中普审计事务所版简单操作说明2

1、中普审计信息系统-事务所版操作说明书目 录第一章、软件使用流程3第二章、详细操作与常见问题解答6一、安装初始化由系统管理员操作61、软件安装62、注册授权103、系统参数设置114、单位组织结构设置135、操作员设置及授权14二、数据采集、转换：161、生成U盘数据采集工具162、数据采集173、数据转换25三、查账前的准备工作271、设置查账期间292、行业科目对照303、数据准备及测试31四、生成未审报表331、审计工作记录的介绍332、生成未审报表33常见问题解答：36五、项目负责人进行审计风险评估371、风险评估调查372、编辑风险评估底稿38常见问题解答：39六、项目负责人结合实质性

2、程序做人员分工39生成工作底稿注意事项：391、选择人员及负责底稿402、选择实质性执行程序413、批量生成各人员初始底稿42常见问题解答：43七、审计人员根据初始底稿执行程序进行审计工作431、基本查账432、账龄综合分析503、调整分录录入55八、生成正式的工作底稿561、批量生成底稿562、二次编辑底稿573、底稿表头批量变更594、底稿工具按钮各功能说明60九、附注的生成611、生成正式的会计报表612、生成附注底稿623、编辑审计报告64十、集团合并报表641、设置集团合并单位642、录入抵消分录673、合并报表69第三章、常用功能按钮的使用74第四章、法规的查询与应用791、常用法

3、规查询792、用户录入查询793、法规的引用80第一章、软件使用流程一、安装初始化 软件安装注册授权系统参数设置单位组织结构设置结构设置操作员设置及授权二、数据采集、转换 生成U盘数据采集工具数据采集数据转换设置查账期间行业科目对照数据准备及测试三、查账前的准备工作 详细操作P29详细操作P30详细操作P31常见问题解答p32常见问题解答p31常见问题解答p30详细操作P16详细操作P17详细操作P25常见问题解答p27常见问题解答p23常见问题解答p23详细操作P6详细操作P10详细操作P11常见问题解答p12常见问题解答p11常见问题解答p9详细操作P13详细操作P14常见问题解答p15常

4、见问题解答p14七、审计人员根据初始底稿执行程序进行审计工作 六、项目负责人结合实质性程序做人员分工 选择实质性执行程序选择人员及负责底稿批量生成各人员初始底稿详细操作P40详细操作P41详细操作P42常见问题解答p43常见问题解答p43常见问题解答p43风险评估调查五、项目负责人进行风险评估编辑风险评估底稿 四、生成未审报表 生成未审报表审计工作记录的介绍基本查账详细操作P43详细操作P44详细操作P49常见问题解答p50常见问题解答p50常见问题解答p50详细操作P46详细操作P46常见问题解答p50常见问题解答p50详细操作P37详细操作P38常见问题解答p39常见问题解答p391明细账

5、查询5查账中生成截止测试4自由抽凭和批量抽凭3查账中进行抽凭2银行询证函的生成详细操作P33详细操作P33常见问题解答p36常见问题解答p36账龄综合分析详细操作P50详细操作P53详细操作P54常见问题解答p54常见问题解答p54常见问题解答p54详细操作P53详细操作P53常见问题解答p54常见问题解答p545生成替代测试4设置关联方单位3生成重分类调整分录2往来询证函的生成成1进行账龄分析调整分录的录入批量生成底稿二次编辑底稿底稿表头批量变更八、生成正式的工作底稿 详细操作P56详细操作P57详细操作P59常见问题解答p59常见问题解答p58常见问题解答p57生成正式的会计报表生成附注底

6、稿编辑审计报告九、附注的生成 详细操作P61详细操作P62详细操作P64常见问题解答p64常见问题解答p63常见问题解答p62十、集团合并报表 设置集团合并单位录入抵消分录合并报表及附注详细操作P64详细操作P67详细操作P69常见问题解答p73常见问题解答p69常见问题解答p67详细操作P55常见问题解答p56第二章、详细操作与常见问题解答一、安装初始化由系统管理员操作1、软件安装1.1软件的安装第一步：插入中普审计软件安装光盘，系统会自动弹出安装向导，或者打开安装盘直接双击 Setup.exe 可执行文件。如图1.1-1图1.1-1第二步：选择安装的内容，如果想安装单击版或者网络的客户端；

7、默认即可，如果只需安装客户端，请用鼠标点击第一项【安装：客户端】；说明：安装客户端的电脑是不能在本机独立运行软件的，他需要通过网络连接审计服务器插狗的机器；单机版是可以单独在本机运行软件的。图1.1-2主安装界面第三步：通过下拉菜单项选择择安装包如图1.1-3，点击一下步。此步默认即可。图1.1-3 软件版本选择第四步：选择软件安装目标盘，系统默认装在目标盘ZPERP7目录下如图1.1-4。说明：此步一般不选C盘；因为安装在C盘一旦操作系统坏掉，可能会使原有的数据全部丧失；采用最新行业底稿一般不勾选此项。图1.1-4 选择安装路径第五步：所有选项选择完成后，点击【执行】，等待软件安装完成。如图

