科创板投资者适当性管理与会员投教工作要求后续培训答案

1、WORD格式科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求返回上一级单项选择题共 2 题，每题 20 分1 . 关于个人投资者开通科创板股票交易权限时证券交易经历的认定，以下说法正确的选项是？A.参与 A 股、 B 股股票交易的可计入其参与证券交易的时间，参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的暂不计入B.交易经历自个人投资者在其申请开通科创板股票交易权限的证券公司的首次交易起算C.参与 A 股、 B 股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间D.首次交易日期可通过证券公司向交易所查询我的答案：C2 . 个人投资者申请开通科创板股票交易权限，证券公司对投资者资产核查时

2、，需核查的资产不包括哪类账户中的资产？A.资金账户B.银行账户C.在中国结算开立的证券账户D.在证券公司开立的证券账户我的答案：B多项选择题共 2 题，每题20 分1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限，应符合以下条件。专业资料整理WORD格式A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元不包括该投资者专业资料整理WORD格式通过融资融券融入的资金和证券专业资料整理WORD格式B.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100 万元不包括该投资专业资料整理WORD格式者通过融资融券融入的资金和证券专业资料整理WORD格式C.

3、参与证券交易18 个月以上D.参与证券交易24 个月以上我的答案：AD2 . 个人投资者开通科创板股票交易权限时资产的认定，在证券公司开立的账户内可计入个人投资者资产的资产包括等。A.公募基金份额B.私募基金份额C.银行理财产品D.贵金属产品专业资料整理WORD格式我的答案：ABCD判断题共 1 题，每题20 分1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限，认定资产时，其股票期权保证金账户内的交易结算资金不计入个人投资者资产。对错我的答案：错科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求返回上一级单项选择题共 2 题，每题 20 分1 . 关于个人投资者开通科创板股票交易权限时证券交易经历的认定，以下说

4、法正确的选项是？A.参与 A 股、 B 股股票交易的可计入其参与证券交易的时间，参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的暂不计入B.交易经历自个人投资者在其申请开通科创板股票交易权限的证券公司的首次交易起算C.参与 A 股、 B 股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间D.首次交易日期可通过证券公司向交易所查询我的答案：C2 . 个人投资者申请开通科创板股票交易权限，证券公司对投资者资产核查时，需核查的资产不包括哪类账户中的资产？A.资金账户B.银行账户C.在中国结算开立的证券账户D.在证券公司开立的证券账户我的答案：B多项选择题共 2 题，每题20 分专业资

5、料整理WORD格式1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限，应符合以下条件。专业资料整理WORD格式A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元不包括该投资者专业资料整理WORD格式通过融资融券融入的资金和证券专业资料整理WORD格式B.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100 万元不包括该投资专业资料整理WORD格式者通过融资融券融入的资金和证券专业资料整理WORD格式C.参与证券交易18 个月以上D.参与证券交易24 个月以上我的答案：AD2 . 科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，以下属于证券公司在投资者适当性方面应履行的义务。A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度B.对投资者进展适当性管理C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况，提出明确的适当性匹配意见D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进展核查，并对个人投资者的资产状况、投资经历、风险承受能力和诚信状况等进展综合评估我的答案：ABCD判