HBSF-HSSE-1-1HSSEMS手册20120629

1、Business Level HSSE MS Framework壳牌华北石油集团有限公司HSSE管理体系手册文档记录日期版本编制批准2012 年4 月V/0HB JV HSSE总监：田野HB JV总经理：许元晨文件发行页（ DCP ）文件名称：壳牌华北石油集团有限公司HSSE 管理手册文件编号： HB JV HSSE 001文件控制人：许元晨发行日期修改 DCP/ 章节 /修改内容文件号批准批准人职页位2000 年初稿HBJV HSSE萧刚总经理0012012 年没有文件发行页和文增加了文件发行页和文件批复页件批复页06月29日公司组织架构变更公司总经理HBJV HSSE许元晨总经理001元素

2、 4、5增加道路运输 CASE 、和相关管理制度发放 :总经理、副总经理、人事总监、安全部总监、财务总监、 S&D 总监、津冀南大区总监、津冀北大区总监、山东大区总监该文件新版本发行，同时旧版本作废文件批复页名称壳牌华北石油集团有限公司HSSE 管理手册文件编号HB JVHSSE 002发行日期2012 年7 月编写审核批准HSSE标准经理HSSE 总监GM苏旭田野许元晨 0. 10.1.20.2.20.320.421. .22. .32.1HSSE. 32.2HSSE. 52.3.52.4HSSE.63. .63.1 HB JV63.2.83.393.493.5.93.693.7 H

3、BJVHSSE.103.8.104. .104.1 HEMP.104.2HEMP115. .125.1HSSE125.2125.3HSSE125.4125.5126. .136.1 HSSE MSHB JV.136.2. 146.3. 146.4. 147. .157.1 HSSE. 157.2HSSELEVEL I.157.3HSSE MSLEVEL II.158. .168.1HSSE168.2 HSSEBAL.169. .179.1.179.2HSSE Case.170. 概述壳牌华北石油集团有限公司（以下简称“HBJV ”）属于天津农垦集团与壳牌（中国）有限公司共同投资成立的合资公司，

4、主要从事壳牌下游零售业务中的油品零售业务；根据合资协议， HBJV 的 HSSE 适用壳牌 HSSE 管理体系和相关规定。根据壳牌下游零售业务的 HSSE 管理体系， HBJV 制定本管理体系手册，以指导 HB JV 健康、安全、安保和环境管理体系的建立、运行、维护与持续改进。手册构成 :本手册遵照壳牌集团HSSE管理体系的模式，由以下8个要素组成：策划1. 领导和承诺2. 方针政策与战略目标3. 组织、职责、资源、标准和文件反馈实施和行动4. 危害和影响管理持续改进8. 管理评审6. 实施、监控和报告5. 计划和程序检查7. 审核要素 1 “领导和承诺 ”主要阐述了管理层的承诺及行动会有助于

5、组织达成 HSSE 战略目标。通过监控、沟通、报告及体系评审等措施，持续改进从而达到壳牌集团的 HSSE 政策要求。本手册的核心章节是要素 4、5、6，包括风险辨识及评估（要素 4）、针对性的改进计划（要素 5），以及对改进计划执行情况的系统性监测（要素 6）。为确保手册成功实施，必须有充足的资源及明确的标准和文件（要素3）。为了保证 HSSE 体系的有效性，还要有明确的规定定期对体系进行评审（要素7）。HB JV管理层应当签署公司的 HSSE政策和战略目标（要素 2）。并应定期对体系的适用性进行回顾（要素 8）。第1页共32页0.1 范围本手册适用于所有在壳牌华北石油集团有限公司运作控制下的