8、1.1-5图1.1-5 执行安装选项1.2软件卸载打开“开始菜单”“所有程序”“中普软件” (如以下图1.1-6所示)，单击“卸载中普软件”,这样的话只卸载软件程序的部分，数据保留；假设想全部删除，则：直接删除软件安装目录即可。图1.1-6 软件卸载图1.1-7 软件卸载常见问题解答：问：软件覆盖安装后，账套和底稿数据还有吗？答：有，中普软件可以多次安装，账套数据都会保留。问：假设需重装系统，怎么备份审计数据?答：备份中普软件安装目录下ZPERP7mysql5data文件夹，重装系统后安装中普软件，将备份文件夹拷贝到相同目录即可。问：中普软件网络版客户端怎样登陆服务器？答：在登陆界面，服务器地

9、址输入插狗电脑的ip地址，以及输入服务器已设置好的用户名来登陆。问：登陆时出现“Cannot perform this operation on a closed dataset.”的提示；或者提示Mysql数据库未启动或应用服务器连接失败答：有如下几种情况：1、确认本机是否安装中普审计软件“单机版或网络版的服务器端”，右下角是否有“中普软件应用服务器”图标；2、双击右下角中普软件应用服务器，查看启动提示-数据库是否启动正常3、防火墙软件包括Windows xp sp2内置防火墙如瑞星、江民、赛门铁克等可能阻止数据库访问，解决方法是设置防火墙访问规则或者关闭防火墙，再重新启动应用服务器。问：登

10、陆时输错密码三次被锁定了怎么办？答：系统管理员身份进入到软件中的操作员设置及授权功能，选中被锁定人员，点击界面中的“清口令”按钮。问：为什么登陆时提示超过购买链接数？答：首先确定登陆软件的人数是否和购买的连接数相同，假设已登录满则不能再登陆。假设确定登录的人数未超过购买的连接数，则在服务器桌面的右下角找到中普应用服务器的图标“”，右键-显示主窗口-关闭应用服务器；然后在登陆的时候，点击登陆界面中“启开工具”按钮中的“启动本机-中普软件应用服务器”，再重新登陆即可。2、注册授权系统维护主界面 说明：单击版或者小型局域网第一次安装使用时需要进行下面操作包括：软件注册授权，单位结构设置、操作员设置及

11、授权；以用户名system登录操作在“系统维护”主界面中点击“注册授权”按钮，在如下界面输入“授权单位”及“授权码” 注意界面上的说明“授权码30位，不含英文字母O欧”，授权码可以先输入到记事本中再复制，然后点【粘贴】，授权码会自动分开。 如图1.2-1图1.2-1 软件注册授权常见问题解答：问 ：注册时提示授权码不正确?答：检查加密狗是否插入电脑usb接口，指示灯是否工作正常一直常亮为工作正常；授权单位和授权码是否正确查看授权书。问 ：忘记授权码，授权书也找不到了怎么办?答：与本公司客服联系24小时服务热线都庆3

12、、系统参数设置1、在“系统维护”主界面中点击“系统参数设置”按钮，打开设置单位编码及系统当前年度窗口如图1.3-1，设置本单位代码及系统当前年度.(本单位编码可以默认) 。图1.3-1 系统参数设置2、在“底稿生成方式”页，可以对生成底稿进行自定义设置，例如以下图中可以进行抽凭的检查表取本年或所有年的凭证，与取本人抽的或所有人抽的凭证进行设置，直接勾选即可。如图1.3-2图1.3-2 用户登录安全认证3、在“底稿模板维护”页，点击“单位联系信息” 按钮，设置本单位的联系信息，这些联系信息可作为回函地址，在生成函证的时候自动取到函证中。备用变量1-5一般不需要设置。如图1.3-3图1.3-3 单

13、位联系信息设置常见问题解答：问：底稿只想生成本人抽查过的凭证?答：系统维护-系统参数设置-底稿生成方式-勾选【抽查类底稿只生成本人抽查的凭证】问：如何生成Excel方式的审计风险评估底稿？答：系统维护-系统参数设置-底稿生成方式-勾选【风险评估采用Excel底稿方式】问：转换到系统中的账套，我能否控制操作员访问权限？答：系统参数设置里-用户登陆安装认证方式-勾选【转换来的账套数据可以控制须授权才能访问】；再在系统维护-【数据库访问授权】里授权操作员可以访问的数据库。问：明细账查询时，我想让凭证和明细账显示在同一个界面答：系统参数设置-个性化设置-勾选【同屏快查】4、单位组织结构设置1、在“系统

14、维护”主界面中点击“单位结构设置”按钮，打开单位组织结构设置如图1.4-1，如果第一次登录本系统，则需修改单位名称默认名“安装后请修改本单位”。请点击【修改】，对单位名称及相关属性进行设置；2、点击【同级】、【下级】按钮， 增加新的单位；如：先选择“4400A1被(审)查单位”点【同级】增加与4400A1被(审)查单位同一级别的单位；点【下级】将增加一个4400A1被(审)查单位的下级单位。3、点击【删除】按钮，则将删除选定的某个单位。图1.4-1单位设置说明：在增加单位的时候，同时点【创建】按钮，创建一个新的数据库，用于存放转换后被审计单位的账套。常见问题解答：问：如何建立集团单位结构？答：

