工程项目建设内控管理

1、工程工程建设控管理制度工程管理制度1、1.1、为加强对公司投资工程工程变更的管理，确保工程变更进展必 要的审核和信息流转，有效控制工程投资和工期。1.2 工程工程部应在公司批准的工作方案前提下进展。1.3 工程工程部应根据工作进度方案进展分解，落实到月度方案。1.4 工程工程部应根据公司制定的月度方案，对施工单位上报的进度 方案进展修正， 并对施工单位上报的人材机进展调整， 使施工单位合 理组织人员、材料、机械配比，合理组织作业面，使工程进展顺利进 展。1.5 工程工程部应积极主动进展工作，充分调开工程部、监理公司、 施工单位各参见人员的主观能动性， 积极主动发现施工过程中的问题， 制定有效的

2、整改措施与方案， 在合理的时间落实整改措施， 并以此类 推，制定今后的预防措施。现场监理管理方法1、总那么 为加强公司开发建设工程的工程监理工作， 切实发挥好监理在工程质 量控制、投资控制、进度控制的作用，落实好监理单位在工程合同管理、信息管理和施工组织协调中的工作职责，特制订本管理方法。2、现场监理人员管理2.1、监理单位按合同约定派出本公司建设工程监理工作需要的监理 机构、监理人员。监理单位进驻现场工作前七天应将驻现场监理组成 人员的组织架构、资历、工作职责、拟为本工程效劳的时间报给公司 工程部，公司工程部于七天给予书面答复。2.2、根据工程形象进度，现场监理需要调整工作人员时，应于七天

3、前将调换、增加、 减少的人选报给公司工程部，新进的工作人员其资 历必须经过公司工程部审批。2.3、监理单位如需更换现场总监理工程师，必须提前七天将替补人 员的资历报给公司工程部审批。 未经审批的人员不得进入监理现场工 作。2.4、所有现场监理工作人员必须每天到工程工程部上班，不得兼任 其它工程职务。 总监理工程师离岗时间在两天的， 应向公司工程部经 理请假；离岗两天以上的，应向公司分管副总经理书面请假。2.5、公司工程部可对现场监理未尽职和不称职的工作人员提出警告， 直至要求监理单位撤换。3、现场监理作息时间与值班3.1、监理单位的工作日作息时间应与公司工程部保持一致，在工作 日工作时间以外应

4、根据工程施工情况安排工作。 晚间必须有一人值班。3.2、根据实际情况，可以要求现场监理同公司工程部工作人员一起 实行上下班打卡制度，以便更有效地掌握和控制监理人员出勤情况。3.3、公司免费向监理单位驻现场人员提供办公用房、办公家具。工 作餐由公司统一安排， 费用由监理人员自理， 不得擅自在施工单位搭 伙。4、监理业管理要求4.1、现场监理应准备监理日志，对日常工作作详细记录；监理单位 办公场所应保持整洁，监理规划和实施细那么要点、工程形象进度、 现场平面布臵等资料要求上墙。监理单位应配备一套工程规。4.2、现场监理应协助做好施工图审核，重点是施工图技术经济不合 理局部与错、漏、碰、缺，以与工程

5、的概 预算,参与图纸会审 ,做好记 录,写出会审纪要。4.3、现场监理应协助做好开工前准备，审批开工报告，复核灰线， 经公司工程部同意下达开工令。4.4、现场监理应审批施工组织设计，审查和检查施工技术措施、质 量保证体系与平安防护措施，提出合理的整改意见和建议。4.5、现场监理应对施工变更进展如实签证，参与工程变更的签证， 复核施工变更。监理单位的审核、审批期限原那么上不得超过七天。 超过七天而无合理理由的，施工单位可以向公司工程部反映。4.6、现场监理应协助召开工程协调会议与综合管线协调会议，主持 召开工程协调会议并做好会议纪要， 调解有关工程建设各种合同争议。4.7、现场监理应协助对工程投

6、资进展控制，对施工单位提出的付款 申请进展审核。4.8、配合做好审核工程结算，协助做好审核工程造价，努力降低工程费用4.9、与时提供完整的监理资料，定期编制监理简报。4.10、完成监理规要求的其他工作容。5、现场监理对施工单位的管理5.1、现场监理应审核施工进度方案，并在实施过程中检查、催促施 工单位严格按合同和施工规、工程技术标准、设计要求进展施工，监 视施工单位现场施工管理。5.2、监理单位要组织专业监理工程师对施工单位的施工组织设计 技 术方案进展审查，并将意见书面报给公司工程部。5.3、现场监理应审查施工单位采购清单， 检查工程使用材料、 构件、 设备的品牌、规格、质量与数量。催促施工

7、单位编制材料的供需方案。5.4、检查催促施工单位贯彻执行国家相关平安法律、法规和市有关 部门对建筑平安的相关文件，检查平安防护措施和文明施工,检查督促工程进度、施工质量。5.5、监理单位应参加公司工程竣工验收，并催促施工单位的做好工 程整改工作。按照竣工验收与备案工作的有关规定，完成?市建设工 程竣工档案自检表?、?市建设工程竣工档案专项验收申报表? 、?监理 单位质量检查评估报告? 。6、考核与处分6.1、对现场监理的考核由公司工程部组织进展，每季度安排一次。6.2、对现场监理的考核容包括监理业、资料检查，施工工序监理工 作检查，听取公司工程管理人员对监理单位工作和具体人员的评价，听取主要施