6、业务活动鉴于 HSSE 作为业务工作的一部分，本手册中提出的审计等措施应能实施， HBJV 管理层应确保所有业务活动完全符合中国和当地相关法律法规的要求。壳牌在中国的承包商、 承运商按照 HSSE 管理规定为壳牌提供服务；根据集团 HSSE 政策，长期方向是承包商、 承运商能够结合壳牌的要求来管理 HSSE 事务。0.2 安保本手册对 HBJV 业务面临的财产及人身伤害风险也给出了一些建议和指导。壳牌集团总部的 HSE 管理体系不包括安保部分。在本手册中，考虑到公司业务需要，把 HSE 和 HSSE 视为同样含义。但是，本手册未包括公司业务面临的所有安保风险，特别是关于信息安全。0.3 所有人

7、HBJV 总经理作为本手册的所有人主要担当以下职责：审核、签署并颁发该手册，并对手册的修改进行审批；以实际行动贯彻、执行 HSSE 管理体系；在如何有效实施HSSE 管理体系方面给出明确的指导。该角色不能被替代0.4 管理人HBJV HSSE 总监是该手册的管理人，主要担当以下职责：发现手册需要更新或修订时，向手册所有人提出建议；起草并定期建议修订该手册；就本手册执行中的相关责任分配给出建议。第2页共32页1. 领导力和承诺HB JV 的管理团队和每个人对 HB JV 的 HSSE目标应展现自己的领导力和承诺，通过监测、沟通、报告和体系评估来确保 HB JV 的 HSSE 业绩的持续改进。HB

8、JV 管理团队（部门 总监以上人员，简称 GMT ）通过以下措施向组织内的所有员工和承包商 、承运商 展示自己的领导力和承诺：与组织内员工和相关方沟通HSSE 方针政策和目标树立个人榜样参加 HSSE 检查和员工、承包商讨论HSSE参与事故回顾过程在 HBJV 管理团队内，给予 HSSE 和其它业务同样的重要性公开陈述和介绍 HSSE业绩评估和相关的奖励机制对 HSSE 业绩起重要的作用。管理层对 HSSE 管理负主要责任，保证足够的资源以确保 HBJV HSSE 目标能够被实现。HBJV 管理层成员 应和本部门员工沟通他们个人和团队在HSSE 方面的责任，建立适当的沟通、报告和评估体系 以确

9、保 HSSE 绩效的持续改进。共同构筑所有员工对 HSSE 工作的承诺，通过建立一个有效的 HSSE 管理体系为取得杰出业绩做出贡献。Business Level HSSE MS Rev A Uncontrolled when Printed OXXM December 2004 Page 7 of 28 Date of2. 方针政策及战略目标2.1 HSSE政策HBJV 完全遵从壳牌集团的 HSSE方针政策及承诺，并按照集团要求建立 HB JV 的 HSSE政策和承诺：第3页共32页健康、安全、安保、环境及社会业绩的承诺与政策承诺壳牌华北石油集团有限公司承诺：? 追求“对人无伤害”；? 保护

10、环境；? 提供产品和服务时有效地利用资源和能源；? 尊重我们的邻居，为业务所在社区做贡献；? 按照上述承诺开发能源、产品和服务；? 公开报告我们的业绩；? 在能源行业积极推广最佳实践；? 视健康、安全、安保、环境及社会业绩为我们业务管理的重要部分；?所有员工认同上述承诺，成为企业文化的一部分。我们为可持续发展积极贡献，以我们的健康、安全、安保、环境及社会责任为荣；同时赢得顾客、股东和社会的信任，成为一个好邻居。政策壳牌华北石油集团有限公司必须：? 系统地管理健康、安全、安保、环境及社会业绩，确保遵守相关法律，不断提高业绩；? 设定改进目标，衡量、评价和报告我们的业绩；? 要求承包商按照本政策管

11、理健康、安全、安保、环境及社会业绩为我们服务；? 与我们的邻居及业务所在社区积极开展对话和交流；? 评估和奖励员工的健康、安全、安保、环境及社会业绩。黄金原则黄金原则确保我们实践我们的承诺和政策你和我都 :? 遵守法律法规、标准和安全规章制度? 干预不安全和违章行为? 尊重我们的邻居2012年 1 月日期总经理壳牌华北石油集团有限公司第4页共32页2.2 HSSE 战略目标为了持续提升我们的文化，尤其在高风险领域，我们设定以下几项关键指标作为 HSSE 工作目标：发展 “心脑计划 ”程序提高 HSSE 能力改进并明确 HSSE 相关程序及标准2.3 集团及下游业务标准作为 HSSE 政策的补充