15、选择最高级后点击【下级】，代码不可重复，可手工修改新增单位代码两位为一级，但前几位必须与最高级相同，输入集团单位名称，点击【创建】。选中创建后的单位，点击【下级】创建集团下级单位。以此类推。5、操作员设置及授权1、在“系统维护”主界面中点击操作员设置及授权功能，可以在此窗口进行查看、增加、修改、删除、授权等操作；注意：权限设置以及操作员口令的清除操作只能由系统管理员执行。2、在操作人员设置窗口中点击【增加】按钮，首先选择所属单位，输入操作员的，操作员登陆代码系统以拼音第一个字母自动生成，也可以自定义操作员登录代码。如图1.5-2图1.5-2 新增人员3、增加操作员后，在操作人员设置窗口中点击【

16、授权】按钮进行软件使用人员权限的设置，一般点【全选】按钮即可。如图1.5-3；图1.5-3 操作人员功能授权说明：指定此人为系统管理员的选项：只能将某一个人员设定为系统管理员，这样该用户在做系统维护的时候可以不以system 用户名登录。 当用户登录软件输入三次错误密码后，用户将被锁定，需要系统管理员进入上面界面，点击“清除锁定标志”。常见问题解答：问：操作员如何授权？答：选择新增加的人员后，点击【授权】，勾选其人允许操作的模块后确认。问：忘记密码，无法登陆程序？答：用管理员账号登陆-系统维护-操作员设置-选中此操作员-清口令。此用户可以以空密码登陆。问：在软件使用中，有些功能按钮是灰色的，致

17、部分功能不可用，如单位设置，底稿复核，数据备份等？答：1、此问题与试用版无关。2、请检查当前操作员权限。如须更改权限，请以系统管理员身份登陆软件，然后执行【系统维护】-【操作员设置及授权】。二、数据采集、转换：1、生成U盘数据采集工具生成数据采集用U盘可以分为两种方式：第一种：直接从安装盘里拷贝数据采集工具到U盘，再解压。数据采集工具是绿色软件，无需安装，只需要将安装光盘目录下的：“数据采集工具数据采集工具.zip”文件拷贝到U盘或移动硬盘，再解压运行即可。第二种：进入软件后，在“主菜单”导航下点击【生成数据采集用U盘】按钮，将数据采集工具生成到U盘中。如图2.1-1如图2.1-1在弹出的对话

18、框中选择U盘的所在盘符；点击【确认】按钮； 注意选择根目录即可，在此过程需要的时间可能有点长，一定要等出现以下图提示才能拔下U盘。2、数据采集两种采集方式采集方式1：U盘采集，在U盘上运行采集工具：将采集工具拷贝到U盘或移动硬盘上，这时只需带U盘或移动硬盘去被审单位财务机器采集即可。将U盘插入财务的服务器端的电脑上，如果为网络版财务软件可将U盘插在财务的客户端上进行联网采集，打开U盘上的数据采集工具文件夹，双击“zpsjcj.exe”可执行文件运行数据采集工具；采集方式2：联网采集：采用自己的笔记本电脑或在财务的客户端上联网进行采集。一般建议在服务器上进行采集，如果被审单位不允许在服务器上采集

19、可选择此方式。笔记本联网采集：将笔记本接上网线要与财务服务器相通，直接运行中普软件中的数据采集工具即可。U盘联网采集：联网采集也可以将带有采集工具的U盘插在与财务服务器在同个局域网中的任何一台电脑上建议在财务的客户端机器上进行采集。采集后的数据文件名构成采集后的数据命名规则：财务软件类型(全拼)_被审单位名称(第一个拼音字母)-账套年度被审单位名称_财务软件类型中文，例如：YongYou82_bsdwmc_2004被审单位_用友82。采集后的数据存放路径压缩(用于U盘等拷贝)：数据采集工具数据导出不压缩(用于联网直接采集)：数据采集工具data5注：针对数据库类型一样，采集操作方法也是一样的。

20、数据库类型在采集工具第一步选择财务软件类型中，财务软件版本后边“【 】”中的为数据库类型。下面例举几种不同数据库采集方法：例1:用友8.2以上版本SQLserver数据库财务软件采集以用友财务通UFERP8.2以上版本为例进行采集操作说明如下：第1步：运行采集工具如下界面，如图2.2-2用友软件现在遇到的客户都是这个版本选择接口后，点联机采集如图2.2-2 选择采集接口第2步：此界面是采集数据的关键；：输入被审单位名称：这里的名称仅仅是一个标识，用来区分采集来的数据；：输入数据库的连接参数。财务服务器的ip、数据库的口令等。 在第二步连接参数输入过程中，对大型数据库，一般会设置数据库密码的，请

