挥作用。一个人的利益最大化决策中仅仅考虑他的私人收益与私人成本。本。 MR MR私私=MC=MC私私 关于一种产品生产的社会最优的准则是：关于一种产品生产的社会最优的准则是： MR MR社社=MC=MC社社 负的外部影响与市场失灵负的外部影响与市场失灵0D=MRMC私私MC社社=MC私私+MEX*X* 当边际社会收益与边当边际社会收益与边际私人收益相等。私际私人收益相等。私人最优产量大于社会人最优产量大于社会最优产量。也就是说，最优产量。也

9、就是说，如果让市场决定这种如果让市场决定这种生产活动的规模，那生产活动的规模，那么，其规模就会太大，么，其规模就会太大，超过帕累托效率要求超过帕累托效率要求的水平。的水平。纠正外部效应的途径纠正外部效应的途径1.使用税收和津贴使用税收和津贴 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其征税，其数比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。无论是何种情况，只要政府采的私人成本恰好等于社会成本。无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社

10、会成本和社会利益取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。纠正外部效应的途径纠正外部效应的途径2.使用企业合并的方法使用企业合并的方法 把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影响就把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影响就 “ “内部内部化化”了。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确了。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上。而由于此时不存在外定在其边际成本等于边际收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。

11、部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。于是资源配置达到帕累托最优状态。纠正外部效应的途径纠正外部效应的途径3.使用规定财产权的办法使用规定财产权的办法 在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。有些外部影响就可能不会发生。u科斯定理 假设交易成本为零，只要明确界定产权，市场将保假设交易成本为零，只要明确界定产权，市场将保证资源配置的效率，且资源配置与产

12、权的初始界定证资源配置的效率，且资源配置与产权的初始界定无关。无关。 科斯（ Coase ） 1991年诺贝尔经济学奖得主 提出交易成本的概念，推动企业理论的发展 科斯定理是经济学家科斯提出通过产权制度的调整，将商科斯定理是经济学家科斯提出通过产权制度的调整，将商品品有害的外部性市场化和内部化有害的外部性市场化和内部化。例如，一条河的上游和下游。例如，一条河的上游和下游各有一个企业，上游企业有排污权，下游企业有河水不被污染各有一个企业，上游企业有排污权，下游企业有河水不被污染权利，下游企业要想使河水不受污染就必须与上游企业协商并权利，下游企业要想使河水不受污染就必须与上游企业协商并要求支付费用

13、，以得到清洁的水，这样上下游企业进行谈判，要求支付费用，以得到清洁的水，这样上下游企业进行谈判，上游企业要想排污将给予下游企业一定的赔偿，上游企业会在上游企业要想排污将给予下游企业一定的赔偿，上游企业会在花钱治污与赔偿之间进行选择。总之，花钱治污与赔偿之间进行选择。总之，只要产权界定清晰并可只要产权界定清晰并可转让，那么市场交易和谈判就可以解决负外部性问题，私人边转让，那么市场交易和谈判就可以解决负外部性问题，私人边际成本与社会边际成本就会趋于一致。际成本与社会边际成本就会趋于一致。解决外部性需要明晰产权 除此明确产权外，还有使有害的外部性内部化办法。按照除此明确产权外，还有使有害的外部性内部

14、化办法。按照科斯定理，科斯定理，通过产权调整使有害的外部性内部化，将这两个企业通过产权调整使有害的外部性内部化，将这两个企业还合并成一家，合并为一家以后，必然减少上游对下游的污染，还合并成一家，合并为一家以后，必然减少上游对下游的污染，因为是一个企业，有着共同的利益得失，上游企业对下游企业的因为是一个企业，有着共同的利益得失，上游企业对下游企业的污染会减少到最小限度，污染会减少到最小限度，即把上游生产的边际效益等于下游生产即把上游生产的边际效益等于下游生产的边际成本。的边际成本。 解决外部性需要明晰产权 还比如，一个湖泊里的鱼的数量是有限的，大家都来捕鱼，还比如，一个湖泊里的鱼的数量是有限的，