12、， HBJV 还承诺遵守集团及下游业务的如下标准1. (GEMS) 全球环境管理标准2. 可持续发展3. 集团安保标准4. 健康影响最小化标准5. 应急响应程序6. 油品及化学品泄漏应急响应程序7. 产品责任关怀8. 下游车辆标准下游及零售业务的特有标准如下：2.3.1驾驶时使用手机及移动通讯工具的规定2004 年 12 月，下游业务领导层（ DLT ）出台了关于驾驶时禁止使用手机及其它移动通讯工具的相关规定， HBJV 遵循下游业务的此项标准；明确在驾驶时不得使用手机及其它移动通讯工具。2.3.2 油站部前庭使用手机的规定加油站前庭严禁使用手机。第5页共27页2.4 HSSE关键业务活动辨识

13、2.4.1关键业务活动在设定工作目标时， HBJV HSSE 委员会已经对关键活动的风险进行了评估。 HBJV 的 HSSE 风险在从事油品零售业务的加油站、工程、道路运输和油库。附录 A 中给出了 HSSE 关键活动的辨识结果。HSSE关键岗位是指其工作对 HSSE 有重大影响的岗位，在 HBJV 具体包括总经理、 GMT 、MTMT 、 HRM 、S&D 配送经理、车辆主管、工程师、 HSSE 经理。2.4.2 辨识的结果HSSE 运营风险评估手册（ HSSE CASE）中给出了业务活动中的 HSSE关键风险及其评估结果；施工及维修维护 HSSE 风险评估手册（ HSSE CASE

14、）则对油站建设及维修维护中的风险进行了评估； HSSE道路运输风险评估手册（ HSSE CASE）中给出了油品配送活动中的 HSSE 关键风险及其评估结果，此三者 合起来构成 HBJV-HSSE 风险评估手册。针对辨识出的风险，手册中还给出了风险控制措施及补救计划。HBJV 的 HSSE 总监负责和 网络发展、 S&D 部门负责人 一起负责风险评估手册(HSSE CASE)符合当地法律法规及实际要求。3. 组织、职责、资源、能力、标准和文件3.1 HBJV 组织3.1.1 HBJV 组织架构图如下所示：总经理（许元晨）副总经理（关健生）网络发展总津冀北大津冀南大区山东大区总采购配送总人

15、事行政财务总监HSSE总监运营总监监区总监总监监监总监（梁兆斌）( 田野)（待定）( )（杨凡）（陆刚）（宋群）（吴波）（任淑梅）第6页共27页3.1.2 HBJV-HSSE 委员会按照中国安全生产法的规定， HBJV 建立 HSSE 委员会，解决油站 、工程、油品配送业务进程中的 HSSE 重大问题和实际事件。其架构图如下：HBJV-HSSE 管理委员会主席：总经理副总经理秘书： HSSE 总监津冀南大区总监津冀北大区总监山东大区总监ND/OP/FN/HR/S&D 总监“谁主管，谁负责 ”是 HSSE 管理的重要原则，公司各级主要负责人是本部门的安全第一责任人，对安全层层负责。HBJ

16、V-HSSE 委员会的职责主要是解决 HBJV 和油站网络的 HSSE 重大事件，决定 HSSE 重大问题和实施办法，以及 HSSE 工作计划的具体实施。与之相区别， GMT 会议职责是回顾 HSSE 体系有效性，规划、设立和沟通 HSSE 目标在 HBJV 内的沟通和进展。第7页共27页3.2 职责直线总监对本部门的HSSE 管理和业绩负有首要责任。直线总监指的是直接向总经理汇报的部门总监和直接管理油站的区域总监。这些直线总监的HSSE 职责见下面的 3.2.1 和 3.2.2 和职位描述。壳牌中国油站部 HSSE 总监为 HBJV 的 HSSE 总监提供专门的 HSSE 支持和建议。 HB