21、联系被审单位财务软件数据库管理员进行配合，否则无法采集；：点击【取】按钮，会出现一个该财务软件中所有账套清单的界面，从账套清单结果中选择需要采集数据库；：点击【下一步】，如图2.2-3、点击【下一步】、点击“取”字来选择要采集的数据、输入被审单位名称、输入数据库连接参数此处可以对要采集的账套进行年度信息、凭证信息的验证。图2.2-3 采集主界面 注：上图为在客户端采集的方式，假设是在服务器上采集，则不需要做上图中的第二步，直接勾选采集助手中的第一行即可，如以下图所示。第3步：、点击【开始采集】按钮；如图2.2-4点击“开始采集”。 如图2.2-4当系统出现如下面图片的提示；就说明数据采集完成了

22、。如图2.2-5采集完成后，会有提示，点击【确定】即可。图2.2-5 采集完成如果：要采集多年的数据，则点击【上一步】按钮，再点击【取】按钮来选择其他年度的账套继续采集。例2: Access类型数据库财务软件采集以用友UFERP8.1为例进行采集操作说明如下：第1步：选择财务软件类型，略同上第2步：见以下图2.2-6用友Access数据库财务软件采集第二步：、点击【下一步】、进行数据库连接测试。提示“数据库连接正确”即可。、输入被审单位名称、点击【】按钮来选择要采集的数据库文件。或用【搜】按钮搜索出数据库文件。详细操作见下面说明。图2.2-6 用友Access数据库财务软件采集第二步第3步：选

23、择采集后数据的存放方式压缩或不压缩，再点开始采集。说明1：在图2.2-6中的第步，取数据库文件说明如下： 1、用友8.1缺省安装路径为：C:UFSOFT80，文件名为：Ufdata.mdb。2、用友7.X：缺省安装路径为C:UFSOFT。3、金碟7.0：缺省安装路径为C:Program FilesKingDeeKDWin70，文件名为：单位账套名.ais。4、金算盘：缺省安装路径为C:gasoftAC98data，文件名为：单位账套名+.GDB。5、华兴财务：缺省安装路径为C:CK2000，文件名为：TZ+账套编号ZW+账套年度.MDB。6、上海科发通用财务：缺省安装路径为C:ProgramF

24、iles科发通用会计信息系统sys+账套编码，文件名为：Xxcwpz.mdb。7、金蜘蛛财务：缺省安装路径为C:Program FilesSCSWsimWorkerLHH，数据库文件名为zt.mdb。8、小蜜蜂财务：缺省安装路径为C:XMF，数据库文件名为BEEAC000.BAC。9、速达财务：缺省安装路径为C:Program FilesSuperdata速达财务data。文件扩展名为：*.GDB，数据库访问用户名缺省为SYSDBA，口令为masterkey，(注意大小写，假设无法访问请询问系统管理员)。说明2：Access数据库文件可以直接将原始文件拷贝到自己机器再进行采集，无需安装任何数据

25、库程序。不建议用财务软件备份由于有的财务软件备份出的文件，Windows系统无法识别。技巧：找数据库文件的时候，首先按照说明1中的提示找的相应后缀名的文件，个别情况找不到数据库文件，可以利用搜索按钮将此后缀名的文件都搜索出来，在搜索到的结果中按文件大小排序，一般文件大的是数据库文件。这时可以选中此文件利用图2.2-6中的验证按钮，来验证下是否为需要采集的账套。例3：Oracle数据库类型的财务软件采集第1步：选择财务软件类型，略同上第2步: 此界面是采集数据的关键；如：图2.2-7 采集主界面：输入被审单位名称：这里的名称仅仅是一个标识，用来区分采集来的数据；：输入数据库的连接参数。财务服务器

26、的IP、数据库别名、口令等。 在第二步连接参数输入过程中，针对Oracle数据库，这些连接参数需要财务软件数据库管理员进行配合输入，否则无法采集；、点击“连接测试”会出现“数据库连接正确”的提示即可、输好数据库连接参数、输入被审单位名称、点击“确定”图2.2-7 采集主界面 ：选择别名此处也需要财务软件数据库管理员来提供如果不需要采集该别名数据库中的所有单位，则点击此按钮进行选择。此处选择要采集数据库的别名图2.2-8：如果不需要采集该别名数据库中的所有单位，则点击“批量采集多个单位”按钮，来选择要采集的单位，如以下图2.2-9所示。假设要采集该数据库中所有的单位，直接点击“下一步”即可。图2

27、.2-9：选择采集后数据的存放方式压缩或不压缩，以及选择需要采集的数据起始年度设好年度后进行勾选，再点开始采集。如以下图2.2-10所示：设好年度后，在前边打勾。选择采集数据后的存放方式图2.2-10常见问题解答：问：怎么知道被审计单位安装什么财务软件及版本？答：1、通过采集工具中的【本机安装财务软件搜索】2、询问对方企业财务人员或系统管理员。3、通过登陆财务软件，查看软件【关于】信息问：数据库类型为SQL server的财务软件采集，怎么输入服务器ip地址？答：1、询问财务或网络管理人员。2、在财务服务器上采集默认就可以了。3、服务器采集，可以点击采集工具中的【SQL server采集助手】