8、工单位对监理单位工作和具体人员评价6.3、对考核通报中要求监理单位整改的事项，监理单位必须在限期 整改完毕，并通知公司工程部组织复查。整改事项完成以前，最近一 期监理效劳费用可延期支付。6.4、监理单位在责任期，应当履行约定的义务。如果因监理单位和 监理人员而造成公司的经济损失， 应当予以赔偿， 总金额不超过监理 报酬总额。6.5、如发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或与施工单位串 通给本公司或工程造成损失的，公司将要求监理单位更换监理人员， 直至终止合同并要求监理单位承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。 工程工程竣工档案管理制度1、总那么为对工程档案资料进展有效的管理和利用， 催促监理单位

9、、 施工单位 完整、准确、与时地完成工程资料，确保工程完工后与时完成竣工资 料并移交给区城建档案馆，根据?城市建设档案管理方法?与城建档 案馆的相关要求，特制定本管理制度。2、档案分类 工程工程建设档案是公司在工程开发整个过程中形成的各类工程工 程技术类档案资料。 主要由工程准备阶段文件， 监理文件，施工文件， 声像、缩微、电子档案，地下管线竣工测量成果，财务文件等六个局 部组成，具体详见?建筑安装工程竣工档案移交书? 以下简称?档 案移交书?。3、职责分工 3.1、各部门要按照统一要求、专人收集、专人保管的原那么，做好 建设工程档案积累的日常工作，确保档案资料的完整、准确、平安和 有效利用。

10、3.2、办公室为公司工程工程档案管理的主管部门，负责在工程竣工 验收后三个月向区城建档案馆移交工程档案资料， 并申领?建设工程 竣工档案认可意见书? 。3.3、前期部、总师办负责工程准备阶段文件的收集、整理工作，项 目档案资料工作与工程建设进程同步。 工程进展立项时， 即应开始进 展文件材料的积累、整理、 审查工作，加强对工程准备阶段产生的文 件材料的管理。3.4、工程部负责监理文件，施工文件，声像、缩微、电子档案，地 下管线竣工测量成果的收集、 审核等具体实施工作。 工程部在工程例 会时检查落实建设工程的实施过程中， 要同时检查落实档案工作的情 况，并在工程竣工验收时，同时验收工程档案情况。

11、3.5、在工程建设过程中，前期部、总师办、工程部应在各自的职责 围负责工程建设资料的形成、积累、整理工作，与时将办理完毕或有 关人员保存的文件资料收集齐全， 将原件交给办公室统一保管。 3.6、 在工程建设过程中， 各部门根据实际工作需要均可到办公室借用、 复 印。4、档案要求4.1、归档的工程文件应为原件，容必须真实、准确，与工程实际相符合4.2、档案资料上所反映的图形尺寸、材质、规格等容须做到图物相 符，做到字迹清楚、图表整洁、规格统一、签字盖章手续完备。4.3、应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使 用易褪色的书写材料 如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、铅笔 书写、 绘制。凡

12、由易褪色书写材料 如复写纸、热敏纸等 形成的文件资料应 附复印件。4.4、照片含底片 和声像材料，要求图像清晰，声音清楚，解说与画 面同步，照片与声像材料的文字说明准确精炼；电子档案 软盘、光 盘等应符合国家有关标准。4.5、在整理档案资料时，遇以下情况，应要求责任部门进展重新制 作：、一图纸上改动局部超过图面 35或改绘后致使图面混乱、模 糊、分辨不清的图 表；、使用破损、受过光照图面不清、纸有明显油渍、水渍和有霉变 的图纸或资料；、结构、工艺、平面位臵 或局部 改变，无法在原图上通过修改 来反映的；4.5.4 管线平面位臵变动 长度超过总长的五分之一，线位平移超过2m,构造形式改变，断面尺

13、寸变化，竖向位臵变动等；4.5.5 未按施工图位臵施工的管线工程。4.6、所有竣工图均应加盖竣工图章。竣工图章尺寸为50mmx 80mm,容包括：“竣工图字样、 施工单位、 编制人、审核人、技术负责人、 编制日期、监理单位、现场监理、总监。签字要求填写清楚、齐全， 不得代签。4.7、设计、勘察、监理等单位的竣工资料须两套；施工单位的竣工 资料要求施工技术文件二套、竣工图整套四套、建筑竣工图二套，施 工技术文件、 竣工图一套原件经办公室汇总后移交区城建档案馆， 另 一套由公司档案室存档。 竣工图二套用于物业管理和消防验收， 建筑 竣工图二套分别用于规划验收和房产测绘。5、档案的组卷和移交5.1、

14、组卷要遵循工程工程文件的自然形成规律，保持卷文件的有机 联系，便于档案的保管和利用。5.2、一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程 组卷。具体顺序参照?档案移交书? 。5.3、竣工图按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；文字材料在 前、图纸在后。5.4、工程文字材料装订应采用线绳三孔左侧装订法， 要整齐、结实， 便于保管和利用；图纸不装订，统一折叠成A4幅面297mm x 210mm, 图标栏露在外面。5.5、案卷必须填写卷目录、备考表和封面、脊背；编写案卷页号, 页号位臵是文件资料正面右下角,双面书写文件资料反面为左下角。5.6、 工程档案资料统一采用卷盒。外表尺寸为3l0mmX 220mm。厚 度分别为 20、 30、 40、 50mm。5.7、勘察、设计单位应当在任务完成时，施工、监理单位应当在工 程竣工验收前，将各自形成的有关工程档案参照?档案移交书?顺序 整理立卷后，经公司工程部、 监理单位根据区城建档案馆的要求对档