17、JV 的 HSSE 总监为业务部门执行HSSE 要求提供支持和帮助。详细的 HSSE 职责见附录 A 。主要的 HSSE职责如下：3.2.1 HBJV GMT 管理团队HBJV GMT 管理层团队成员在合资公司内的 HSSE管理方面起支持和领导作用。除了领导角色之外，管理团队要确保：拥有一个符合 SHELL 要求的有效的 HSSE管理体系。所有 HBJV 的活动都应在 HSSE 管理体系的控制之下。 HSSE 管理体系在公司必须根据业务和组织的变化进行必要的改进。在 HBJV 管理层面有适当的资源可用来提供 HSSE 建议和支持。有适当的证据来证明 HSSE 管理体系在 HBJV 内部被得到有

18、效实施。在 HBJV 层面， HSSE 管理体系的适宜性和有效性被管理层定期正式地回顾。3.2.2 直线总监直线总监对本部门的 HSSE 管理和业绩负有首要责任。直线总监除了在 HSSE 方面提供领导力之外，他们还要确保以下内容：拥有一个符合 SHELL 要求的有效的 HSSE MS。所有 HBJV 的活动都应在 HSSE MS 的控制之下。 HSSE MS 必须根据业务和组织的变化进行必要的改进。风险评估的文件资料以 HSSE CASE 的形式存在。这些 HSSE CASE 确认油站的所有风险被控制到 ALLARP 的水平。有一个识别、获取相关法律法规的机制，证明所有活动符合所有相关的法律法

19、规。对于子公司、合资公司和承包商的管理，必须符合集团HSSE 的政策和程序。有适当的资源可用于提供HSSE建议，并支持直线总监的业务活动。同时，直线总监始终负有重要的责任和运营管理职责， HSSE管理的一些问题由其他同事协调和提供支持，具体如下：第8页共27页3.2.3 董事长 /总经理 /副总经理确保 HBJV 的工作符合集团对于HSSE的承诺；确保 HBJV 的所有管理人员理解集团的期望，并没有差距；持续推动HSSE 文化和建立和政策与承诺的实施，推动HSSE 业绩在HBJV 的持续改进 .3.2.4 HSSE 总监从两方面推动HSSE 业绩在HBJV 的可持续改进：HSSE 政策 /程序

20、和H&M ；和中国油站部 HSSE 团队保持接触；在影响 HBJV 的 HSSE 事件方面，为 HBJV 总经理提供建议；确保集团的政策在 HB JV 被执行和遵守；确保按集团的专业要求进行事故调查；确保符合集团事故管理程序，对业绩报告和数据管理负责；确保对 HBJV 的所有业务活动进行风险评估；按要求对 HB JV 员工进行 HSSE 培训，并明确发展需求；回顾月度的 HSSE业绩；是 HB JV 的 HSSE MS 的管理人。3.3 承包商 /承运商HBJV 承包商 /承运商 被期望运用 HSSE 管理标准和程序。业务部门的直线总监负责确保所有本部门的承包商 /承运商 满足他们关于

21、 HSSE 管理和业绩的职责。承包商 /承运商 的选择和评估详见附录 C 的程序 3。3.4 资源和能力HBJV 总经理确保有足够的有能力的资源来保证 HSSE 管理和业绩的实现。关键岗位的 HSSE 能力要求作为工作技巧和能力描述的一部分应每年被回顾，并实施关闭现存技能差距的行动以符合集团的有关要求。3.5 对外沟通HBJV 委托壳牌中国公关部负责安排对外的 HSSE 沟通；因重大事件而必须及时对外沟通时，经董事长批准后并授权委托后方可进行，但应在发布消息前与壳牌中国公关部沟通和联系。3.6 标准和程序HBJV 遵守的 HSSE标准见 2.3。所有 HSSE 程序目录详见附录C。第9页共27