28、中第二项在服务器上采集获取本机IP来获取。问：数据库类型为SQL server的财务软件采集，数据库访问用户名、数据库口令怎么输入？答：1、用户名为“sa”，假设在财务服务器上采集数据，把采集助手的“当前在服务器上采集”打钩，此时不需要输入用户名密码2、如在客户端采集，可尝试用“sa”和空密码采集，如不能正确连接数据库，则需要询问数据库管理人员。问：数据库类型为SQL server的财务软件采集，输入数据库名称怎么输入？答：1、使用本软件【搜】功能，搜索财务数据库，然后在结果中选择2、使用本软件【取】功能，取该服务器上已有数据库清单3、假设知道数据库名称，可直接输入问：如何对SQLserver

29、备份数据采集？答：1、可以自行将备份数据恢复到数据库中再采集需先安装SQLserver数据库程序。2、可在数据采集工具中选择【备份采集】按步骤操作需先安装SQLserver数据库程序。问：数据库类型为Access、Dbase、SQLAnywhere等文件型数据库的财务软件，怎么查找其账套文件？答：1、利用软件提供的搜索功能。选中某一采用该类型数据库财务后，点击【搜】，采集工具会搜索出具备该财务软件账套文件特征的数据库账套文件。2、可利用采集工具左下角的“附加工具”中的文件搜索工具，查看某数据库类型的扩展名是什么，然后在财务软件的安装盘符如D盘下利用右键的搜索功能来搜索如搜*.mdb。搜索完成后

30、，可在搜索结果中进行文件大小的排序，一般文件比较大的、文件名或所在文件夹已年度命名的为数据库文件。问：被审计单位不允许采集也不给备份数据，怎么办？答：可以导出科目余额表和序时账凭证分录汇总表，通过我们软件的手工账导入模板导入到软件中，效果与采集转换是一样的。问：采集后数据怎样拷走？答：1、如果直接运行U盘采集工具，则不需要再拷贝，采集后的数据在U盘中。2、如果把采集工具拷贝在电脑上或在电脑上安装采集工具，在需拷贝“数据采集工具”目录下的数据导出文件夹中的压缩文件或者data5目录下的数据文件夹一般文件夹的命名为“财务软件拼音_被采集单位拼音第一个字母缩写_数据年度”。问：在采集过程中，出现提示

31、：一台电脑不能同时打开采集和转换工具，本系统不支持Windows98，怎么办？答：1、确认电脑是不是Windows98系统，如果是，拷贝到其他电脑运行本程序,采集工具不支持windows98系统。2、如果不是Windows98系统，看是否打开了多个采集工具或同时打开了采集与转换工具因为采集与转换工具只能运行一个才能正常使用，如果是，都关闭后再运行采集工具；如果不是，注销此电脑，重新运行采集工具。问：使用采数工具直接取数是否会破坏对方的财务数据？答：不会，中普数据采集工具采用只读不写的技术，不会破坏对方的数据库文件。3、数据转换首先：需要登录审计软件中进行数据转换;登录时请注意：服务器地址：后面

32、输入的是插软件狗所在电脑的ip 地址；第一次登录：操作员代码为：system 操作员口令空。以后登录可用自己用户名登录。如图2.3-1 如果是单机版可以把地址清空图2.3-1 登录界面 第二步：登录软件后点击“审计简易流程”导航下的“数据转换”按钮 如图2.3-2数据转换工具图2.3-2 进入转换程序、选择要转换到哪个单位库里第三步：转换步骤如下如图2.3-3 说明：这个位置，如果看到“会计数据流处理完毕,请登录客户端直接查账”的提示，说明转换已经完成。、选择数据所在位置；、选择转换后的账套，第一次转换此步可以跳过，直接点开始转换。提示：如果已经转换了2007年的数据，现在要转换同一单位200

33、8年的数据并且两个年度放在同一个账套中，方便跨年查询，此步就需要选择转换好的2007年的账套；、点击“开始转换”图2.3-3转换程序主界面说明1：转换数据第2步“选择数据所在位置”比较关键；需要选择U盘上 数据采集工具data5目录下的采集好的数据库文件；说明选择U盘上的文件说明2：转换数据第3步：需要新建账套或者选择账套；在什么时候新建账套？当你选择的数据库从来没有转换过任何年度的数据，你将新建立一个账套；新建账套直接点“第4步”开始转换；系统会提示建立账套的名称123说明2是否建立新的账套什么时候使用选择账套而不再新建账套？如果已经转换了2007年的数据，现在要转换同一单位2008年的数据

34、并且两个年度放在同一个账套中，方便跨年查询和分析，此步就需要选择已经转换好的2007年的账套。说明3：如果财务软件的账套是一年一个账套，采集的时候要一年一年的采，所以转换也要一年一年的转换，但可以在转换工具第三步中选择已经转换后的账套，将同一单位多年的数据转换到一起方便跨年查询。常见问题解答：问：采集好数据后，该如何操作？答：采集好数据后要进行数据转换，转换到本系统中。 用U盘采集的，插入到安装中普软件的电脑后，运行审计软件中的数据转换工具来转换。问：采集了某单位多年数据，如何将其存放在一个账套中？答：在转换工具中，先把第一年的数据转换到新建账套，转换第二年数据时在转换工具第三步里选择之前转换

