从物权行为无因性看票据行为的无因性(一)

1、从物权行为无因性看票据行为的无因性 一 摘要：物权行为无因性与票据行为无因性作为无因性理论的重要内容， 既有各自的特点，更有密切的联系。从物权行为无因性入手，探索与 票据行为无因性在根源、内涵、特点等方面的关联，为理论研究提供 新的空间。关键词：物权行为；票据行为；无因性作为无因性理论的 主要内容，物权行为无因性与票据行为无因性无疑具有举足轻重的作 用。通过二者关系的研究，借助全面、系统的物权行为无因性理论， 不仅能扫除无因性理论的众多歧义，加深对票据行为无因性的理解， 更好的实现制度创立的初衷，同时为票据行为无因性的完善和开展， 有着重大的理论价值与实践意义。一、从物权行为无因性的根源看票

2、据行为无因性大陆法系民法理论中原因概念分为传统原因论和现代原 因论。前者认为原因是指当事人订立合同的直接目的，特点是具有客 观性，只有通过对合同性质的分析才能揭示，故称之为近因；后者认 为原因除近因外，还包括远因，即当事人希望通过合同所要到达的目 的。所谓最终目的属于动机，因人而异，具有主观性。 1同样，无 论是德国民法还是法国民法，都将法律上的原因视为近因，只是众多 原因中的一种且只能是承当债务的原因。 2由此可见，买卖活动中 的根底法律行为属于债权行为而成为要因行为，但处分行为产生的结 果物权变动并不是当事人订立买卖合同的直接愿望近因 ，而是 其最终目的远因。因此，它与承当债务的原因法律上

3、的原因是 相别离的，属无因行为。 3物权行为的无因性是将物权行为与承当 债务的原因相别离，从而是债权行为的无效，不能直接影响物权行为 的效力。推而广之，票据行为无因性是否基于此产生呢？票据行为， 是指发生票据权利义务为目的的法律行为。 4与物权行为不同，其 本身可以看作是一个由原因债权导致的票据债权关系。作为一种承当 债务的方式，票据行为与原因债权并不存在目的性，而是可以归结为 通过形式的改变，替代或者消灭原因债权，充当处分、支付行为的原 因。但是套用民法理论中的原因概念，并不意味着票据行为无因性的 复杂化。从近因看，比照民法中当事人订立合同的直接目的，它作为 一种法律上的原因，只能是承当债务

4、的原因。订立合同的结果是原因 债权的产生，那么，原因债权就是债务承当的实质原因，而票据行为 仅能视作一种债的处分。同样，票据行为的远因应当是当事人希望合 同所要到达的最终目的，这是由票据行为的债处分功能决定的。其本 身并不具有实现目的最终处分功能，只不过是合同目的实现的过程。 尽管，无论是原因行为还是票据行为都属于债权行为，但是前者作为 合同订立的直接目的与产物， 成为具有实质债权行为属性的要因行为； 而后者，由于对原因债权的处分，并不是当事人订立买卖合同的直接 愿望近因，而是其最终目的所指向的远因 。它与承当债务的原 因相别离，属无因行为。所以，我们认为，票据行为的无因性是将票 据行为与承当

5、债务的实质债权行为原因债权的别离，从而使原因 债权的无效，不能直接影响票据行为的效力。二、从物权行为无因性 的内涵看票据行为无因性所谓法律原因，梅仲协先生说： “法律上直接 之目的，吾人均称为法律行为之原因。 5可见，它是具有法律意 义的，直接的法律目的，是法律行为的内容。进而，对有因与无因的 论述，内涵为法律原因是否是法律行为的一个根本构成局部，即法律 原因和其他要件共同组成一个法律行为成立、生效的支架。如果在有 因行为中，抽离了法律原因，那么法律行为就丧失了一个要件，不得 成立。无因行为，反之。 6但是，这种论述，对原因与行为的直接 关系不能作出一个清楚的判断，无法将无因行为从法律行为中凸

6、现出 来，表达出自己的内涵。为此梅迪库斯将无因性分为外在的无因性和 内在的无因性。外在的无因性是指处分行为的效力不以该行为以外存 在的负担行为的效力为前提；内在的无因性是指处分行为本身在内容 上也是无目的的。7对照物权行为无因性与票据行为无因性，物权 行为的外在无因性， 是指物权行为之有效性独立于债权行为的有效性， 其发生及存续皆不受后者之影响；物权行为的内在无因性，是指出卖 人转移标的物所有权的原因，系为清偿买卖契约所生之债务，但该原 因却从物权行为中剥离，而不构成物权行为之内容。 8据此，有人 认为，票据行为与物权行为的不同，在于外在无因性一致，但由于票 据关系的内容不包含原因关系的具体内

7、容，内在无因性的区别。 9 外在无因性的一致，因为票据行为的效力同物权行为一致，不受原因 关系有效与否的影响，而是取决于本身要件的成立情况。而内在无因 性的区别，它并不局限于内容上的异同。物权行为之所以无因，很大 程度上，正是行为本身上不包含原因行为的内容，这是由内在无因性 的内容无目的性决定的。物权行为只是一种纯粹的处分行为，尽管在 债权行为中会涉及到于物权行为有关的关于物的转移等内容，但这并 不是原因行为的组成局部， 真正的原因行为是买卖或契约的债权合意。 只有导致债务发生并引起物权处分的行为才能构成原因行为， 这一点， 在票据行为内在无因性中表达的更为明显。由于票据行为是一种债的 处分行

8、为，并不为交易的必然手段。它的目的是将复杂的实质债权关 系，转化成一种简洁的程序关系。这种转化源于实质债权，但票据本 身具有的流通性与转让性， 与程序化债权关系的 “程序化 特性，决定了 票据行为和原因债权行为的彻底割裂。这正好印证了与物权行为内在 无因性处分行为内容无目的性的相同之处，而非区别。真正的区别在 于，物权行为和票据行为在整个交易所处的阶段不同：前者作为物权 的实质处分行为， 将最终实现交易，而后者仅仅是一种债的程序处分， 它仍然需要实质的处分行为，以期完成交易。这就决定了在内在无因 性上，二者存在程度上的差异。物权行为尽管与原因行为相剥离，但 作为延续和完结，并不能单独存在和行使

9、。可以说，物权行为与原因 行为是构成交易的不可或缺的两个局部。票据行为可以视作原因行为 的替代。当行使票据债权得到满足后，原因债权归于消灭；只有行使 票据债权未果时，债权人才可转而行使原因债权。 10这说明票据行 为与原因行为不是并存的，不都是必然构成交易的局部。三、从物权 行为无因性的特征看票据行为无因性物权行为无因性，不是孤立存在 的。它与物权行为独立性、物权行为的形式主义共同构成物权行为理 论。正是因为与后两者的结合，对物权行为无因性进行了必要的限制 并提供了铺垫。物权行为独立性， 调解了出卖人与买受人之间的矛盾， ； 物权行为的形式主义，对双方的活动进行了标准，留给无因性的是一 个相对良好的空间，从而有效