15、大家都来捕鱼，鱼越捕越少。对这种情况有什么解决办法？湖泊里捕鱼太多会鱼越捕越少。对这种情况有什么解决办法？湖泊里捕鱼太多会使鱼的数量越来越少，这就是负的外部性。解决这个问题可用使鱼的数量越来越少，这就是负的外部性。解决这个问题可用明确产权的办法，即明确产权的办法，即由某一个企业或个人来承包这个湖泊的捕由某一个企业或个人来承包这个湖泊的捕鱼作业；也可用征税的办法，即对捕鱼者征税，并把税收用于鱼作业；也可用征税的办法，即对捕鱼者征税，并把税收用于投放鱼苗。也可以用法律手段明确规定休鱼期禁止捕捞的时间。投放鱼苗。也可以用法律手段明确规定休鱼期禁止捕捞的时间。解决外部性需要明晰产权 三、公共物品和公共

16、资源u公共物品的定义 在经济中存在许多不满足竞争性和排他性的商品，通常不具备消费或使用的竞争性的商品在经济中存在许多不满足竞争性和排他性的商品，通常不具备消费或使用的竞争性的商品叫做公共物品叫做公共物品 公共物品具有两个重要性质：一是公共物品具有两个重要性质：一是非排他性非排他性；二是；二是非竞争性非竞争性。同时具有这两个性质的物品。同时具有这两个性质的物品被称为纯被称为纯公共物品公共物品。具有竞争性但不具有排他性的物品就可以被称为。具有竞争性但不具有排他性的物品就可以被称为公共资源公共资源。私有物品的特征：私有物品的特征：竞争性竞争性当某人多消费一个单位物品时，其他人就会少消费；当某人多消费

17、一个单位物品时，其他人就会少消费；例如：当你购置了一套住房后，其他人就不可能拥有这套住房；例如：当你购置了一套住房后，其他人就不可能拥有这套住房；你吃了这个苹果，别人就吃不到了你吃了这个苹果，别人就吃不到了排他性排他性如果不支付费用，就无法获得所需要的产品；例如：如果不支付费用，就无法获得所需要的产品；例如：你需要一双鞋，就必须掏钱购买才能够获得。你需要一双鞋，就必须掏钱购买才能够获得。当资源有限时，生产者只为那些愿意出高价的消费者生产。谁不当资源有限时，生产者只为那些愿意出高价的消费者生产。谁不出钱谁就不可能得到所需要的物品。出钱谁就不可能得到所需要的物品。公共物品的特征：非竞争性非竞争性增

18、加一个消费者的边际成本为零；增加一个消费者的边际成本为零； 例如：例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零。天气预报增加一个消费者的边际成本为零。非排他性非排他性不能够将那些没有付钱的消费者排除在消不能够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之外；例如：国防一旦建立之后，就不能把那些费过程之外；例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱的消费者排除在外。不付钱的消费者排除在外。u公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵 如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿意占有这种东西呢？如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？如果一种东西的使

19、用无法收费，自然没又有谁愿意生产和提供这种东西呢？如果一种东西的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都倾向于成为有或很少有人交费，即人人都倾向于成为免费搭车者免费搭车者，生产者也就不能从这，生产者也就不能从这种东西的生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类东西。种东西的生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类东西。 一种东西只要具有非排他性和非竞争性之一，市场就不可能有效地提供这种一种东西只要具有非排他性和非竞争性之一，市场就不可能有效地提供这种东西，即市场失灵东西，即市场失灵。u公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵1.1.公共物品的最优数量公共物品的最优数量第一，将个

20、人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到公共物品的第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到公共物品的市场需求曲线市场需求曲线 个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在于公共物品消个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在于公共物品消费上的非竞用特点，即每个消费者消费的都是同一个商品总量，费上的非竞用特点，即每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等。另一方面，对这因而每一消费者的消费量都与总消费量相等。另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，是所有消费者支付的价格的总个总消费量所支付的全部价格，是所有消费者支付的价格的总和。和。u公共物品与市场失灵公共物品与市

21、场失灵1.公共物品的最优数量第二，公共物品最优数量的决定第二，公共物品最优数量的决定 公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物品的最公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物品的最优数量。优数量。第三，公共物品最优数量的标准第三，公共物品最优数量的标准 公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这际成本相等。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。个基本特点。u公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵2.2.公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵第一，公共物品

22、的需求曲线是虚假的第一，公共物品的需求曲线是虚假的 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单个消费者对公共物低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。u公共物品与市场

23、失灵公共物品与市场失灵1.公共物品的最优数量第二，公共物品最优数量的决定第二，公共物品最优数量的决定 公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物品的最公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物品的最优数量。优数量。第三，公共物品最优数量的标准第三，公共物品最优数量的标准 公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这际成本相等。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。个基本特点。u公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵2.2.公共物品与市场失灵公共物品与市场失