35、过的账套，其他年度以此类推。问：怎样将一台电脑转换好的账套数据移至另一台电脑上使用？答：1、利用数据库备份工具，将该单位数据库发布给其他人，操作：【数据库维护工具】-【将当前数据发布给他人】，另一台电脑导入即可。2、利用账套备份/恢复功能，操作：【账套备份及维护】-【备份】，选择需要备份的账套点击“备份”即可，另一台电脑再利用相同工具恢复。三、查账前的准备工作首先点击【选择审计项目】按钮如图3-1说明：以后登录软件有从此步开始操作，每次登录软件必需操作登陆被审单位账套图3-12、选择需要登录的被审单位账套，操作按图上标注进行；如图3-23、选择要查账的账套2、选择单位1、登录方式选择“单位方式

36、”4、点击“确认”按钮完成单位方式登录图3-2 选择被审单位账套1、设置查账期间在“查前准备”主界520面中点击“设置查账期间”按钮，如：需要生成2008年12月31日的报表；需要把截至日期设置到2008-12-31日；然后点击“方法2：设置为该时间范围”再点【确定】按钮。 图3.1-1设置查账时间 说明：此操作一个项目只要设置一次即可，只影响查询的默认时间，和生成报表的时间； 如不需要生成报表此可以不作；常见问题解答：问：审计时间范围已经重新设置，但是仍然没有改变？答：在时间设置后，请点击【方法2.设置为该时间范围】，修改的时间范围才能保存。问：我想选择其他的底稿模板怎么办？答：系统维系统参

37、数设置底稿模板维护中点“底稿模板维护”按钮，在打开的界面中，点“重新读取服务器模板列表”后返回到设置查账期间界面进行选择。问：我在转换账套时名字是简写，在生产底稿时的被审计单位名称也是简写怎么修改？答：设置查账期间-高级选项-修改“被审单位名称”。2、行业科目对照在“查前准备”主界面中点击“行业科目对照”按钮。行业科目对照是为了解决各年度科目名称一样而对应的科目代码发生了变法(这种情况，在打开行业科目对照功能，选择对照年度后，系统会自动进行对照)，一样可以进行跨年查询和分析；如2007年的科目代码：26代表“暂收款”；到2008年的时科目代码28代表“暂收款”这种情况就要作行业科目对照； 操作

38、：1、选择对照年度2007；2、选择对应的行业；3、点击“第1步、1级对照”；4、“点击第二步对照校验”；5、选择对照年度2008；6、点击“点击第二步对照校验”；7、点击“明细对照”。如果科目名称也不一致的话，需要手工来对照，如以下图3.1-2所示：首先选择对照年选择行业类型：此处选择默认的“2007国资委出资企业年报模版”即可，因为软件中此模板兼容新旧准则、制度。 图3.2-1 行业科目对照说明：此操作只要对照一次即可，本功能用于将企业账套的科目与软件中标准科目模板中的科目进行对照，如这里没有对照上的话，可能会影响到底稿、报表等的取数，所以此步必须做。如果有对照不上的科目，在科目对照界面会

39、显示红色，对照时只要从右边将相应的模板科目托到左边即可。模板中的科目包括科目A;B;这些科目都是预留的行业科目，可用于科目模糊对照用。例如上图中，低值易耗品没有对照上会显示红色，在右边的科目模板中没有找到“低值易耗品”这个科目，由于这个科目属于存货，所以可以将“存货A”对应到“低值易耗品”，这样的话，在存货的底稿中，或报表等存货的位置就会出现“低值易耗品”的科目名称及数据了。常见问题解答：问：底稿中有些科目的明细表、审定表、抽查表等没有生成数据？答：先执行行业科目对照，按流程操作。问：财务费用明细表中，中注协表样明细表没有数据，或只生部分数据？答：请在行业科目对照中，执行到底层科目对照，即【第

40、3步：明细对照】。3、数据准备及测试在“查前准备”主界面中点击“数据准备及测试”按钮。这些项目可选择性操作如图3.3-31、第一、账户平衡校验。2、第三、年度间科目结转校验检查上年末与本年初的余额是否一致，包括明细科目的结转及变化情况。3、第四、凭证校验及红字对冲检查检查凭证的准确性、合规性、是否有缺凭证或凭证号不连续、红字凭证等。4、第五、历年科目设置连续性校验；检查年度间科目名称代码的变化情况。图3.3-3 凭证校验常见问题解答：问：损益类底稿科目与底稿数据不符？答：请先执行-【数据准备及测试】-【二、损益类科目冲销校验】，在此界面执行-【操作流程】-【第3步、重新校验所有年度】。问：企业

