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文档简介

1、信用社（银行）计算机内控制度执行情况检查表（一）被查单位：检查时间：年月日项目检查内容执行情况评价（好、一般、差）一设备及日志登记1 硬件配置与运转是否正常且配有UPS 和发电机；是否设置计算机设备登记表进行登记。2计算机工作日志登记是否连续、记载是否全面、对冲账、调整利率、调整积数等进行修改和设备异常、故障恢复的过程是否进行登记。3 有关计算机文档（设备登记表、工作日志、安全责任书）是否按规定保管。4 电子设备、工作台、营业环境是否整洁有序；有无放置食物和易燃、易爆等物品。二数据备份制度5 最近 10 天的日终备份磁盘和最近三个月的月终备份磁盘的数据是否完整。6 日终备份是否按月循环；月终及

2、年终是否双重备份（一份定期循环，一份入档异地永久保管） ；特殊操作（移植数据、合并数据、活期结息、账务调整等）后的备份盘是否入档永久保管。7 是否建立“磁”记录档案管理登记簿；磁盘是否保管于铁皮柜中；磁盘异地保存制度是否严格执行。三计算机账务管理8 计算机内凭证管理与实际记录是否一致；计算机挂失记录是否与挂失登记簿内容一致，冻结、质押处理是否正确。9 每日打印的报表是否齐全，对微机报表是否认真核对；手工账与计算机账务并行的单位， 是否每日对两套账务核对一致。10 日终、月终、年终打印的各种流水账、总分核对、报表等是否比照会计档案管理装订保管；数据移植、转换前打印的各种账簿、清单是否入档永久保管

3、。11 结息日，计息积数是否核对相符；账务数据必要的调整、修改是否经授权或审批。计算机内控制度执行情况检查表（二）被查单位：检查时间：年月日项 目检查内容执 行 情 况评价（好、一般、差）四计算机操作人员管理12 是否达到双人临柜，钱机分管；人员分工，职责是否明确。13 程序运行是否正常，有无在业务用机上运行电子游戏或其他非法软件。14 操作人员办理业务间隙，是否签退或退回至初始状态。15 非计算机操作人员有无进行业务操作；计算机操作人员有无使用他人代号、密码办理业务。16 计算机管理人员及操作人员调离岗位时，是否交回了有关技术资料、软件； 人员调整是否及时更换了密码、修改了权限和姓名并及时登记。17 操作员对密码是否不定期或随机更换，密码有无设置过于简单的。18 电子汇兑系统超级用户、系统主管、特权人员密码是否由内勤主任或会计主管使用， 操作员密码是否每月更换并在 电子汇兑工作日志上记录。五计算机安全19 信用社是否成立计算机安全领导组织并上报成员名单。20 是否设立专（兼）职的计算机安全管理人员。21 计算机操作人员是否详细了解计算机安全管理的法律、 法规，熟悉信用社计算机

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