22、页3.7 HBJV 的HSSE管理体系文件壳牌中国油站部计划将 HSSE 管理体系文件的数目最小化。 HBJV 按照这个原则， HSSE 管理体系文件由以下四部份组成：HBJV HSSE管理体系手册油站运营的 HSSE Case工程建设和维修维护的HSSE Case道路运输的 HSSE CASE3.8 文件控制手册、标准、程序和 HSSE文件的控制框架如下：HSSE 管理体系HSSE CasesHSSE 法律法规HSSE标准和规定HBJVHSSE 总监HBJVHSSE 总监HBJVHSSE 总监HBJVHSSE 总监HBJV HSSE 总监负责管理 HSSE MS 的版本。这个文件的打印本是不

23、受控制的，但应谨慎使用。本手册的更新被记录在文件的前部份的更新日志里。附录 C 的程序 8 概述了用于其它HSSE 记录的应用程序。4.危害和影响过程管理4.1 HEMP 要求HBJV 管理风险和重大环境影响，实施合理且可以实现的控制措施后将风险降低到可以接受的尽量低的水平。鉴于此，须进行 HSSE 危害识别和风险评估， 以实施控制和恢复系统。这个过程称为 HEMP 危害和影响过程管理。壳牌全球油站部的 HSSE 专业团队将统一更新 HSSE Case，此 HSSE Case版本可以通过壳牌中国油站部 HSSE 总监处获取。第 10页共 27页根据集团油站部 HSSE CASE 参考文本， H

24、BJV 完成一个运营 HSSE CASE、一个工程施工、维修维护HSSE CASE 和一个道路运输HSSE CASE。除了集团 HSSECASE 识别的活动之外，在集团HSSE CASE 参考本中未被识别但在HBJV 实际运营中存在的风险，也在HBJV 的 HSSE CASE 中利用集团 HSSE CASE 识别方法进行识别和评估。HBJV HSSE CASE 中包含了被识别出的关键活动中存在的风险。每年 HSSE 计划中应包括 CASE 中需要的整改行动，并定期由 HBJV 在管理层会议上进行回顾 .。HBJV 运营 HSSE CASE、工程维护维修HSSE CASE、道路运输 HSSE C

25、ASE反映了实际运营中、工程、维修维护、道路运输过程中的风险。对于 HSSE CASE 识别出的中、高风险， 风险控制和降低风险的措施必须被识别和列入整改计划，并每年进行回顾和更新。4.2 其他 HEMP 部分4.2.1 健康风险分析HBJV 已另制作 HRA 健康风险评估来列明工作有关的物理化学 生理以及人机工程和心理健康等风险。这个评估针对办公室员工经常出差的员工油站员工而进行。与油站运营有关的健康风险评估结果已和 HBJV HSSE CASE 相关活动结合在一起。4.2.2 环境风险分析油站环境风险将根据壳牌集团 NERA 环境风险评估要求进行评估。这个工具将被网络发展部门负责维护。这个

26、工具结合环境风险评价使网络内油站的环境风险被重视： 油站设备、土壤成份、水样的现状； 油站部负责环保的团队确保壳牌全球 NERA 工具的数据随时可适用 ,，同时该团队负责这个数据的年度更新。HBJV HSSE总监负责对网络内油站的环境风险NERA 分析结果进行年度更新。4.2.3 油品服务HBJV 确认已提供一个油品服务系统油品产品安全技术说明书可以方便地被员工 承包商 经销商 零售商获取建立一个应对产品相关健康安全的紧急应变系统4.2.4 安保风险HBJV 所有已运营油站安保风险评估采用集团安保风险评估版本进行评估， HBJV HSSE 总监负责提供并维护本版本的更新， HBJV 运营总监负