41、的某个科目年初数有错误，如何调整？答：数据准备及测试-【八、重新记账】-科目年初数手工调整。四、生成未审报表1、审计工作记录的介绍登陆被审单位账套后，系统默认会自动打开审计工作记录，审计工作记录为工作内容集中存放区域，包括：生成的行业报表、账龄分析结果、生成的函证、抽查的凭证、生成的疑点凭证、录入的调整分录、以及生成的工作底稿附注等。注1：在使用过程中，审计工作记录中的各个内容抽凭或生成函证等没有先后顺序之分。2、生成未审报表在审计工作记录的主界面中，单击【工作底稿】上的【行业报表】，弹出操作界面如以下图4.21所示:图4.21 报表生成及分析2、在上图4.21所示报表生成及分析生成窗口中，生

42、成未审报表的操作流程如下：1先选择需生成报表的会计期间，在上图4.21中点击【选择期间】按钮，弹出来如以下图对话框，选择相应的会计期间点击【确认】即可。图4.22 改变年报会计期间2选择完期间后，再选择切换报表行业类型，然后点击【模版】按钮的二级菜单，弹出操作窗口如以下图4.23所示：图4.23行业模板3假设是第一次对报表进行取数，则点击【选择行业类型】，假设之前在【数据准备及测试】里面执行过科目对照就不需要再点击此功能。接着在上图4.21点击【生成流程】的【第一步：测试该年度发生业务的科目是否全部包含在公式中】。接下来的操作如下：图4.24 未审报表数据生成的流程第1步：测试该年度发生业务的

43、科目是否全部包含在公式中，系统自动对报表项目所对应的取数设置进行科目重复和科目遗漏的检测，并会弹出检测结果窗口，举例说明检测结果，如以下图所示。注：此步在行业科目对照中，将科目对照好后，这里检测结果基本没问题。假设出现提示有重复科目出现，则一般为正常情况，因为软件中的科目设置情况是新准则科目与旧制度科相互目兼容的。图4.25公式测试第2步：点击上图4.24中的【第二步：对取数公式进行重新取数包括重新运算】，系统会根据已设置好的取数公式对报表项目进行自动取数，重新取数后会自动进行重新运算，不需要再点击【重新运算】按钮，只有用户手工修动了报表数据，才需要点击【重新运算】按钮，以确保报表数据正确。第

44、3步：执行完第2步后，报表与总账自动试算平衡：系统对未审报表进行总账与报表平衡性校验，并显示校验结果。如需生成现金流量表，则需再使用现金流量表生成流程，生成现金流量表，生成流程操作见本节后面的介绍。第4步：点击【最后：生成正式会计报表】，生成正式的会计报表，可选生成的报表样式。图4.26：选择报表样式模版图4.27：正式的报表第5步：生成报表分析表：在输入窗口上侧点击【报表分析】按钮如以下图4.2-8所示，可以选择由系统自动生成的未审财务报表、比较和百分比表、执行情况表等。图4.28报表生成按钮常见问题解答：问：如何显示出计算过程和对应取数公式？答：在我们报表生成的界面中第一列有一个排序，他先

45、面有个可选符号，我们点击就可以增加对应取数公式，和计算过程打上勾就可以了。问：怎样修改对应取数公式？答：我们在报表生成的功能头上找到编辑按钮中的第一项进入修改状态。五、项目负责人进行审计风险评估2007年底中国注册会计师协会，为了更加标准审计信息化我们在中普软件中加了审计风险评估部分，主要内容包括我们的初步业务活动，调查了解阶段的问卷、业务层面的循环分配、近一步审计程序中的控制测试、以及最后我们通过整个风险评估的过程来决定我们在实际审计过程中所要进行的工作。图5-11、风险评估调查在审计风险评估阶段，我们可以根据上图中每个调查阶段生成不同阶段的审计风险评估的调查底稿。举例如初步业活动以下图5.

46、1-1的阶段底稿图5.1-1在每个阶段的底稿中我们只需要按照所需要到内容填写，或者选择就可以了。2、编辑风险评估底稿我们在做完审计风险评估的调查之后，通过了解我们知道在对每个科目作实质性测试程序时候我们需要做那些内容就可以了。那么我们点击图5-1中的实质性测试程序计划与分工，图5.2-1图5.2-1在图5.2-1中，我们按照步骤来做就可以了。首先第一步我们选取此次项目中所参与的人员以及他们各自负责的科目。图5.2-2图5.2-2在每个人各自负责的科目中需要执行哪些实质性测试程序那么我们就按照图5.2-2中点击第二步来选择每个科目我们执行那些工作如图5.2-3图5.2-3在对每一个科目进行完实质

47、性测试程序的选择后我们只要执行图5.2-1中的第三步，我们的初始化底稿就会自动的过渡到审计工作记录中。常见问题解答：问：如何形成Excel审计风险评估底稿。答：在初始化设置中的系统参数设置中，找到审计风险评估用Excel方式，我们把勾打上就可以了。六、项目负责人结合实质性程序做人员分工生成工作底稿注意事项：系统内置的几套工作底稿可以任意选择在查前准备的设置查账时间中有介绍，在生成工作底稿之前，最好先进行抽凭，账龄分析等。因为：底稿模板中是有取数公式的，如果不做好之前的准备工作会取不到数。例如：如果不进行抽凭的话，底稿中的检查表也就取不到内容；如果不进行账龄分析的话，往来科目如应收、应付等的底稿