24、灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的第一，公共物品的需求曲线是虚假的 首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。u公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵2.2.公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的第一，公共物品的需求曲线是虚假的 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会不会如实地

25、说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单个消费者对公共物低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。u公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵2.2.公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量 市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即市场机制市场本身提供的

26、公共物品通常低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。原因在于消费者消费分配给公共物品生产的资源常常会不足。原因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于是就尽量少支付给生产者以换取公共物品的机会成本为零，于是就尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即消费者的支付不足以弥补公共物品的生产成消费公共物品，即消费者的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是零产出。本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是零产出。u公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵3.3.公共物品和成本公共物品和成本收益分析收益分析 政府来承担提供公共物品的任务。政府来承担提供公共物品的任

27、务。 政府运用成本政府运用成本收益的方法来确定公共物品的生产，如果评收益的方法来确定公共物品的生产，如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。值得生产，否则便不值得。公共资源公共资源 公共资源具有非排他性，又具有竞用性的特点，公共资源具有非排他性，又具有竞用性的特点，因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性的后果，即的后果，即“公地的悲剧公地的悲剧”。完全信息不对称信息不对称u理想的完全竞争状态有一个隐含的基本假定：所有市场参与者理想的完全竞争状态

28、有一个隐含的基本假定：所有市场参与者都能观测到全部商品的特性。没有这个假设，差别商品的不同都能观测到全部商品的特性。没有这个假设，差别商品的不同市场就不能存在，因而完全竞争的市场假设就不能成立。事实市场就不能存在，因而完全竞争的市场假设就不能成立。事实上，市场参与者对商品的不同信息的拥有通常是不对称的。上，市场参与者对商品的不同信息的拥有通常是不对称的。u后面的具体分析将使我们看到，在非对称信息的情况下，市场后面的具体分析将使我们看到，在非对称信息的情况下，市场结果常常无法达到帕累托最优。结果常常无法达到帕累托最优。u柠檬市场中的非对称信息柠檬市场中的非对称信息 搜寻商品搜寻商品 具有不同价格

29、具有不同价格- -质量组合方案，顾客需要花费很多时间和精力才能在市场中寻找到所期望质量组合方案，顾客需要花费很多时间和精力才能在市场中寻找到所期望的价格的价格- -质量组合的一类商品。搜寻的费用称为搜寻成本。质量组合的一类商品。搜寻的费用称为搜寻成本。 经验商品经验商品 只有通过使用产品的只有通过使用产品的 经验才能发现商品的质量的一类商品和劳务。经验产品具有更大的经验才能发现商品的质量的一类商品和劳务。经验产品具有更大的信息不对称性。信息不对称性。例：二手车市场（柠檬市场）例：二手车市场（柠檬市场） 劣质产品驱逐优质产品劣质产品驱逐优质产品在一个旧车市场中，有在一个旧车市场中，有50%的性能

30、较好的旧车和的性能较好的旧车和50%性能较差性能较差的旧车，车主对自己所拥有旧车性能好坏比潜在的购车者了解更的旧车，车主对自己所拥有旧车性能好坏比潜在的购车者了解更多。由于买主缺乏有效的检验手段，为了避免在购车时受到损失，多。由于买主缺乏有效的检验手段，为了避免在购车时受到损失，一般会尽可能压低成交价格。如果好车的卖主愿意在￥一般会尽可能压低成交价格。如果好车的卖主愿意在￥30000之之上成交，差车卖主愿意在￥上成交，差车卖主愿意在￥18000之上成交，而对好车买主愿意之上成交，而对好车买主愿意支付的价格上限为￥支付的价格上限为￥35000，对差车买主愿意支付的价格上限为，对差车买主愿意支付的

31、价格上限为￥22000，那么，在信息充分的条件下，好车将会在，那么，在信息充分的条件下，好车将会在￥30000￥35000之间成交，差车将会在￥之间成交，差车将会在￥18000￥22000之之间成交。间成交。但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥照好车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成按照这一价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差交。由于成交的大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从而会进一步降低愿意支付的价格。市场中车概率分布的判断，从而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。最后只有差车能够成交。1逆向选择逆向选择当市场中发生劣质产品驱逐优质产品时，就出现了逆选择；当市场中发生劣质产品驱逐优质产品时，就出现了逆选择；逆选择的出现将会导致市场交易规模萎缩，甚至市场逐渐消失；逆选择的出现将会导致市场交易规