27、责一年至少对治安风险进行再评估一次。评估结果中对中高风险应包含有风险控制措施和改善计划。第 11页共 27页5.计划5.1 使 HSSE的管理融入到零售下游业务计划中每年 HSSE 的目标和管理方案应纳入 HB JV 整体业务计划， HSSE 考核指标将纳入对 HB JV 的整体业务考核目标中。HB JV HSSE 目标将分解至每个部门， HB JV 管理层和 HSSE 关键岗位的个人年度目标将明确 HSSE 考核指标。员工和承包商的 HSSE 表现将被纳入到合理的评估和奖励过程中。在批准之前， GMT 确保各项目标是可实现的并具有挑战性； HBJV HSSE 总监将统计 HSSE 目标制定的

28、全过程；一旦获得了 GMT 支持和批准， HSSE 目标将在内部传达。5.2 法律法规要求HBJV 的 HSSE 总监将收集并评估相关法律法规和标准是否适用，并且评估后的输出记录是 HSSE 体系文件的一部分； HBJV HSSE 管理团队应每年至少对当地法律法规进行符合性评审一次，通常这次回顾是完成每年HSSE MS 体系回顾的一部分，并为每年的HSSE 审核做准备。HBJV HSSE 总监确保 HSSE MS 反应并符合国家和当地法律法规与标准的要求，并建立、更新并维护 HB JV 适用的法律法规和其它要求清单。5.3 可靠且完整的 HSSE关键设备与系统HBJV 在 HSSE 关键设备的

29、预防性维修有系统的计划和程序，识别出有关HSSE 风险，制定控制和恢复措施，以确保关键设备的可靠和完整。预防性维修和HSSE 关键设备的控制及恢复，由工程部门负责。5.4 变更管理程序5.4.1 变更管理（ MOC ）已于 2011 年 10 月份在 HBJV 实施 。5.4.2 职责：-HBJV 总经理向董事会保证 MOC 执行的合规；-HBJV 总经理是 MOC 流程在 JV 内部执行的责任人；第 12页共 27页-HBJV 总经理和 HSSE 总监具有双重责任保证并执行变更管理流程的四个步骤的实施。5.4.3 变更管理定义：变更管理是对影响到零售业务HSSE 风险管理的下列变更进行管理的

30、流程：-机构变更；-程序变更；-硬件变更 ；5.4.3 变更管理步骤：第一步，变更识别通常是基于对于现场例行的业务沟通和讨论互动；第二步 ，进行筛选流程并且决定是否有需要进行风险分析；第二步，执行风险评估，即使用 HEMP 风险评估工具对变更进行风险及影响评估。评估后，报告中要包括风险控制措施 , 以确保与变更相关的风险控制在尽可能合理低 的水平。第四步， 变更就绪确认；5.5 应急准备和危机管理HBJV 建立系统的计划和程序来管理应急准备和危机管理；包括以下程序，本程序依据国家法律法规和相关标准要求，并参考壳牌集团的相关应急程序和危机管理文件：危机管理手册、紧急应变程序程序的更新由 HBJV

31、 HSSE 总监负责，每年至少回顾一次。6. 执行 , 监控和报告6.1 HSSE MS在 HBJV 的执行在 HBJV ，HSSE MS 的执行，主要体现在：运营总监负责管理和控制其所在油站的日常运营过程中的风险。运营总监的第 13页共 27页主要职责有以下几点：清楚所在油站的 HSSE 风险、后果和控制措施，并确保所有油站员工知道所有与其工作环境和工作相关的风险、后果和控制措施。清楚公司 HSSE 管理规章制度、标准和油站的 HSSE 程序与工作指引，并且确保这些政策、制度和程序得到有效执行；确保所有油站员工知道所有与他们工作有关的 HSSE 规定和责任；并接受相应的培训和练习。 HSSE

32、 的培训要求请参见附录 C。按照程序汇报各种隐患、险肇事故和事故；确保所有 HSSE 文档（包括各种制度、记录和与 HSSE 有关的文件）得到有效的维护。所有油站员工都必须遵守公司的 HSSE 安全管理规章制度和油站的操作规程，并且有责任向运营总监汇报 PI/NM 。在油站进行的所有的施工和维修维护工作，工程部门总监及工程师都必须知晓 HSSE 标准，并确保承包商在项目期间让承包商有效的执行。在此期间，工程师的主要职责是：确保所有承包商履行他们的 HSSE 责任，并确保可控；并将HB JV 明确的HSSE 目标和的标准与承包商沟通；公司的 HSSE 目标要纳入工程的部门计划；定期组织承包商关键