48、也是没有数的。也就是说，在使用过程中，一般不要急于生成工作底稿，因为生成工作底稿只不过是个很短暂的取数过程。1、选择人员及负责底稿说明：每次选择账套后，在主工作区一级窗口默认打开该账套的审计工作记录，在审计工作记录中的工作底稿中的左侧为底稿模版，右侧为我们的底稿工作区、以单位方式或者以项目方式进行分析时，审计人职工作记录、底稿及其维护都在这里进行。操作说明1、审计工作记录主界面中，单击【审计工作记录】上的【工作底稿】按钮，弹出操作界面如以下图6.1-1所示：图6.1-1审计工作底稿假设要通过人员分工批量生成工作底稿。则点击上图6.1-1中的底稿分工，进入到图6.1-2中图6.1-21、 首先、

49、点击“选择人员及底稿”进入到图6.1-3中图6.1-3在这里首先在左上角选择人员，然后将这个人员所需要负责的底稿从左边选到右边或利用“快速选择模板”功能，按资产、负债类等快速的进行选择，然后确认即可。如以下图6.1-4所示注：点击确认以后，继续点击“选择人员及底稿”按钮，进行其他人员分工。图6.1-42、选择实质性执行程序选择某个科目底稿点击图6.1-2中的“第二步，选择执行程序”，来进行实质性测试程序的选择。如图6.2-1图6.2-1实质性测试程序的执行注：需要进行选择执行程序的底稿，依次进行操作。3、批量生成各人员初始底稿设置完实质性测试程序后,点击6.1-2中的“第三步，生成初始化底稿”

50、，这样就批量生成了各人员的初始底稿，初始底稿生成在“审计工作记录”中的”工作底稿”中。如图6.3-1图6.3-1生成的初始化底稿注：初始底稿还未进行取数，不要急于取数，最好先做好抽凭、调整分录、账龄分析等之后再进行取数，否则底稿中的一部分相应内容即无数据可取。详细说明见下面章节。常见问题解答：问：如何设置自己需要的人员分工模版。 答：在人员分工中我们选择底稿人员分工设置，然后点击增加，之后写好分工的名称，所要分工的科目就可以了。我们也建议可以通过科目汇总表去查账，函证和抽凭七、审计人员根据初始底稿执行程序进行审计工作1、基本查账1、 明细账查询在审计工作记录的“查账专家”界面中的右边部分的“集

51、成查账中心”功能，可以快速按科目进行各种总分类及明细辅助账的查询与分析；如以下图所示，直接双击“集成查账中心”中的科目名称即可对该科目进行明细账查询。注：假设需要进行查询日记账方式，则需点击财务查询中的“明细账查询”功能。如以下图所示。明细账查询2、 银行询证函的生成说明：在系统初始化的系统参数设置中，我们以设好的单位联系信息，在生成函证的时候会自动取到回函联系信息中。银行函证可以通过科目余额表来生成，点击财务审计中的“科目汇总查询”来打开科目汇总表。如以下图所示：财务查询主界面科目汇总表界面在科目余额表中选中需要生成函证的银行科目，点击“函证”按钮后，即可在审计工作记录-函证管理中查看。然后

52、，在审计工作记录的函证管理界面中，单击【生成多张函证】后，出现操作界面如以下图所示：3、设置底稿归类、索引号底稿名称等的设置。2、选择生成用的询证函模板。1、将左边需要生成的函证选择到右边。生成多张函证点击确认后，会自动生成Excel格式的函证如以下图所示：生成后的Excel函证3、查账中进行抽凭在打开的明细账界面中，点击界面上的抽凭按钮，即可对该笔凭证进行抽凭。或者通过穿透查询功能从明细账通过双击直接穿透到凭证，直接进入到凭证界面，在凭证界面中点击抽凭按钮进行抽凭。注：所有抽查的凭证结果都会自动的聚集到“审计工作记录”的“凭证抽查”中，假设要删除已抽取的或无效的凭证，则在这里进行操作。4、自由抽凭和批量抽凭自由抽查在上图中点击【自由抽查】功能，弹出操作界面如以下图7.1-1自由抽查图7.1-1自由抽查 1在上图7.1-1自由抽查中输入抽查凭证的条件， 根据系统设定流程可以查看该选择科目的基本信息，以及待查凭证、已确认抽查凭证、抽查轧迹等。2联查凭证：在上图7.1-1中选择某张凭证，然后点击【联查凭证】按钮，可以联查当前凭证的具体内容，或者通过双击某张凭证实现凭证联查。3分层抽凭：在这里除了的抽查方式以外，我们还有分层的抽凭方式，确定每段金额所要抽取凭证的数量。如图7.1-2图7.1-2分层抽凭批量抽查在上图中点击【批量抽查】功能，弹出操作界面如以下图7.1-3批量抽查