33、岗位员工的HSSE 培训，并保存培训记录；执行建筑和维修维护的 HSSE 政策和标准，并培训其他工程师和承包商；依照 HSSE 要求，监督并报告承包商的HSSE 表现；通过现场 HSSE 审核（施工和维修维护） 和正式的承包商HSSE 管理系统的审核（每年至少 1 次），来确保 HSSE 规定被有效的执行；按照程序调查所有承包商不符合规定的事件；关于承包商的 HSSE 表现和改善方面的事项和HSSE 总监保持联系和沟通（直接或间接）。对于道路运输 HSSE 管理， S&D 总监、储运及配送经理都必须知晓HSSE 标准，并确保承运商在有效的执行。储运及配送经理的主要职责是：确保所有承包商

34、履行他们的 HSSE 责任，并确保可控；并将HB JV 明确的HSSE 目标和的标准与承运商沟通；公司的 HSSE 目标要纳入部门计划；定期组织承运商关键岗位员工的HSSE 培训，并保存培训记录；执行公司的车辆、道路运输的HSSE 政策和标准，并培训承包商；依照 HSSE 要求，监督并报告承包商的HSSE 表现；通过现场 HSSE 审核和正式的承运商HSSE 管理系统的审核（每年至少 1次），来确保 HSSE 规定被有效的执行；按照程序调查所有承包商不符合规定的事件；第 14页共 27页关于承运商的HSSE 表现和改善方面的事项和HSSE 总监保持联系和沟通（直接或间接）。6.2 业绩报告HB

35、JV HSSE 总监每月提供 HSSE 业绩报告， HSSE 这些数据由壳牌中国油站部统一汇总到下游的 HSSE 管理系统。HBJV 管理层每月回顾HB JV 的 HSSE 业绩，及时发现问题并实施改善计划。6.3 事故报告、调查与整改HBJV 已制定隐患和事故报告与调查程序，确保所发现的隐患和所有已发生的事故及时被报告并得到整改。对应的整改措施相关部门应在两个月内解决！重大事件的报告和处理记录，由 HSSE 统一归档； HSSE 总监负责监督后续措施的完成情况。6.4 不符合和改善措施通过业绩回顾、审核和管理评审可以辨别出一些与 HSSE MS 要求不相符的事项，应分析原因，并制定和实施整改

36、措施。包括的内容如下：HSSE 业绩不佳，例如：发生重大的HSSE 事故；HSSE MS 审核时发现的重大不符合项；年度 HSSE 承诺中的重大问题（ BAL) ；权责和中国区上级经理的调查不一致，参见附录C程序 5。第 15页共 27页7. 审核7.1 HSSE审核根据壳牌中国油站部的审核管理方法，HBJV-HSSE审核方法安排具体如下：Downstream Business Level HSSE MSRev A Uncontrolled when Printed OXXM December 2004 Page 26 of 28 Date of printingHBJV 总经理每年进行一次内

37、部审核和回顾（自我评估），审核范围应覆盖油站、承包商和承运商。附录 C 的程序 7 有相关的规定。7.2 独立的 HSSE审核 (Level I)按照集团 HSSE 审核政策的要求，总经理和 HSSE 安排独立的 HSSE MS 的审核。这种审核需要贯彻执行 HSSE MS 和集团的相关规定，以确保执行的有效性；包括确保 HSSE 的法律法规得到有效的执行。此审核由壳牌中国油站部以外的人员实施。审核至少每五年一次。7.3 油站部内部 HSSE-MS 审核 (Level II)油站部管理层根据集团的HSSE MS 审核规定制定了HSSE MS 内部审核程序。程序规定油站部内部审核至少每五年一次。

38、这个内部审核应在7.2 中的独立审核中期进行。这样，以最小化审核集中的可能。审核由壳牌中国油站部内（不包括本 JV 人员）独立的审核人员进行，审核的后续行动需及时彻底的完成，并有相应回顾。第 16页共 27页HBJV 管理层决定 HSSE 的内部审核程序，并确保程序有效的执行。任何重大的事件引起的审核，都应确保在 BAL 中有明确标注。Downstream Business Level HSSE MS Framework8. 管理回顾8.1 下游油站业务 HSSE管理回顾评价HBJV 管理团队至少每季度一次在管理会议上总结HSSE季度表现 。每年，HBJV GMT 成员回顾 HSSE表现和 H

39、SSE 过程管理。为帮助 HSSE过程管理的回顾，壳牌中国油站部HSSE经理和（或）壳牌 HBJVHSSE总监至少每年一次回顾这个 MS系统的有效性和适宜性，如需要，将给出改进建议。这个回顾至少包括以上信息：每年 HSSE承诺信（ BAL ）的相关信息HSSE 审计结果HSSE业绩重大 HSSE事故 /事件调查结果法律法规的变化回顾同时也包括 HBJV 业务层面 HSSE风险的变化及评估管理这些风险的控制措施。管理层回顾的结果将作为GMT 会议的一部分而备有书面记录。8.2 HSSE承诺信（ BAL ）HBJV HSSE 承诺信与 HSE MS 独立审计一起，为GMT 确认如下信息：壳牌集团

40、HSSE 政策和集团程序已在 壳牌华北石油集团有限公司 的油站活动中得到合适的执行。需确认的关键因素包括：第 17页共 27页HBJV 各业务总监提供他们业务相关的HSSE 承诺给相关的 HBJV 管理层，作为 HBJV 年度 HSSE 承诺的一部分。这个承诺概述了 HSSE 政策和集团程序在包括合资公司、承包商、承运商层面的所有活动的执行状况，并确认符合HSSE 政策及法律法规要求。HBJV 各部门总监将集合各部门的工作承诺，每年度向总经理作出HSSE 承诺；承诺通过目标责任制的方式实现，并在每年底回顾。在集合以上承诺信和其他资源（如 HSSE 审计）获得的信息基础上， HBJV 总经理每年

41、向壳牌中国油站部总监签署一封 HSSE 年度承诺信。除了表明集团 HSSE 政策和集团程序实施状态， HSSE 年度承诺信将突出汇总 HBJV 业务 HSSE MS 审核中发现的重大问题和结果。9. 其他9.1 收购、资产剥离、业务的关闭、合并和资产剥离HSSE 的评估报告是任何建议收购、出售、关闭或合并油站的业务重要组成部分，通常包括环境、健康安全影响审查或一个有资格的公司的调查评估；在批准决定重大购买，出售，关闭或合并油站前， HBJV 总经理应确保进行 HSSE 评估、调查，包括土壤和地下水样本调查，并将调查的结果视为业务开展和终结前的必要条件。9.2 HSSE CaseHSSE CAS

42、E是系统管理公司各类业务活动 HSSE风险的工具， HBJV 各业务部门根据 JHBV 版本并结合该业务活动的实际，建立各自的 HSSE CASE；部门总监应确保各部门建立此工具并每年进行回顾；HSSE 总监应确保提供集团层面的版本并负责版本的维护更新；第 18页共 27页附录 AHBJV levelA= 领导职责；R = 负责；I= 了解；C=协助；S=支持危害和影响管理程序(HEMP)中国的 HSSE Case包括法律部分评估本地业务风险在运营期间实施风险控制和恢复措施在工程期间实施控制和恢复措施土壤和地下水风险评估开站和退站的土壤和地下水风险评估健康风险评估安保风险评估产品管理承包商管理当地法律需要- 协助当地管理层- 即将实行的立法评估环境许可证 (运营许可 )管理系统- Ownership 的 HSSE 管理系统- HSSE MS 管理- 执行合资公司的 HSSE 管理系统- 评